寶安石墨礦事件被定三宗罪 兩高管遭通報批評處分
每經記者 趙陽戈 王海慜
從去年下半年起被市場炒得沸沸揚揚的中國寶安(000009，收盤價17.14元)石墨礦“烏龍”事件，終于有了一個說法。經過核查后，深交所和證監會深圳證監局指出了公司在上述事件中的諸多問題，并由深交所給予其相應的“通報批評”處分。
中國寶安被深交所處分
中國寶安今日公告顯示，公司近日收到深交所 《關于對中國寶安及相關當事人給予處分的決定》和證監會深圳證監局 《關于對中國寶安的監管意見》，經深交所和證監會深圳證監局核查，發現中國寶安石墨礦事件存在諸多問題。
深交所認為，在是否擁有石墨礦的問題上，公司表述和貝特瑞網站上的表述不一致。公司沒有對子公司貝特瑞對外披露的信息進行有效管理和嚴格審查，造成公司股價異動，市場影響惡劣。
深圳證監局表示，中國寶安存在三大問題。其一，對子公司網站刊登信息把關不嚴，就貝特瑞網站曾刊登的信息，公司事前沒有對該信息進行審查，也未及時更正；其二，接待投資者調研工作不規范，在投資者調研時，中國寶安安排非上市公司高管人員回答提問的不恰當的溝通形式，回答問題不謹慎，此外，中國寶安也未要求參加調研活動的機構和人員簽署承諾書，也未對調研過程進行詳細記錄；其三，未及時關注媒體對公司的報道，中國寶安沒有對券商出具研究報告的情況進行關注，待幾家券商的研究報告在網絡上廣泛傳播時，也沒有及時向相關各方反饋真實情況，對相關石墨礦的信息進行澄清。
就此，深交所依據《股票上市規則》，經深交所紀律處分委員會審議通過，對中國寶安給予通報批評的處分；對中國寶安營運總裁賀德華給予“通報批評”的處分；對中國寶安營運總裁兼董事會秘書婁兵給予“通報批評”的處分。
期待證監會說法
值得一提的是，正是由于中國寶安對券商研報和媒體報道的遲鈍反應，讓不少投資者成為了該事件的犧牲者。今年5月，就有股民因看了相關消息后買入中國寶安導致虧損一事，委托北京問天律師事務所的張遠忠律師起訴了券商，當時證監會就作出書面的答復，表示將按照監管職責，對有關上市公司和證券公司開展核查，同時建議權益受到損害的投資者向法院提起訴訟，以維護自身合法權益。如今交易所的處分已經落實，相關的起訴是否能夠更進一步了呢？
知名律師宋一欣告訴 《每日經濟新聞》記者，從公告來看，該事件有一種“高高舉起，輕輕放下”的感覺，單從公告中看到的僅僅是深交所對上市公司的一個處分，從這個處分來看，還看不到券商是否有責任，只能看到上市公司有責任。因為之前的起訴對象是券商，這就缺乏起訴的前提條件。
按照宋一欣的說法，因為之前證監會也對券商進行了核查，不管被起訴券商有沒有責任，證監會應該都有一個說法。另外，僅依靠目前公開的這個處分來說，投資者也還不能轉過頭來起訴中國寶安，一來按照公告表述中國寶安并沒被定義為虛假陳述，二來就是處分來自深交所，也不是證監會的處罰決定，按照相關起訴前置程序，要么是監管部門已作出了行政處罰，要么是司法部門已追究了其刑事責任，故投資者目前也不能開展相應的起訴。
看來證監會核查的落實，將是投資者維護利益的關鍵。
