*ST賢成再遭立案調查 投資者損失或可依法獲賠
證券日報記者 關欣
2013年6月4日，*ST賢成(600381.SH)公告了因其涉嫌違反證券法律法規，被證監會稽查總隊立案調查。
之前，2012年6月28日，*ST賢成曾披露因公司涉嫌違反證券法律法規而被證監會青海監管局立案調查的公告。
此次*ST賢成被立案調查并不讓人感到意外，*ST賢成信披中存在的問題，足以引發更多的思考。但首當其沖的是，對于投資者的損失，*ST賢成是否會賠償。
上海市東方劍橋律師事務所的律師吳立駿認為，*ST賢成及其負有責任的機構或個人，因違法違規行為導致*ST賢成股價的大幅下跌，投資者的損失與*ST賢成相關違法違規行為具有法律上的因果關系，應當推定符合持有時間條件投資者的相關損失可以獲賠。
吳律師表示，依據《證券法》的有關規定，在2012年5月29日、6月27日、8月24日、10月17日、2013年3月4日、6月3日任意一個日期收盤時持有*ST賢成股票的投資者，將符合索賠申請的資格條件。
吳立駿解釋稱，首先，在2012年5月29日收盤時持有*ST賢成股票的投資者，將符合索賠申請的資格條件。原因是：*ST賢成在下一個交易日前披露《關于青海創新礦業發展有限公司部分募集資金被凍結的公告》，創新礦業作為*ST賢成重要的子公司，在2012年4月23日被法院查封募集資金賬戶，而*ST賢成在2012年6月25日才公告，延遲兩個月，已屬于信息披露違規。公告后當日，*ST賢成股價以跌停報收。
第二，在2012年6月27日收盤時持有*ST賢成股票的。原因是，*ST賢成在下一個交易日前披露被證監會青海監管局立案調查，該公告說明，*ST賢成涉嫌存在重大違法違規的問題。公告后當日，*ST賢成股價以跌停報收。
第三，在2012年8月24日收盤時持有*ST賢成股票的。原因是，*ST賢成在下一個交易日前披露《第五屆董事會第二十四次會議決議公告》，公告中獨立董事對《2012年半年度報告全文及其摘要》及《關于關聯方資金占用情況的自查報告》的真實性、準確性和完整性進行了質疑，并認為*ST賢成隱瞞了訴訟案件數量與金額，沒有在半年報中如實披露等。在該公告中的最后部分，*ST賢成披露了未公告的涉訴案件，其中最早一個未披露的案件在2012年4月10日已經接案，涉訴金額為7260萬元。經過統計，有多達11個案件涉及5.7億元的訴訟案件沒有依法披露。所有訴訟案由全部是借款或擔保糾紛案件。前述信息披露后說明有部分借款案件，*ST賢成確實牽涉其中，而不僅是*ST賢成之前反復強調的第三方偽造印章虛構借款合同的問題，此時說明*ST賢成再次信息披露違規。公告后，當日股價以跌停報收。
第四，在2012年10月17日收盤時持有*ST賢成股票的。原因是，*ST賢成在下一個交易日前披露《西南證券股份有限公司針對青海賢成礦業股份有限公司2011年度非公開發行股票持續督導期間相關事項的聲明》，該文說明*ST賢成的重要下屬公司創新礦業將定向增發募集的資金用于支付工程款項，其中有高達6.2億元的工程款涉嫌被變相占用。同時，有高達2.7億元的對外擔保事項均未履行董事會或股東大會的決策程序，也未及時予以披露。公告后，當日股價下跌0.9%，當日上證指數上漲1.24%。
第五，在2013年3月4日收盤時持有*ST賢成股票的。原因是，*ST賢成在下一個交易日前披露《重大事項公告》，*ST賢成下屬的華陽煤業、光富礦業、云尚礦業和云貴礦業在2012年初分別停產或間歇性停產，上述四家礦業占*ST賢成2011年營業總收入的99.62%。*ST賢成將主要下屬礦業公司停產的重大信息延遲將近一年才披露，分別違反上市公司信息披露管理辦法第30條第六項公司生產經營的外部條件發生的重大變化；第十二項新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響等應當立即進行信息披露之規定。公告后，*ST賢成股價以連續跌停報收。
第六，在2013年6月3日收盤時持有*ST賢成股票的。原因是，*ST賢成在下一個交易日前披露被證監會稽查總隊立案調查。該公告意味著*ST賢成在前一次被青海證監局立案調查后，再次涉嫌發生違反證券法律法規的行為。公告后，*ST賢成股價再度跌停。
最后，吳律師提醒*ST賢成的投資者，在前述所有時間節點之后，無論是否持有，都不影響索賠的資格；而同時符合多種持有時間點的投資者，可以選擇損失相對最大的節點作為索賠區間。
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