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　　早報見習(xí)記者 施穎楠

　　上市不到一年的上海巴安水務(wù)股份有限公司(巴安水務(wù)，300262)因在招股書中信披不充分，遭中國證券監(jiān)督管理委員會上海稽查局立案調(diào)查。另據(jù)早報記者了解，該次調(diào)查與巴安水務(wù)同公司高管簽訂的服務(wù)協(xié)議中，高管取得原始股股權(quán)的條件設(shè)置有關(guān)。

　　高管認(rèn)購股份有條件

　　巴安水務(wù)昨晚公告稱，5月18日收到證監(jiān)會上海稽查局的調(diào)查通知書，決定對巴安水務(wù)涉嫌未按規(guī)定在《招股說明書》中披露該公司及其實際控制人與部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他核心人員所簽訂的相關(guān)服務(wù)期協(xié)議等事項進行立案調(diào)查。巴安水務(wù)稱，該調(diào)查是針對相關(guān)人員服務(wù)期協(xié)議的專項調(diào)查，不會對該公司的正常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。

　　公告未透露“服務(wù)期協(xié)議”的具體內(nèi)容，而據(jù)巴安水務(wù)的證券事務(wù)部工作人員昨日透露，在公司上市前，巴安水務(wù)曾與高管簽訂協(xié)議，高管認(rèn)購的原始股股權(quán)必須在其為公司服務(wù)3-5年(編注：視高管的職位及認(rèn)購的股份數(shù)而定)，同時達到財務(wù)指標(biāo)、業(yè)績指標(biāo)等相關(guān)考核指標(biāo)后方可取得。若未能達到上述兩項要求，高管需按認(rèn)購時的每股原價，將相應(yīng)股權(quán)“返還”給公司。

　　但上述內(nèi)容在巴安水務(wù)的招股說明書內(nèi)包括“公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他核心人員簽訂的協(xié)議及承諾”在內(nèi)的章節(jié)中只字未提。

　　資料顯示，巴安水務(wù)的實際控制人為49歲的張春霖，其持有巴安水務(wù)52.68%的股份。巴安水務(wù)于2011年9月16日成功登陸創(chuàng)業(yè)板，其保薦人為平安證券(微博)。

　　或涉及多項違規(guī)

　　盡管巴安水務(wù)公司方表示“不清楚”證監(jiān)會為何突然對此事立案調(diào)查，但據(jù)早報記者了解，一起股權(quán)訴訟糾紛或許是該披露問題“東窗事發(fā)”的導(dǎo)火索。

　　前述工作人員表示，曾經(jīng)有一位高管在公司2010年申報上市時持有巴安水務(wù)原始股，但公司成功上市之時，此人已經(jīng)離職。“他沒有創(chuàng)造效益就走了，后來有了一起小的股權(quán)訴訟，但目前通過法院調(diào)解，這位高管已經(jīng)把原始股按照當(dāng)時認(rèn)購原價返還給公司了。”上述工作人員表示。此外，由于調(diào)解成功，該糾紛并未通過公告進行披露。

　　該說法得到證券事務(wù)部另一位工作人員的確認(rèn)，他指出這個高管是在公司上市前最后一次增資時入股的，訴訟調(diào)解后，按認(rèn)購原價將股份轉(zhuǎn)讓給指定員工。

　　上述兩位工作人員均未透露該高管的具體姓名。

　　早報記者查閱招股書發(fā)現(xiàn)，最后一次增資發(fā)生在2010年5月，巴安水務(wù)增加注冊資本1000萬元，由14名股東認(rèn)繳，除鄒國祥為公司發(fā)起人股東之外，其余13名股東為新增股東，在巴安水務(wù)擔(dān)任高管的僅有2名，分別為張繼榮與王菁，王菁目前依然在職，張繼榮則是于2010年10月離職。

　　招股書可見，張繼榮現(xiàn)年42歲，2010年4月起任職于巴安水務(wù)，2010年5月起擔(dān)巴安水務(wù)副總經(jīng)理，2010年10月因個人原因離職。而巴安水務(wù)上市時的補充法律意見對這位任職僅6個月的高管離職原因有更詳盡的披露：張繼榮于2010年4月入職時，公司看重其在石化水處理領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗，并希望其能為公司在此領(lǐng)域開拓市場，因此于2010年5月任命其為副總經(jīng)理，2010年10月20日，因其未能有效開拓市場，工作績效與考核要求差距較大，公司同意張繼榮提出的辭職申請。

　　招股書顯示，這一輪增資以每股3.6元的價格認(rèn)繳，作價依據(jù)參考2009年凈利潤約2000萬元，按照攤薄后9倍市盈率來制定。張繼榮持股數(shù)為20萬股，出資額72萬元，取得股份時間為2010年5月。而巴安水務(wù)2011年9月上市時，發(fā)行為18元/股，首日開盤價為28元/股。

　　值得注意的是，按照2010年新增股東的承諾，自完成該次增資工商變更登記之日(2010年5月12日)起36個月內(nèi)，新增股東不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其新增股份，也不得由公司回購其新增股份。而巴安水務(wù)2011年年報則顯示，上述限售股份未發(fā)生變動。

　　這也就意味著，若上述高管確實已將股份轉(zhuǎn)讓給指定員工，則違反了此前承諾，且未在年報中進行披露，又是一樁信披違規(guī)。

　　巴安水務(wù)昨日跌停，報收23.32元/股。