勁嘉股份烏龍案秋后算賬 兩家基金涉入內(nèi)幕交易
曹元
2009年三季度，利用勁嘉股份假合同斂財(cái)?shù)拇T鼠行徑暴露。
2011年8月26日上午10點(diǎn)10分深圳南山區(qū)人民檢察院新浪官方微博發(fā)布一則消息：“近日，由我院提起公訴的顧某泄露內(nèi)幕信息案宣判，被告人顧某因泄露內(nèi)幕信息致基金公司非法獲利近1500萬(wàn)元，被依法判處有期徒刑1年。此案為南山區(qū)首例泄露內(nèi)幕信息案件。”
深圳南山區(qū)人民檢察院微博還透露，顧某明知提前公開內(nèi)幕信息違反了相關(guān)法律規(guī)定，會(huì)影響股票價(jià)格的波動(dòng)，擾亂金融市場(chǎng)秩序，損害投資者的利益，但仍然多次在不同場(chǎng)合將該內(nèi)幕信息泄露給多家基金公司，其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后，在顧某所在公司公開該內(nèi)幕信息前，大量買入賣出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬(wàn)元。
根據(jù)檢察院披露的信息可知，有兩家基金公司被牽扯其中。
為什么是勁嘉股份
在深圳南山區(qū)人民檢察院微博對(duì)案件的描述中，有幾個(gè)信息將涉案上市公司的矛頭直指勁嘉股份。
該檢察院稱：“在該案的披露中指出被告人顧某系南山區(qū)某知名上市公司投資關(guān)系部經(jīng)理，在一次公司總經(jīng)理辦公會(huì)議上，獲悉公司正在與某國(guó)外煙草公司洽談合作，且訂單量很大，可能給公司帶來(lái)巨額利潤(rùn)。”
于是上市公司范圍縮小到了南山區(qū)注冊(cè)的，并且和國(guó)外煙草公司有過(guò)合作洽談。南山區(qū)符合條件的只有勁嘉股份。該公司注冊(cè)地址為：廣東省深圳市寶安區(qū)福永鎮(zhèn)懷德南路懷德工業(yè)區(qū)1 棟，辦公地址亦在深圳市南山區(qū)，為廣東省深圳市南山區(qū)文心二路萬(wàn)商大廈。
而該公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)是印刷香煙煙標(biāo)。公司介紹：“近年來(lái)為全國(guó)50多家大中型卷煙廠累計(jì)開發(fā)、設(shè)計(jì)、印制了50多個(gè)品牌200多個(gè)規(guī)格的香煙煙標(biāo)。”此外，根據(jù)案情描述，勁嘉股份在2009年9月19日發(fā)布公告稱：“公司與美國(guó)英美煙草公司正在接觸洽談為美國(guó)英美煙草公司提供煙標(biāo)印刷的合作事宜。”
此外，當(dāng)記者把深圳南山區(qū)人民檢察院的微博內(nèi)容讀給廣州某基金公司基金經(jīng)理聽時(shí)，他一口斷定，肯定是勁嘉股份。
回到兩年前，看看勁嘉股份到底發(fā)生了生么事情。
2009年8月，勁嘉股份開始躁動(dòng)。當(dāng)年8月19日，勁嘉股份復(fù)權(quán)價(jià)格為25.39元，當(dāng)年10月30日，勁嘉股份股價(jià)漲至42.35元，較之最低價(jià)上漲了66.8%。漲幅驚人。只因市場(chǎng)傳言，勁嘉股份有海外大單。
“我還記得當(dāng)年8月，有許多券商、私募都在傳言勁嘉股份有海外大額訂單。”前述廣州某基金公司的基金經(jīng)理表示，他坦言，也有勁嘉股份內(nèi)部人有意向他透露這只股票的消息。
然而，這位基金經(jīng)理調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，傳言有誤。當(dāng)時(shí)勁嘉股份的傳言是同“美國(guó)英美煙草公司合作”，在2009年9月19日勁嘉股份的公告中也核實(shí)了這
種情況。但實(shí)際的情況是，勁嘉股份是同“本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司”合作。這兩個(gè)公司是體量完全不同的公司。“英美煙草公司是全球最大的煙草公司”，而“本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司”只是美國(guó)一家中小型煙草批發(fā)公司。
