首位廳級(jí)干部涉嫌內(nèi)幕交易犯罪，揭示國(guó)企高管和政府高官之間的曖昧利益關(guān)聯(lián)

　　□ 本刊記者 賀信 | 文

　　李啟紅承認(rèn)了對(duì)她的全部指控。4月6日至7日，這位廣東省中山市原市長(zhǎng)，在廣州市中級(jí)法院出庭受審，成為迄今為止涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的首位廳級(jí)干部。

　　這是一場(chǎng)毫無懸念的審判。檢方指控：李啟紅伙同家人及企業(yè)高管實(shí)施內(nèi)幕交易，獲利1983萬元；利用職務(wù)便利，為下屬子女入學(xué)等提供便利，受賄50萬元。“我尊重事實(shí)。”李啟紅反復(fù)說，聲音干脆利落。

　　每當(dāng)公訴人和李啟紅在案情細(xì)節(jié)上有異議時(shí)，李啟紅即迅速回歸“良好的態(tài)度”。和大多數(shù)出庭受審的官員一樣，她感慨“對(duì)不起組織的培養(yǎng)”，說到激動(dòng)處聲音哽咽。

　　另三名被告——李啟紅的丈夫林永安、弟弟李啟明及弟媳林小雁——在法庭上表現(xiàn)平靜。他們都在悔罪前提之下，利用有限空間為親屬爭(zhēng)取最好結(jié)果。例如，小家庭中的女人們一致表示：男人對(duì)于違法交易及獲利性質(zhì)均不知情。

　　惟一的例外，出現(xiàn)在中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司(下稱公用集團(tuán))原總經(jīng)理鄭旭齡身上。他否認(rèn)了全部指控，理由是：集團(tuán)公司重組消息，早在他任職之前就在社會(huì)上傳得“沸沸揚(yáng)揚(yáng)”。

　　而一同受審的公用集團(tuán)原董事長(zhǎng)譚慶中則曾在證詞中說，得知中國(guó)證監(jiān)會(huì)介入調(diào)查后，鄭旭齡自知事態(tài)嚴(yán)重，竟在辦公室向他當(dāng)面下跪，以求保護(hù)。

　　鄭旭齡在被告人中位列第二。按照檢方指控，譚慶中僅把內(nèi)幕信息透露給了女市長(zhǎng)的丈夫；鄭旭齡則將消息透露給了他的同學(xué)、同事等人，他自己亦與家人共同參與了內(nèi)幕交易，并從中獲利近290.8萬元。

　　持續(xù)兩天的庭審，以李啟紅再次當(dāng)庭懺悔告終。她反復(fù)說：直到紀(jì)檢辦案人員將《證券法》讀本交給她閱讀，她才明白觸犯了刑法。

　　然而，一市之長(zhǎng)自稱“法盲”難以服眾，國(guó)企高管和政府高官之間的曖昧關(guān)系，或許才是解析此案的關(guān)鍵。

　　為了“感謝市長(zhǎng)”

　　公用集團(tuán)成立于1998年10月，是中山市國(guó)有資產(chǎn)系統(tǒng)中最大的企業(yè)，負(fù)責(zé)對(duì)中山市公用事業(yè)類國(guó)有資產(chǎn)的投資、經(jīng)營(yíng)和管理。公用集團(tuán)為上市公司中山公用科技股份有限公司(下稱中山公用)控股股東，持有6489萬股，占28.79%。

　　2007年2月，中山市市委、市政府對(duì)公用集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)架構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，通過行政劃撥的方式，將路橋、工程施工等板塊資產(chǎn)劃出公用集團(tuán)。其時(shí)，李啟紅剛上任中山市市長(zhǎng)一職不過一個(gè)月。

　　按照李啟紅在法庭上的陳述，在她任職市長(zhǎng)前，中山公用是一只垃圾股，她支持集團(tuán)將優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入上市公司，二者換股吸收合并，是為了在股票市場(chǎng)吸收更多資金，促進(jìn)中山經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　接近中山官場(chǎng)的人士說，李啟紅著力彌補(bǔ)中山的金融短板，股市上的“中山板塊”表現(xiàn)亦被其視為政績(jī)之一。曾任銀河證券中山營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、銀河基金管理有限公司代總經(jīng)理的譚慶中，作為金融專業(yè)人才被引入。

　　2007年3月31日，調(diào)整后的公用集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)架構(gòu)涵蓋了供水、污水、市場(chǎng)、天然氣、環(huán)衛(wèi)、信息管線、投資等。在此期間，譚慶中出任公用集團(tuán)法人代表、董事長(zhǎng)、總裁等職務(wù)。

