中信證券H股上市在即 招股書曝19起違規事件
每經記者 李文藝
“2006年以來，在更為嚴厲的監管和控制下，券商行業的不合規現象應該減少了很多。”提起券商的風險管理，深圳市太和投資管理有限公司投資總監王亮對 《每日經濟新聞》記者這樣表示。
然而，中信證券(微博)(600030，收盤價11.67元)近日發布的H股招股說明書顯示，公司在過去3年時間里竟發生了19宗不合規事件，其中包括7宗員工不合規以及12宗監管不合規事件，令人震驚。《每日經濟新聞》記者了解到，該19宗不合規事件內容五花八門，從員工違規參與證券交易到擅自提取客戶資金均有涉及。此外，中信證券還表示，公司目前仍有3名前員工因涉嫌內幕交易等正在接受監管部門調查。
眼下，中信證券H股上市在即，一市場人士稱，作為第一家發行H股的內地券商，中信證券對不合規事件的詳細披露屬業內首次，讓投資者真實了解了中信證券在內部控制方面存在的問題。
3年發生19宗不合規事件
“我們及我們的員工可能不時成為相關監管機構的調查對象。”在H股招股說明書中，中信證券提示了該類風險因素。
沒想到，“不時成為監管機構調查對象”的背后含義竟是中信證券3年時間發生19宗不合規事件，并涉及若干員工。招股書顯示，從2008年5月到2011年8月，中信證券出現了7宗員工不合規事件，內容包括若干員工違規從事證券交易；兩名保薦代表人未能完全履責，收到證監會警示函；兩名前員工將客戶賬戶交給無牌照人士處理等等。
最離譜的是，中信證券經紀(香港)有限公司的一名前任代表曾在未經授權的情況下，從一名客戶賬戶中提取總額為40萬港元的款項。
另外，中信證券最近3年還出現了12宗其他監管不合規事件，包括山東某營業部2008年在未獲批的情況下聘任負責人，以及該營業部于2009年在業務合規性、內部控制措施、賬戶管理等方面出現諸多問題，并受到當地證監局的警示。對于上述不合規事件，中信證券表示：這些事件并不重大，對公司的業務，財務狀況或經營業績并未造成任何重大不利影響。
廣州市昊富投資管理有限公司總經理黃詠也對《每日經濟新聞》記者表示：“雖然中信證券已發生的這些不合規事件主要危害的是公司自身，然而站在投資者的角度，我們最怕的是因為券商內部監控不嚴，導致券商研究所與投資部門之間防火墻虛設，造成自家買的股票自家推，誤導投資者。”另據記者獲悉，在《每日經濟新聞》“2011中國上市公司口碑榜”評選活動中，中信證券被機構和公眾投資者提名為 “最需改進的董秘”候選者。
仍有3名前員工正接受調查
根據上市時間表，中信證券H股公開發售于今日結束，10月6日將在香港聯交所掛牌上市。作為首家發行H股的內地券商，北京某券商分析師稱：“中信證券在招股書中對不合規事件的詳細披露還屬業內首次，讓投資者更加清楚地看到了券商在內部控制方面存在的問題。”
事實上，除了上述19宗不合規事件，中信證券目前仍有3名前員工正在接受監管部門的調查：中信證券廣州證券營業部前首席客戶經理涉嫌參與其客戶的不尋常交易及同一部門的一名經紀人涉嫌參與不合規活動；中信證券企業發展融資部一名前任員工涉嫌進行內幕交易。根據公開信息，中信證券該名涉嫌內幕交易的前員工，應是2010年被監管部門立案調查的原中信證券投行部執行總經理謝風華，其涉嫌在2009年ST興業(600603，收盤價9.18元)重組中進行內幕交易，該案件曾轟動一時，謝風華也被稱為證券市場“內幕交易保代第一人”。
也許“謝風華案”是中信證券出現的最為轟動的員工涉嫌內幕交易案，但殊不知2007年中信證券內部就曾上演過驚心動魄的現實版“竊聽風云”，公司網管因內幕交易被判刑，詳情請關注 《每日經濟新聞》明日報道。
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