政泉控股舉報信10月已寄出 監(jiān)管部門介入調(diào)查
舉報信10月已寄出 涉及公司北大醫(yī)藥盤中臨停
本報記者 羅諾 北京報道
11月3日，原本連跌數(shù)日的北大醫(yī)藥(000788。SZ)在當日早盤本已一度翻紅，但隨著當日午間一則重磅消息的發(fā)酵，其股價急轉(zhuǎn)直下，在短短半小時內(nèi)一度跌停，面對這一突發(fā)變故，北大醫(yī)藥盤中緊急申請臨時停牌，稱“發(fā)生對股價可能產(chǎn)生較大影響、沒有公開披露的重大事項”。
“作為上市公司股東，維護證券市場的良好持續(xù)，保障廣大股民的知情權(quán)，是我司義不容辭的義務(wù)。”11月3日，北大醫(yī)藥曾經(jīng)的第三大股東，同時也兼為方正系券商方正證券的第二大股東——北京政泉控股有限公司(下稱“政泉控股”)，在其官方網(wǎng)站上公開發(fā)布的一份聲明函的開頭如是寫道。
上述來自政泉控股聲明函中舉報的內(nèi)容，則成為了當日北大醫(yī)藥大幅下跌并不得不臨時停牌的主因所在——政泉控股宣稱其之前所持北大醫(yī)藥為替人代持，并指控北大方正集團CEO李友、副總裁郭旭光等人涉嫌內(nèi)幕交易炒賣北大醫(yī)藥股票。
“有關(guān)北大方正高管涉內(nèi)幕交易一案已經(jīng)引起了監(jiān)管層的注意，目前證監(jiān)會[微博]方面已經(jīng)責成重慶證監(jiān)局正式著手調(diào)查此案。”11月3日，一位接近于監(jiān)管層的知情人士向21世紀經(jīng)濟報道記者透露，實際上，早在數(shù)天之前，一份有關(guān)方正集團高管涉內(nèi)幕交易的實名舉報信便擺放在了監(jiān)管層有關(guān)部門的案頭之上。
政泉控股實名舉報
據(jù)21世紀經(jīng)濟報道記者了解，10月中旬，因涉及一體醫(yī)療的重大資產(chǎn)并購而即將上會待審的北大醫(yī)藥開始停牌，而就在這一時間前后，一份來自于政泉控股的實名舉報信一式三份分別發(fā)至證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、重慶證監(jiān)局和深交所[微博]的有關(guān)部門，這是一份涉及北大醫(yī)藥股東涉嫌違法關(guān)聯(lián)交易和信息虛假披露的舉報函，內(nèi)容與11月3日政泉控股官網(wǎng)上公布的聲明的內(nèi)容大致相同。
時間回到一年多前的2013年6月，為了“進一步優(yōu)化公司股東結(jié)構(gòu)、引入戰(zhàn)略投資人、增加股份流動性”，北大醫(yī)藥實際控制人北大國際醫(yī)院集團有限公司擬通過公開征集受讓方方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓其直接持有和通過全資子公司西南合成醫(yī)藥集團有限公司持有的北大醫(yī)藥股份合計7000萬股，占公司總股本的11.75%。最終政泉控股受讓了4000萬股公司股份，并以6.71%持股一躍成為公司的第三大股東。
按照有關(guān)舉報信和聲明函的說法，2013年，北大方正CEO李友找到了政泉控股，請求其代替北大方正旗下公司北大資源集團控股有限公司(下稱“北大資源”)持有北大醫(yī)藥部分股票，在對方承諾代持行為合法合規(guī)的情況下，政泉控股稱出于對北大方正的信任而同意了有關(guān)請求。同年6月及9月，北大方正便指定北大方正副總郭旭光等人以政泉控股的名義買入4000萬股，價款總計3.68億元。體現(xiàn)在公眾眼里，便是上述公告中的內(nèi)容。
按照舉報信中的說法，這3.68億元資金卻并非全部來自于北大資源，其中1.104億元來自于一家名為深圳市康隆科技發(fā)展有限公司(下稱“深圳康隆”的企業(yè))。
在有關(guān)引入戰(zhàn)略投資人安排結(jié)束后，北大醫(yī)藥便拉開了一系列的資產(chǎn)并購，其股價最高攀升至22.75元。
而在股價不斷攀升的同時，從今年7月開始，政泉控股代持的有關(guān)股份便開始在二級市場中拋售。據(jù)上述政泉控股的有關(guān)聲明稱，在2014年7月至9月期間，郭旭光等人以政泉控股的名義賣出共計3677萬余股，獲利超過3.55億元，而這些款項均按北大方正的指示匯入北大資源的指定賬戶，目前還剩余322萬股。