　　李啟紅對(duì)譚慶中可謂有知遇之恩。不過，在后來司法機(jī)關(guān)的調(diào)查中，正是譚慶中的供述，率先為各種障眼法撕開了一角帷幕。“譚后來感覺特別對(duì)不起李啟紅一家。”接近案件調(diào)查的知情人士對(duì)財(cái)新《新世紀(jì)》記者說。

　　重組前，公用集團(tuán)經(jīng)營(yíng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，中山公用則立足租賃、金融等資本運(yùn)作。為實(shí)現(xiàn)換股吸收合并，譚慶中又引入了曾與他在銀河證券同事過的鄭旭齡。鄭于2006年7月調(diào)入公用集團(tuán)，后擔(dān)任總裁助理及發(fā)展規(guī)劃中心經(jīng)理，負(fù)責(zé)包括資產(chǎn)重組在內(nèi)的重要事宜。案發(fā)前，鄭旭齡已升至集團(tuán)公司總經(jīng)理。

　　2006年底起，公用集團(tuán)整體上市計(jì)劃擺上議事日程。翌年5月，譚慶中將初步構(gòu)想告訴鄭旭玲，之后兩人一起研究該方案可行性，相關(guān)內(nèi)幕交易也由此起步。

　　檢方起訴書等司法材料，描述了李啟紅從知曉利好信息到通知家人建倉(cāng)，再到轉(zhuǎn)移贓款及至東窗事發(fā)的過程。

　　按譚慶中在法庭上的表述，前期工作在保密狀態(tài)下進(jìn)行，例如鄭旭齡繞過多個(gè)主管領(lǐng)導(dǎo)搜集財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以至于主管數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的財(cái)務(wù)總監(jiān)都沒有驚動(dòng)。2007年6月11日，譚慶中向時(shí)任中山市委書記的陳根楷匯報(bào)了方案，陳同意后安排李啟紅具體負(fù)責(zé)此事。

　　后來譚慶中要求鄭旭玲準(zhǔn)備一份材料，并于6月26日向李啟紅全面匯報(bào)情況。這份名為《公用集團(tuán)上市建議書》的文件，亦強(qiáng)調(diào)了重組保密事宜。

　　2007年7月3日，李啟紅、譚慶中、鄭旭玲等人飛赴北京，就中山公用重大資產(chǎn)重組初步方案向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，獲得支持。2007年6月11日至2007年7月3日，即為內(nèi)幕信息的“價(jià)格敏感期”。

　　此時(shí)股票市場(chǎng)已有積極回應(yīng)，至7月4日中山公用停牌時(shí)，股票已經(jīng)連拉兩個(gè)漲停。而在此之前，相關(guān)被告人建倉(cāng)行為已經(jīng)完成。2007年6月中旬，譚慶中主動(dòng)將重組事宜透露給林永安。

　　在法庭上，李啟紅說，在赴北京向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)期間，“譚慶中向我建議買點(diǎn)中山公用的股票，因?yàn)橘Y產(chǎn)重組之后股票可能會(huì)漲。”譚慶中則說，李啟紅讓其丈夫林永安聯(lián)系，而他認(rèn)為由林出面購(gòu)買股票身份更為合適。至于他逾越職業(yè)操守的動(dòng)機(jī)，譚表示，目的是感謝市長(zhǎng)李啟紅推動(dòng)中山公用重組。

　　現(xiàn)年57歲的林永安，曾任廣東省國(guó)際關(guān)系調(diào)研室駐中山辦事處副主任，后下海，成為中山市第五建筑工程有限公司的股東。該公司法定代表人則是李啟紅的弟弟李啟明。這個(gè)只有房屋建筑三級(jí)資質(zhì)的企業(yè)，原本只能承接樁基工程等簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)，但在中山多個(gè)工程和房產(chǎn)項(xiàng)目背后都有其身影。

　　李啟紅家族后來一共籌集了677萬元投入股市。譚慶中后來在接受調(diào)查時(shí)供述說，他原以為李啟紅只會(huì)投資一二十萬元，“沒想到會(huì)買那么多”。

　　內(nèi)幕大交易

　　在后來李啟紅家族籌集入市資金的過程中，內(nèi)幕消息再次傳播。2007年6月下旬，李啟紅和林永安商量后決定購(gòu)買股票，并告知弟媳林小雁。據(jù)林小雁供述，李啟紅當(dāng)時(shí)對(duì)她說：“(中山公用)可能要重組，嘗試一下吧。”