2010年，本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司曾派人來(lái)到深圳，對(duì)當(dāng)?shù)孛襟w表示：稱勁嘉股份“烏龍事件”是人為操縱，而該公司在這起事件中被作為操縱勁嘉股票的道具，讓一些人從中獲得了巨額非法利益。
2009年11月6日，上市公司勁嘉股份發(fā)布公告就這次烏龍事件進(jìn)行澄清：“其早前公告的與美國(guó)英美煙草公司商洽煙標(biāo)合作事宜有誤。由于工作人員疏忽，誤將對(duì)外合作方本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司當(dāng)作美國(guó)英美煙草公司，致使該公司于2009年9月19日對(duì)外發(fā)布的《關(guān)于與美國(guó)英美煙草公司洽談合作的提示性公告》的內(nèi)容與事實(shí)情況出現(xiàn)差異，誤導(dǎo)了股民。”
深圳證券交易所2010年2月12日公告，由于勁嘉股份(002191)出現(xiàn)信息披露內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符的行為，深交所決定對(duì)有關(guān)當(dāng)事人勁嘉股份副董事長(zhǎng)兼副總經(jīng)理莊德智和常務(wù)副總經(jīng)理沈海祥給予公開譴責(zé)的處分，并記入中小企業(yè)板上市公司誠(chéng)信檔案。
哪兩家基金公司有染？
根據(jù)前述那位基金經(jīng)理的描述，在2009年三季度，關(guān)于勁嘉股份獲得海外大單的消息滿天飛，許多基金也參與其中。根據(jù)勁嘉股份2009年三季度報(bào)告，在2009年三季度買入勁嘉股份的基金有長(zhǎng)盛同慶可分離交易股票型證券投資基金，持股500萬(wàn)股；建信優(yōu)選成長(zhǎng)股票型證券投資基金持股452萬(wàn)股；華安寶利配置證券投資基金，持股420萬(wàn)股；同盛證券投資基金，持股303萬(wàn)股；泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金，持股300萬(wàn)股；匯豐晉信大盤股票型證券投資基金，持股200萬(wàn)股；景順長(zhǎng)城新興成長(zhǎng)股票型證券投資基金，持股200萬(wàn)股；廣發(fā)核心精選股票型證券投資基金，持股接近200萬(wàn)股。
這只是公告的，沒有公告的基金數(shù)量應(yīng)該更多。
而根據(jù)深圳市南山區(qū)人民檢察院的描述，只有兩家基金公司從上市公司職工那邊獲得消息，并獲利1500萬(wàn)元。如此，這兩家基金公司的行為應(yīng)為內(nèi)幕交易。所謂內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。
而根據(jù)知情人翻閱該案案宗了解到，兩家涉案基金公司注冊(cè)地分別在北京和上海，并且都是中小型基金公司。但這兩家基金公司的市場(chǎng)部人員都向記者表示，未有聽到此消息。
在過(guò)往基金的違規(guī)中，“老鼠倉(cāng)”的違規(guī)事件比較多。比如唐建、王黎敏、張野，以及景順長(zhǎng)城基金公司的涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司劉海、韓剛，今年原光大保德信的徐春茂、國(guó)海富蘭克林黃林都因老鼠倉(cāng)相繼被調(diào)查清楚。
但是，對(duì)于基金公司內(nèi)幕交易非常難以認(rèn)定。“除非當(dāng)事人舉證，否則很難界定是否是內(nèi)幕交易。”廣東省某市專門負(fù)責(zé)證券案件的辦案人員表示，因?yàn)楸桓婵梢哉f(shuō)很多理由來(lái)解釋對(duì)股票的操作，哪怕說(shuō)做夢(mèng)夢(mèng)到都是有理的解釋。
因此在基金業(yè)的歷史上，因內(nèi)幕交易被處罰的基金公司或基金經(jīng)理很少。
深圳南山區(qū)人民檢察院在微博也透露了內(nèi)幕交易的處罰：“檢方提醒知情內(nèi)幕消息的證券、期貨交易從業(yè)人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。”并且南山區(qū)人民檢察院依照此規(guī)定，對(duì)顧某及相關(guān)基金公司將被處以3000萬(wàn)以上巨額罰金。這應(yīng)該是中國(guó)新基金業(yè)歷史上公開資料少見的基金公司因內(nèi)幕交易被處罰。