實際上，在今年7月，表面上作為北大醫(yī)藥第三大股東的政泉控股減持有關(guān)股票時，其減持時間的精準性就已經(jīng)備受市場質(zhì)疑。
2014年7月12日，北大醫(yī)藥發(fā)布減持公告顯示，在7月7日-11日，通過集中競價交易方式，政泉控股以17.98元/股的均價減持了公司無限售流通股份1030.81萬股，套現(xiàn)市值近1.85億元。
而巧合的是，繼6月18日北大醫(yī)藥正式宣布將收購深圳一體醫(yī)療100%股權(quán)后，北大醫(yī)藥的股價便開始大幅上漲，到7月9日晚間，北大醫(yī)藥再次公布利好，其與北京大學醫(yī)學部、北京大學腫瘤醫(yī)院、北大醫(yī)療產(chǎn)業(yè)基金及心安醫(yī)療簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。7月10日，北大醫(yī)藥股價更是一度沖高至漲停板。但是當天就被大量賣單“砸”開漲停板，從事后的公告看看，趁著利好獲利了結(jié)的資金中，最大的賣單正是來自政泉控股這一賬號。
而對于此次造成北大醫(yī)藥股價大漲的資產(chǎn)收購，也存在眾多疑點，最大的問題在于市場對于一體醫(yī)療估值的質(zhì)疑。
北大醫(yī)藥此前于6月18日公告稱，公司擬以13.29元/股發(fā)行約1.06億股，購買深圳一體醫(yī)療100%股權(quán)，標的資產(chǎn)預(yù)估值約14億元，而在三個月前的2014年3月，一體醫(yī)療中的眾多 PE退出時，其估值僅6.17億元。
神秘的深圳康隆
代持資金中來源于深圳康隆的那一筆1.104億元的資金，在舉報信中也被著重提出。
深圳康隆，這個注冊地遠在深圳的公司表面上看，似乎與北大方正沒有任何關(guān)系。但事實上，在李友領(lǐng)導(dǎo)的方正系歷年的資本運作中，其時常作為一個重要的環(huán)節(jié)而存在。據(jù)工商資料顯示，深圳康隆創(chuàng)立于1993年，最初名為深圳博蘭實業(yè)有限公司，后曾易名為深圳市中凱豐實業(yè)有限公司。在2003年5月該公司才易名為深圳康隆。
21世紀經(jīng)濟報道記者獲悉，早在2003年北大方正集團改制時，其中便曾計劃向三家戰(zhàn)略投資者溢價轉(zhuǎn)讓65%的權(quán)益，其中深圳康隆便名列其中，斯時，深圳康隆計劃以1.53億元受讓北大方正集團17%的股權(quán)，后因改制方案遭到北大相關(guān)人士的反對，深圳康隆退出改制名單。
而在2004年前后，在方正系與中國高科之間的種種故事中，深圳康隆一直都是維系雙方關(guān)系的關(guān)鍵紐帶。
而實際上，深圳康隆的股東中，有著方正集團眾多高管親屬的身影。
據(jù)工商資料顯示，2003年5月，深圳康隆正式改名前夕，數(shù)名自然人的名字出現(xiàn)在了其股東名單上，其中絕大部分皆為方正集團高管的親屬，其中包括李友妻子的弟弟、方正集團首席財務(wù)官余麗的母親、丈夫，方正集團副總裁方中華的妻子、妻弟等等。
“有關(guān)舉報信將此次政泉控股代持北大醫(yī)藥涉嫌內(nèi)幕交易的幕后操盤手直指李友，稱從簽訂代持合約到指令拋出股票，皆由李友控制。”上述接近于監(jiān)管層的知情人士坦言。
李友方面和政泉控股又是如何走到一起的？
值得注意的是，在2013年，李友找到政泉控股談代持一事前后，政泉控股與李友執(zhí)掌的北大方正集團也正在計劃著另一單更為重大的資本運作。
2013年8月25日，北大方正旗下控股的上市券商方正證券(601901.SH)宣布因籌劃重大資產(chǎn)注入而停牌。9月26日，方正證券公告稱將通過發(fā)行股份的方式吸收合并民族證券，而民族證券也因此而曲線上市。而此時，在經(jīng)過數(shù)次變更后民族證券的控股大股東則正為政泉控股。
2014年7月21日，方正證券合并民族證券方案正式獲得證監(jiān)會批準。8月初，民族證券有關(guān)資產(chǎn)正式合并完成，政泉控股以21.86%的持股比例成為了方正證券僅次于北大方正的第二大股東。
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