證監會:正核查石墨礦事件 建議投資者向法院起訴
■石墨礦事件追蹤報道之十
本報訊 《大眾證券報》率先發起的有關中國寶安石墨礦事件的報道獲得證監會的正面回應，負責代理此案的張遠忠律師昨日收到了證監會書面函復。
在這份落款日期為“2011年5月5日”的函件中，證監會給出了兩點答復意見：“一、關于媒體報道的‘中國寶安石墨礦’事件，我會相關證監局已經按照監管職責，對有關上市公司和證券公司開展核查。目前，核查工作在進行。核查工作結束后，如果發現有關上市公司、證券公司存在違反證券法規行為，將依法處理。二、如果投資者權益受到損害，建議投資者向人民法院提起訴訟，以維護自身的合法權益。”
值得一提的是，目前我國現行法律體系將有關虛假陳述的認定權授予了證監會。通常情況下，投資者須在證監會立案且認定構成虛假陳述后方可提起訴訟。因此，在證監會沒有正式定論之前，受害的投資者能否向人民法院提起訴訟成了關注焦點。
“按照現行司法解釋，最高人民法院把虛假陳述的認定權交給了證監會。也就是說，虛假陳述的認定是行政行為。原則上講，普通投資者是沒有資格去認定哪一方存在虛假陳述。”南京大學法學院副教授張理接受記者采訪時說：“投資者目前能做的，還是等待證監會對此事的定論。只有證監會定論了，投資者才能根據自己的損失對虛假陳述的一方提起訴訟。”
“在證監會沒有定論的情況下，投資者直接向法院提起訴訟，這樣的案例此前確實沒有發生過，”張遠忠向記者表示：“但是證監會建議投資者向法院提起訴訟，我們就拿著證監會的信函去法院。”
記者 錢呈
