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　　北大醫(yī)藥或免遭“中槍”

　　不過，深交所并未認(rèn)可政泉控股舉報(bào)的內(nèi)幕交易

　　■本報(bào)見習(xí)記者 張 敏

　　北大醫(yī)藥12月14日晚發(fā)布公告稱，于12月11日收到深圳證券交易所[微博]對(duì)北京政泉控股有限公司及北大資源集團(tuán)控股有限公司(以下簡稱“資源控股”)的《紀(jì)律處分事先告知書》。政泉控股及資源控股存在未及時(shí)披露代持協(xié)議及權(quán)益變動(dòng)情況、股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)議案時(shí)未回避表決的違規(guī)行為，深交所[微博]擬對(duì)政泉控股及資源控股給予公開譴責(zé)的處分。

　　根據(jù)前述《紀(jì)律處分事先告知書》的有關(guān)要求，政泉控股及資源控股可以在2014年12月18日前向深交所提交書面陳述和申辯。

　　一位接近北大醫(yī)藥的人士向記者表示，代持事件是股東之間的行為，與上市公司無關(guān)，更多的是躺著中槍。“從目前的情況來看，深交所處罰的僅僅是北大醫(yī)藥的股東，而北大醫(yī)藥則免于中槍。”一位分析人士向記者表示。

　　北大醫(yī)藥曾深受影響

　　提示暫停上市風(fēng)險(xiǎn)

　　在政泉控股舉報(bào)方正集團(tuán)高管涉嫌股票代持、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為后，方正集團(tuán)旗下上市公司北大醫(yī)藥的日子并不好過。

　　11月3日，在上述消息在市場上披露之后，北大醫(yī)藥公司股價(jià)在當(dāng)日下午開市后出現(xiàn)較大波動(dòng)，當(dāng)晚公司發(fā)布《關(guān)于媒體傳聞核查停牌公告》。11月21日，北大醫(yī)藥公告稱接到證監(jiān)會(huì)[微博]通知，稱“因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。同時(shí)，深交所也向上市公司發(fā)來詢問函。

　　11月22日，北大醫(yī)藥發(fā)布公告稱，接到證監(jiān)會(huì)的通知，鑒于已對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中止審查公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

　　12月13日，北大醫(yī)藥發(fā)布了《股票存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示及暫停上市風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告》。北大醫(yī)藥表示，如公司因此被受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，并且在行政處罰決定書中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)的，公司將因觸及《深圳證券交易所[微博]股票上市規(guī)則(2014年修訂)》相關(guān)條款規(guī)定的欺詐發(fā)行或者重大信息披露違法情形，公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示三十個(gè)交易日期限屆滿后，公司股票將被停牌，直至深圳證券交易所在十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停公司股票上市的決定。

　　香頌資本董事沈萌在接受本報(bào)采訪時(shí)表示，北大醫(yī)藥發(fā)布上述公告，更多的是基于上市公司信息披露的要求，上市公司只是把最差的情況向外界披露，起到提示風(fēng)險(xiǎn)的作用。上述公告不意味著北大醫(yī)藥存在暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)。

　　提示暫停上市風(fēng)險(xiǎn)

　　不過，此事或?qū)⒏嬉欢温洹��?duì)于12月14日晚北大醫(yī)藥發(fā)布的深交所擬對(duì)政泉控股及資源控股給予公開譴責(zé)的處分的公告，一位不愿透露姓名的分析人士在接受本報(bào)采訪時(shí)表示，深交所擬對(duì)資源控股和政泉控股作出處分，原因是未及時(shí)披露代持協(xié)議及權(quán)益變動(dòng)情況、股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)議案時(shí)未回避表決的違規(guī)行為，并未認(rèn)可政泉控股舉報(bào)的內(nèi)幕交易。此外，“深交所并未對(duì)上市公司作出處分”。

　　昨日，一位接近北大醫(yī)藥的人士向記者解釋，上述事件的發(fā)生是股東之間的行為，與上市公司無關(guān)。

　　而對(duì)于投資者關(guān)注的代持事件是否會(huì)影響北大醫(yī)藥收購一體醫(yī)療一事，上述接近北大醫(yī)藥的人士向記者表示，如北大資源與政泉控股的委托代持事項(xiàng)存在，則政泉控股應(yīng)對(duì)審議本次交易的股東大會(huì)的相關(guān)議案回避表決。根據(jù)北大醫(yī)藥提供的股東大會(huì)相關(guān)文件及相關(guān)律所律師核查，如政泉控股回避表決，北大醫(yī)藥2014年第四次臨時(shí)股東大會(huì)關(guān)于審議此次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的議案的表決結(jié)果中同意股數(shù)仍占出席股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)三分之二以上，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，相關(guān)議案仍可獲得股東大會(huì)審議通過。

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