⊙記者 王璐 　

　　上海證券交易所日前向各會(huì)員單位及相關(guān)市場(chǎng)參與人下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求各會(huì)員單位向客戶做好風(fēng)險(xiǎn)警示板的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。會(huì)員疏于客戶管理，未有效警示和勸阻客戶超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的，上交所將對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

　　《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易暫行辦法》已開始施行，據(jù)悉，自2013年1月4日風(fēng)險(xiǎn)警示板正式運(yùn)行以來，大部分會(huì)員遵照要求，向客戶提示了風(fēng)險(xiǎn)，但是仍存在個(gè)別會(huì)員客戶單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票超過50萬股的情況，需要進(jìn)一步加強(qiáng)此類股票的交易管理。

　　基于此，上交所發(fā)布通知要求各會(huì)員單位務(wù)必按照《暫行辦法》和《關(guān)于做好風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示準(zhǔn)備工作的通知》的要求，做好相關(guān)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的簽署工作，向客戶揭示交易風(fēng)險(xiǎn)�？蛻粑春炇稹讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，不得接受其買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的委托。同時(shí)要求各會(huì)員單位于每月15日之前將與客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的情況進(jìn)行匯總，并通過會(huì)員專區(qū)“函件往來”模塊上傳。上交所將根據(jù)需要對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》簽署情況進(jìn)行檢查。

　　根據(jù)通知，單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票數(shù)量，按照投資者證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合并計(jì)算；投資者委托買入數(shù)量與當(dāng)日已買入數(shù)量及已申報(bào)買入但尚未成交、也未撤銷的數(shù)量之和，不得超過50萬股；超過50萬股的，會(huì)員不得接受其買入申報(bào)。

　　通知要求各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買入單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票的數(shù)量進(jìn)行監(jiān)控；發(fā)現(xiàn)客戶違反規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以警示和勸阻，并及時(shí)向交易所報(bào)告。投資者違反規(guī)定超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的，經(jīng)警示無效后，上交所將給予限制賬戶交易的紀(jì)律處分。會(huì)員疏于客戶管理，未有效警示和勸阻客戶超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的，上交所將對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

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