記者 彭浩

　　編者按：

　　股民最痛苦的是什么？趴下了股票還沒解套。比股民還苦的人是誰？何學葵、肖時慶、李啟紅等人，因東窗事發，紛紛被開罰單，鋃鐺入獄，甚至跳樓自殺。在股市這個充滿利益而又波詭云譎的市場中，每年總有一些為了利益不擇手段的人曝光于天下，今年也不例外。

　　NO1. 綠大地原董事長何學葵

　　入選理由：欺詐上市終成階下囚

　　2011年3月17日，綠大地原董事長何學葵，因涉嫌欺詐發行股票罪，被依法逮捕。9月6日，何學葵等5名涉案人員正式受審。上市公司因犯欺詐發行股票罪被判處罰金人民幣400萬元，五位相關責任人被依法判處刑責，其中原董事長何學葵和原財務總監蔣凱西均被判有期徒刑三年，緩刑四年。

　　11月17日，綠大地發布公告稱，控股股東何學葵與云投集團簽訂的股份轉讓意向協議書，何學葵將把手中的3000萬股以9.16元/股價格轉讓，轉讓價款合計2.748億元。

　　曾經頭頂“云南女首富”的桂冠，身價一度登上胡潤富豪榜，妄圖以欺詐發行股票而攬獲巨額財富的何學葵，如今卻淪為階下囚，最終落得折價出讓股權，巨額財富化作一枕黃粱。

　　NO2. 銀河證券原總裁肖時慶

　　入選理由：非法獲利被判死緩

　　2011年4月底，銀河證券原總裁肖時慶因受賄和內幕交易兩宗罪名，被河南省高級法院終審判處死緩。法院認定，肖時慶受賄約1546萬元，內幕交易獲利約1億元，這刷新了落馬官員內幕交易的獲利紀錄。

　　資料顯示，早年肖時慶曾在中央財政管理干部學院任教，后調入證監會工作，先后在證監會上市公司部、發行部、會計部工作，歷任處長、副主任。2001年，擔任東方證券董事長、總經理；2004年，擔任證監會上市公司監管部副主任(正局級)；2007年，擔任銀河證券總裁。

　　如今，這樁被市場人士廣泛關注了近2年的大案，終于塵埃落定。法槌落下，肖時慶即成歷史，其游歷于官商兩界的傳奇經歷最終匯聚為一場悲劇。

　　NO3. 中山市原市長李啟紅

　　入選理由：內幕交易案宣判后當場痛哭

　　利用內幕信息交易買股票賺1983多萬元，一審認定犯內幕交易、泄露內幕信息罪，受賄罪，判刑11年罰2000萬元，中山市原市長李啟紅聽判后當場失聲痛哭。

　　同系在一條苦瓜藤上的，還有她的丈夫林永安、弟媳林小雁、弟弟李啟明、中山公用事業集團股份有限公司原董事長譚慶中等10名被告，同時都被判了刑。

　　2007年6月，李啟紅在負責中山公用事業集團重組上市工作中，于內幕信息敏感期內，指使親屬以他人名義開立股票資金賬戶并大量買入公用科技股票，賣出后非法獲利1983萬元。李啟紅還有收受他人賄賂等嚴重違紀違法問題。2011年2月，李啟紅被開除黨籍、行政開除。2011年10月，廣東省廣州市中級人民法院認定李啟紅犯內幕交易罪和受賄罪。

　　NO4. 原北京首放法定代表人汪建中

　　入選理由：股市黑嘴從掘金到掘墓

　　在2011年8月3日的一審判決中，有股市“黑嘴”之稱的原北京首放法定代表人汪建中被以操縱證券市場罪判處有期徒刑7年，并處罰金約1.25億元。

　　案件發起于2007年1月至2008年5月，汪建中通過其實際控制的本人及親友的9組滬、深證券賬戶和17個資金賬戶，在北京首放的咨詢報告發布前，買入咨詢報告推薦的證券，并在咨詢報告向社會公眾發布后賣出該種證券。

　　汪建中站在被告席后面聽著判決，那張曾在波濤洶涌的股市面前指點江山的嘴，這一刻似乎只能自話凄涼：“我一家人幾乎都進去了，我的兩個哥哥現在還在羈押中。我已經被關3年多，公司如何，家里怎么樣完全不清楚。罰金和罰款，我交了兩個多億，我已經沒有錢了。”

　　NO5. 西南證券原副總裁季敏波

　　入選理由：券商老鼠倉第一人落網

　　西南證券副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理、上海財經大學博士、復旦大學工商管理博士后，頭頂這些顯赫頭銜的季敏波，去年9月才獲得重慶證監局的高管任職資格核準，任期本該到2012年2月，但因為涉嫌“老鼠倉”，現已被公安機關采取了相關措施。