　　最終的677萬元資金由三部分構(gòu)成：李啟紅和林永安夫婦出資236萬元，林小雁和李啟紅弟弟李啟明夫婦出資350萬元，林小雁本人出資91萬元。這些資金由林小雁分別轉(zhuǎn)入其弟弟林偉成賬戶400萬元，轉(zhuǎn)入其朋友劉贊雄賬戶277萬元。之后林小雁委托其朋友關(guān)穗騰負(fù)責(zé)操作買賣中山公用股票。

　　2007年8月20日，中山公用復(fù)牌，上市公司同時(shí)發(fā)布關(guān)于換股吸收合并公用集團(tuán)及定向增發(fā)收購(gòu)鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水資產(chǎn)的預(yù)案公告。至9月10日，公司股票價(jià)格連續(xù)形成14個(gè)漲停，較7月3日停牌前收盤價(jià)漲了約2.8倍。

　　2007年6月29日至7月3日，上述兩賬戶在股票停牌前累計(jì)買入89.68萬股，后于2007年8月20日復(fù)牌后，陸續(xù)賣出股票，盈利1983.2萬元。

　　對(duì)于上述指控，李啟紅家族成員均未表示實(shí)質(zhì)性異議。李啟紅的兩位辯護(hù)人、來自廣東格林律師事務(wù)所的鄭敏和鐘云潔則在法庭上表示，應(yīng)該在李啟紅確定的200萬元資金及相關(guān)收益基礎(chǔ)上考慮量刑幅度。

　　本案中其他被告人的建倉(cāng)行為與之類似。鄭旭齡家族投入近88萬元，賬面收益為290.8萬元。他還將消息透露給他的中學(xué)同學(xué)、中山市公務(wù)員鄭浩枝，鄭浩枝夫婦和鄭旭齡共同投入近170萬元，賬面收益約420萬元。

　　另一個(gè)收益大戶是公用集團(tuán)企管部經(jīng)理周中星，周同時(shí)也是鄭旭齡的中學(xué)同學(xué)。周總共投入680余萬元，賬面收益近1810萬元。

　　根據(jù)深交所數(shù)據(jù)顯示，中山公用復(fù)牌當(dāng)日，該股當(dāng)天全日成交量為487.55股， 換手率放大61.92倍，達(dá)到30.83%。而來自三家中山的券商營(yíng)業(yè)部的累計(jì)賣出金額即高達(dá)1.34億元，按照當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算，一共拋出了430.87萬股。

　　這一資金異動(dòng)很快引起中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注意，由此開始了持續(xù)三年的調(diào)查。接受調(diào)查人員逐漸由外圍操盤人員及賬戶登記人向核心人員延伸。業(yè)內(nèi)人士介紹說，中國(guó)股市每天發(fā)生資金異動(dòng)數(shù)以千計(jì)，若非知情人士舉報(bào)，調(diào)查人員很難確認(rèn)相關(guān)賬戶之間的關(guān)聯(lián)。不過，司法材料及庭審均未透露相關(guān)舉報(bào)信息。

　　市長(zhǎng)“不以為意”

　　在接受調(diào)查過程中，相關(guān)人員還想方設(shè)法抽走資金且私下訂立攻守同盟。“這或許和李啟紅等人沒有把證券監(jiān)管放在眼里有關(guān)。”中山本地接近案情的人士分析說。

　　據(jù)檢方起訴書稱，2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員找到李啟明，向其調(diào)查林小雁買賣股票情況。在調(diào)查中，李啟明得知林小雁買賣股票獲利1000余萬元。

　　2010年4月初，李啟明向林小雁提出從中轉(zhuǎn)出1000萬元，用于收購(gòu)其他公司20%的股權(quán)，并要求將錢轉(zhuǎn)入其合作伙伴郭長(zhǎng)棋賬戶。之后，林小雁讓其弟弟林偉成分三次轉(zhuǎn)賬，以代為持股名義存在郭長(zhǎng)棋名下。

　　事實(shí)上，相關(guān)掩飾行為早在中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年第一次調(diào)查后就已經(jīng)開始。譚慶中在法庭上表示，他和李啟明、林小雁夫婦會(huì)面多次，反復(fù)分析在買賣過程中有無漏洞瑕疵。

　　2008年夏天，譚慶中從上海請(qǐng)來一位叫劉艷芳的律師。按司法材料及當(dāng)事人筆錄，這位律師指出：資金在李啟紅親屬之間流動(dòng)，難免引起監(jiān)管部門注意。她建議以借款形式對(duì)資金流動(dòng)重新包裝以應(yīng)付調(diào)查。

