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繼12月7日緊急停牌后，莎普愛思于12月12日晚間稱將延期回復交易所問詢函并繼續停牌。在等待莎普愛思做出交待的同時，莎普愛思背后的機構投資者“踩雷”情況也備受市場關注。
第一財經記者注意到，在三季度公募全面從莎普愛思撤離的背景下，一家名為深圳鵬達資本管理有限公司（下稱“鵬達資本”）的私募機構接連成立了4只信托產品并買入莎普愛思，悉數躋身公司前十大流通股股東名單。
值得注意的是，鵬達資本的官網始終無法打開，而這4只產品也并未在中國基金業協會官網登記備案。據記者梳理，除莎普愛思之外，四只產品的其他重倉股還包括寧波聯合（600051.SH）、申科股份（002633.SZ）等5只中小市值股票，上市公司注冊地絕大多數位于江浙滬地區。
在多位接受采訪的短線交易人士看來，密集成立產品、陸續重倉而又不備案的鵬達資本在三季度“孤身”介入莎普愛思，或不僅是“看好而集中持有”這般簡單。但在監管部門對市場異常交易、市場操縱等行為的高壓態勢下，鵬達資本若意在坐莊，賺錢的難度也很大。
神秘私募鵬達資本
Wind資訊數據顯示，自2015年四季度以來，莎普愛思的機構投資者中總不乏公募基金的身影。截至2017年6月30日，公募基金持股比例為0.91%。而到了2017年三季度末，公募基金已經悉數“撤退”。
與公募全面撤退形成鮮明對比的是，4只國民信托的信托產品在三季度新進莎普愛思，躋身前十大流通股股東行列。
具體來看，“國民信托·龍頭2號集合資金信托計劃”持有2，427，369股，所占流通股比例為 0.978%；“國民信托·三想夢想7號證券投資集合資金信托計劃”持股比例為0.967%；“國民信托·龍頭7號證券投資集合資金信托計劃”持股比例為0.564%；“國民信托·三想夢想9號證券投資集合資金信托計劃”持股比例為0.512%。4只產品分別位列莎普愛思第五、第六、第七、第八大流通股東。
記者查詢國民信托官網發現，這4只信托產品均指向同一家投資顧問，鵬達資本。據基金業協會備案信息，鵬達資本成立于2011年9月，于2014年6月完成登記私募管理人備案。記者多次嘗試登陸公司在備案信息中留下的官網，均無法打開頁面。
根據鵬達資本的私募管理人備案信息，公司注冊資本為1000萬元人民幣，員工人數僅8人。公司法定代表人李鵬在2000至2002年間曾任上市公司利嘉股份的證券事務代表，經過多次股權變更和證券更名，彼時利嘉股份的證券代碼600696.SH，后來演變為資本市場的“故事公司”*ST凸匹。
利嘉股份之后，李鵬曾在華西證券任投行業務主管，在百麗國際任戰略管理經理、在上海鵬路投資任總經理，后期又轉戰上市公司王子新材（002735.SZ）任董事會秘書，于2011年創辦深圳鵬達資本，任法定代表人和公司總裁。
截至目前，鵬達資本僅有4只產品在協會備案，其中2只已經到期正常清算，上述買進莎普愛思的4只產品并未在協會備案。事實上，鵬達資本也已被基金業協會列為異常機構，原因正是未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。
值得玩味的是，“龍頭2號”和“龍頭7號”的凈值更新均始自2017年9月8日，“三想夢想7號”和“三想夢想9號”的凈值從2011年8月18日開始更新，此后按周更新凈值。最新一次凈值更新為2017年12月8日，4只產品12月8日的凈值均在0.95元附近。
從歷史凈值來看，成立較早的三想夢想7號”和“三想夢想9號”或受益于莎普愛思股價8月末9月初的上漲，凈值均維持在1月以上。自9月8日以來，凈值遭遇了一次下滑之后便陷入震蕩。對比凈值曲線來看，4只產品自9月以來的凈值變化趨勢整體相似。
