津勸業(yè)(600821)11月16日晚間發(fā)布公告，近日收到公司第二大股東天津中商聯(lián)控股有限公司轉(zhuǎn)來證監(jiān)會[微博]《行政處罰決定書》，因違規(guī)減持，中商聯(lián)以及主要負(fù)責(zé)人分別被警告、處罰。
截至2014年10月21日，中商聯(lián)持有津勸業(yè)已發(fā)行股份的12.45%。作為第二大股東，中商聯(lián)分別于2014年10月22日至2014年11月3日通過二級市場減持“津勸業(yè)”1,683.33萬股，2015年7月3日至7月6日通過大宗交易減持“津勸業(yè)”1,500.00萬股，累計減持股份占已發(fā)行股份的比例達(dá)到7.65%；其中在2015年7月3日通過兩筆大宗交易減持“津勸業(yè)”后，減持“津勸業(yè)”比例超過津勸業(yè)已發(fā)行股份的5%。
處罰書中指出，中商聯(lián)減持“津勸業(yè)”累計達(dá)到5%后，未及時向證監(jiān)會和上交所[微博]提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告。中商聯(lián)減持“津勸業(yè)”5%以后，違法減持的股份數(shù)為11,019,889股，違法減持金額為82,998,624元。
當(dāng)事人中商聯(lián)方面表示，超比例減持原因是為緩解銀行貸款被平倉的壓力，另外，減持后有增持3,353,600股，占違法減持股數(shù)的30.43%。
證監(jiān)會指出，按照法律規(guī)定，中商聯(lián)違法行為的動機和原因并非認(rèn)定其違法減持行為的構(gòu)成要件，另外，減持后雖有增持行為，但不足以消除或者減輕違法行為的危害后果。
依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會責(zé)令中商聯(lián)改正，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對超比例減持情況進行報告和公告，并就超比例減持行為公開致歉。對于超比例減持未披露行為和限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為合計罰款540萬元。另外，對于主管人員應(yīng)澤和其他負(fù)責(zé)人分別給予警告和罰款40萬元和6萬元。
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