　　劉艷芳來自上海錦天城律師事務(wù)所，金融為其專業(yè)特長(zhǎng)。她被要求協(xié)助案件調(diào)查，但沒有被追究刑事責(zé)任。劉艷芳告訴財(cái)新《新世紀(jì)》記者，當(dāng)時(shí)她只是到中山吃了一頓飯，之后對(duì)方就法律問題進(jìn)行咨詢，對(duì)方并沒有透露具體身份。

　　檢方指控，2007年底，李啟紅、林永安、林小雁、李啟明商量決定向證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員提供虛假口供，謊稱從林永安銀行賬戶劃入劉贊雄資金賬戶的236萬元是借給林小雁的，不知道是用來購(gòu)買股票。另外，林小雁指示其弟弟林偉成假稱從李啟明賬戶劃至其賬戶的350萬元，是林偉成向李啟明借來買股票的借款。有關(guān)當(dāng)事人均簽署了借據(jù)，簽署時(shí)間倒簽至股票交易之前。

　　接近案件人士向財(cái)新《新世紀(jì)》記者透露：李啟紅對(duì)上述描述持有異議。她曾告訴偵查人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，她正在長(zhǎng)春出差，對(duì)有關(guān)調(diào)查并不知情。不過譚慶中在法庭上說，向律師咨詢后他曾向李啟紅匯報(bào)，后者也清楚證監(jiān)會(huì)正在調(diào)查，李啟紅對(duì)是否違法“不以為意”，她擔(dān)心的是“消息傳播出去后社會(huì)影響不好”。

　　證券市場(chǎng)“嚴(yán)打”

　　2010年5月18日，最高檢察院和公安部明確了操縱證券市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。此后，《人民日?qǐng)?bào)》連發(fā)五篇文章，矛頭直指證券市場(chǎng)問題。

　　5月28日凌晨4點(diǎn)，調(diào)查人員帶走了李啟紅的丈夫林永安，當(dāng)天晚飯后又帶走了譚慶中。29日，剛從北京出差回來的鄭旭齡在廣州白云機(jī)場(chǎng)被直接帶走。期間，譚慶中妻子在黃岡口岸被警方截獲。譚的妻子已加入澳大利亞國(guó)籍，平時(shí)在國(guó)外照顧其一子一女。

　　時(shí)隔一天，李啟紅在5月30日下午6時(shí)15分左右正式被中央紀(jì)委帶走調(diào)查。此前，李啟紅早已聽到調(diào)查風(fēng)聲，因此還特意回家看望了老父親。

　　5月30日晚間10點(diǎn)多，廣東紀(jì)檢監(jiān)察網(wǎng)發(fā)布消息稱，李“因涉嫌嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)違紀(jì)問題接受組織調(diào)查”。5月31日上午9時(shí)許，中山市緊急召開了處級(jí)以上干部會(huì)議，通報(bào)李啟紅因涉嫌內(nèi)幕交易“落馬”。

　　這是迄今公開的信息中，第一次出現(xiàn)正廳級(jí)官員因涉嫌內(nèi)幕交易受到組織調(diào)查。此案的爆出，亦與嚴(yán)厲打擊證券市場(chǎng)犯罪的導(dǎo)向相呼應(yīng)。有關(guān)材料顯示，李啟紅案經(jīng)由中央領(lǐng)導(dǎo)批示，由公安部指令廣東省公安廳查處。

　　李啟紅案開庭之前，有關(guān)案件細(xì)節(jié)經(jīng)由《南方日?qǐng)?bào)》高調(diào)曝光。廣東省紀(jì)委副書記趙振華在受訪時(shí)表示，身為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的涉案人員，為規(guī)避監(jiān)管、逃避打擊，一般不直接參與交易，往往借助或指使其他人間接進(jìn)行證券交易，以掩人耳目。另外，提供內(nèi)幕信息成為一些不法分子拉攏領(lǐng)導(dǎo)干部的新形式。

　　由廣東省紀(jì)委主管辦案領(lǐng)導(dǎo)就個(gè)案發(fā)表意見實(shí)屬罕見，這表明案件受到中央決策層高度關(guān)注。知情人士透露，李啟紅案未來可能會(huì)被中央紀(jì)委以典型案例形式通報(bào)。

　　然而，公眾關(guān)心的一個(gè)重要問題在李啟紅一案中并未提及。中山公用于2007年8月20日復(fù)牌，正是2007年股市“5?30”大跌之后，之后股價(jià)連續(xù)形成14個(gè)漲停，表現(xiàn)實(shí)屬搶眼。接近中山公用高管團(tuán)隊(duì)的業(yè)內(nèi)人士表示，可以合理懷疑，還另有莊家操縱股價(jià)。不過，時(shí)至今日，尚未見監(jiān)管部門對(duì)此的回應(yīng)。#