上市公司三季報顯示，除了莎普愛思，這4只產品還以“兩兩組合”或者“單獨出戰”的形式出現在寧波聯合（600051.SH）、申科股份（002633.SZ）、菲林格爾（603226.SH）、聯發股份（002394.SZ）、東方銀星（600753.SH）等5只股票的前十大流通股東。
從公司注冊地來看，除了東方銀星位于河南省商丘市之外，其余公司均位于江浙滬地區。從市值來看，除了莎普愛思市值為54億元之外，鵬達資本其余幾只重倉股的市值均未超過40億元。
投資“踩雷”還是“坐莊”失利？
“首先可以確定的是，如果現在還沒賣，那是虧本的。就算在相對低點買、相對高點賣，賺的錢也不多。”廣東一位私募投資總監向記者表示，若鵬達資本是單純選票，因看好莎普愛思而4只產品重倉的話，公司踩雷的可能性不小。
Wind資訊數據顯示，“三想夢想7號”和“三想夢想9號”凈值更新之日即8月18日，莎普愛思收盤價為22.60元/股，9月8日（“龍頭2號”和“龍頭7號”凈值更新之日）收盤價為23.83元/股，區間股價高點是在11月22日盤中的25.36元/股，停牌前一天（12月6日）收盤價為22.10元/股。
據上海地區一名職業游資操盤手向記者分析，9月以來莎普愛思的K線圖里下影線比較多，盤面上有保護價格的痕跡。“不排除國民信托這幾個產品是有配資賬戶，對每日收盤價格會有一定的要求。”該操盤手表示。
“算上莎普愛思，這四只產品在三季度新進了6家公司。都買到了前十大流通股股東，證明機構背后的資金實力不弱，至少比我們能看到的要多1-2倍。”其進一步表示。
無獨有偶，前述私募投資總監也認為，從4只產品偏好江浙滬地區小盤股的角度來看，不排除鵬達資本背后有江浙資金的可能。而從產品密集成立、陸續重倉而又不備案的情況來看，鵬達資本三季度買入莎普愛思，或不僅是“看好而集中持有”這般簡單。
“從十大股東里能看到四只產品，不到一個月拿這么多籌碼在手上，應該是想做一些動作。”他認為，除了看到了資金之外，這家機構背后或還有幾個億的資金可供使用，包括個人賬戶和其他信托賬戶等。
據前述操盤手向記者介紹，私募若以“坐莊”為目的通過多個信托產品介入股票，目的可能是單純為了坐莊賺錢，也可能是根據與上市公司的私下約定為上市公司維護股價。另外，也可能會是配合上市公司做高股價，為迎接股票的解禁、相關股東高管等的減持做準備。
而無論是出于哪種目的，莊家出貨時均需要合作伙伴的配合。“一般是需要游資的配合，但現在游資被打死了，莊家出不了貨，散戶也進不來。換句話說，現在坐莊的話，套現比較困難。”該操盤手說。
今年以來，監管部門始終保持對市場異常交易的嚴格監管，對游資利用資金優勢操作股價的行為也始終保持高壓態勢。
近日，證監會公布了兩起利用集中資金優勢、持股優勢，通過大額封漲停、虛假申報并封漲停、盤中拉抬并封漲停操縱股價的案例。有“佛山廖大佬”、“佛山無影腳”之稱的著名游資廖國沛和有“福田股神”之稱的游資吳峻樂均被處以罰款。
其中，廖國沛因控制使用28個證券賬戶市場操縱15只股票，被證監會罰沒共計逾8000萬。因控制使用10個信托計劃證券賬戶下掛的18個交易子賬戶和4個個人賬戶影響“新華錦”價格，雖累計虧損1.78億元，但仍被罰款100萬元。
“莊家現在的日子真的不好過，手上有票的莊家都很難受。即使能找到后續資金配合，后面也不一定出貨。”前述操盤手告訴記者，按照以前的操作手法，一只股票一倍漲幅若能有30%的利潤，就可以成為操作非常成功。在目前的監管態勢和莎普愛思漲幅有限的情況下，鵬達資本若有坐莊意圖，賺錢的難度也很大。
（來源：第一財經 記者：趙星巍 原標題：“踩雷”莎普愛思的神秘私募：三季度大舉出擊 投資或“坐莊”都難逃劫數？）
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責任編輯：陳悠然 SF104
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