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　　獲利近1500萬(wàn)，將被處3000萬(wàn)以上罰金；兩基金公司尚未露出真面目

　　匡志勇 王艷偉

　　今年5月24日，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》獨(dú)家報(bào)道了勁嘉股份(002191.SZ)投資部門(mén)員工涉嫌泄露內(nèi)幕消息被調(diào)查，近日，該事件有了新進(jìn)展。公訴方稱(chēng)，泄密員工顧某已被判處有期徒刑1年，從中非法獲利近1500萬(wàn)元的兩家基金公司將被處以3000萬(wàn)元以上巨額罰金。

　　8月26日上午，深圳南山區(qū)人民檢察院官方微博稱(chēng)：“近日，由我院提起公訴的顧某泄露內(nèi)幕信息案宣判，被告人顧某因泄露內(nèi)幕信息致基金公司非法獲利近1500萬(wàn)元，被依法判處有期徒刑1年。”

　　該官方微博說(shuō)，顧某系南山區(qū)某知名上市公司投資關(guān)系部經(jīng)理，在一次公司總經(jīng)理辦公會(huì)議上，獲悉公司正在與某國(guó)外煙草公司洽談合作，且訂單量很大，可能給公司帶來(lái)巨額利潤(rùn)。顧某明知提前公開(kāi)內(nèi)幕信息違反了相關(guān)法律規(guī)定，會(huì)影響股票價(jià)格的波動(dòng)，擾亂金融市場(chǎng)秩序，損害投資者的利益，但仍然多次在不同場(chǎng)合將該內(nèi)幕信息泄露給多家基金公司，其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后，在顧某所在公司公開(kāi)該內(nèi)幕信息前，大量買(mǎi)入賣(mài)出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬(wàn)元。

　　盡管南山區(qū)檢察院并沒(méi)有公布該上市公司名字，據(jù)本報(bào)記者了解，該公司正是位于深圳南山區(qū)的勁嘉股份，該案件與勁嘉股份2009年9月份的“烏龍煙草公告”事件相契合。

　　該案件最引人注意的地方是，由“顧某”又牽出了公募基金公司卷入勁嘉股份的內(nèi)幕交易案件。南山區(qū)檢察院援引了刑法內(nèi)幕交易罪有關(guān)條文，“情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金”；并稱(chēng)：“依照此規(guī)定，顧某及相關(guān)基金公司將被處以3000萬(wàn)以上巨額罰金。”

　　卷入勁嘉股份內(nèi)幕交易的兩家基金公司是誰(shuí)呢？《深圳商報(bào)》引述知情人士消息稱(chēng)“獲利的兩家基金公司或?yàn)閰R豐晉信及另一家基金公司”，但兩家基金公司均對(duì)此予以否認(rèn)。另有接近南山區(qū)人民法院的人士透露，另一家基金公司是建信基金。

　　勁嘉股份2009年三季報(bào)顯示，建信優(yōu)選基金以452.05萬(wàn)股成為勁嘉股份第四大流通股股東，匯豐晉信大盤(pán)基金以200萬(wàn)股成為第八大流通股股東。而在勁嘉股份2009年中報(bào)時(shí)，這兩只基金都未上榜。

　　匯豐晉信和建信基金在接受本報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)都否認(rèn)了卷入勁嘉股份內(nèi)幕交易。匯豐晉信市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人表示：“我們到目前為止沒(méi)有接到來(lái)自監(jiān)管機(jī)構(gòu)或法院的通知，也沒(méi)有任何在投資方面該披露未披露的事項(xiàng)。我們的確投資過(guò)勁嘉股份，這是非常正常的投資行為。如果真的有這種事情，當(dāng)事人怎么會(huì)一無(wú)所知呢？”建信基金相關(guān)部門(mén)人士則表示：“我們公司至今沒(méi)有應(yīng)披露未披露事項(xiàng)，并且沒(méi)有收到任何由監(jiān)管部門(mén)及司法機(jī)關(guān)送達(dá)的通知，對(duì)于勁嘉股份的投資也絕對(duì)沒(méi)有涉及內(nèi)幕交易。”

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