　　就是這位“博士后老總”，在短短兩年多時間里，利用因職務便利掌握的公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人證券賬戶，同期與其負責的西南證券自營賬戶買賣相同股票40多只，單向成交金額約5000萬元，獲利大約2000萬元。利欲熏心的他，甚至不惜將公司自營賬戶中的股票瞬間打到跌停，倒給早已埋伏好的個人賬戶。正是這膽大妄為的交易行為，暴露了這只深藏的“碩鼠”。

　　NO6. 基金界風云人物李旭利

　　入選理由：涉老鼠倉案從天堂到地獄

　　中國證監會11月29日下午正式通報了李旭利“老鼠倉”案件的有關情況。據證監會通報，李旭利于2009年2月28日至2009年5月20日，利用職務之便，通過其控制的兩個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入和賣出相同股票兩只，非法獲利1000余萬元。證監會將對其涉及的行政違法事項作出處理。這意味著除了承擔刑事責任之外，還將面對市場禁入等行政處罰。

　　資料顯示，李旭利可謂中國公募基金界的風云人物。最早供職的公募基金為南方基金，從研究員一路走至投資總監。2005年加入交銀施羅德，2006年擔任交銀施羅德投資總監。2009年加盟上海重陽投資管理有限公司，正式離開公募基金界。

　　NO7. 原基金經理許春茂

　　入選理由：又一老鼠被抓捕

　　光大保德信原基金經理許春茂涉嫌“老鼠倉”案這次真的塵埃落定了。2011年10月9日，上海市靜安區人民法院依法判處許春茂有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金210萬元，退繳贓款予以沒收，上交國庫。12月27日，中國證監會在官網公布，許春茂被取消基金從業資格，并被列為市場禁入者。

　　許春茂的“老鼠倉”歷史足足有四年多。據證監會披露，2006年7月至2010年4月，許春茂在光大保德信任職期間，利用職務便利及所掌握的基金投資決策未公開信息，親自或通過MSN通信、電話等方式指令張某操作華泰證券上海康定路營業部史某、王某等兩個證券賬戶，先于或同步于自己管理的基金買入或賣出相同股票共68只，非法獲利209萬余元。

　　NO8. 勝景山河保薦人林輝和周凌云

　　入選理由：IPO多次造假被撤銷保代資格

　　從2008年的立立電子、到去年的蘇州恒久，勝景山河成為四年來第三只被撤銷上市的新股。

　　一個難以在市面上看到的地方黃酒品牌，號稱2009年賣了1.59個億，銷量超過700萬瓶。勝景山河在被媒體曝光其虛增銷售收入的情況后，其上市資格終于在今年4月6日被撤銷。

　　11月底，證監會就勝景山河IPO造假案件開出有史以來針對保薦代表人的最嚴厲“罰單”。負責該公司保薦業務的平安證券兩名保薦代表人林輝和周凌云雙雙被證監會撤銷保代資格。保薦機構平安證券，以及終審會計師事務所和律師事務所被出具警示函。

　　根據公開資料，該保薦人代表曾參與ST德棉和ST天潤的IPO發行，而這兩家公司上市后均快速變臉，凈利潤水平較上市前一落千丈，終至淪為等待重組賣殼的垃圾股。

　　NO9. 科達股份原董事長劉雙珉

　　入選理由：頂風作案被市場禁入

　　因2006年至2009年涉及虛假陳述、會計錯誤、信披違規等多項問題，頂風作案的科達股份2011年最終收到了證監會的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。

　　今年9月，證監會給予科達股份警告，并罰款60萬元。其前董事長劉雙珉被給予警告、罰款30萬元并遭市場禁入處罰，10年內不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

　　不過重罰過后，科達股份與山東科達集團之間的關聯交易仍難以避免，而現任董事長劉鋒杰是劉雙珉的兒子，控股股東和上市公司是父子這樣的親密關系，要杜絕利益輸送只能靠自律了。多次犯錯的科達股份是否真的能就此改過呢？我們拭目以待。

　　NO10. 萬昌科技前董事長高慶昌

　　入選理由：上市兩天自殺禍起股權糾紛？

　　2011年5月23日凌晨，淄博萬昌科技股份有限公司董事長高慶昌在其住所墜樓身亡。官方信息同時還稱，據其家人反映，高慶昌長期患有嚴重的抑郁癥。同時，高慶昌墜樓事件，令一段與萬昌科技有關的股權糾紛浮出水面。

　　作為萬昌股份持股12%的股東，武漢萬國寶通生物谷股份有限公司總經理艾群策質疑萬昌科技是高慶昌借萬昌股份脫殼而來。

　　2011年4月26日，剛剛獲得A股發行許可的萬昌科技開始正式招股。同一天，艾群策向證監會舉報高慶昌涉嫌掏空萬昌股份的資產，將其轉移至即將上市的萬昌科技，卻在同時遮掩萬昌股份的經營業績、長達6年不開股東會。艾群策在舉報中提請證監會暫停萬昌科技上市進程。