文/本刊記者姚舜

　　提要：根據本刊的統計，截至9月24日，創業板公司中有45人辭職，其中既有明顯是為了套現的，也有是因為工作調整。而在董監事會換屆過程中，也有持股人士悄然離職，為套現埋下伏筆。

　　根據本刊的統計，截至2010年9月24日，創業板120家上市公司中，有26家公司發布了有關公司董事、獨立董事、高管人員、監事的辭職公告。另外，有3家公司只是在董事會、監事會決議公告中公布了有關人士的辭職消息，包括同花順、超圖軟件和華誼嘉信。

　　據不完全統計，自2010年1月18日同花順的董秘和監事雙雙辭職以來，已有45人辭去了公司原職務。

　　在這45人中，有22位是不持有公司股份的人士，包括10位獨立董事、3位董事、3位高管和6位監事。而在23位直接或間接持股的辭職人士中，既有明顯是為了套現而辭職的，也有因工作調整而辭去原職務的，后者的辭職應與套現無關。

　　另外，有些持有公司股票的董事、高管、監事，趁著董事會或監事會換屆，神不知鬼不覺地離職。我們也將把他們拉回公眾的視線。

　　類型一、疑似為套現而辭職

　　1. 南風股份(300004)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：通風與空氣處理系統設計和產品開發、制造與銷售

　　公司所在地：廣東佛山

　　保薦機構：安信證券

　　辭職人士：陳俊嶺，公司原董事，不再在公司任職

　　2010年4月14日，陳俊嶺向公司董事會遞交了書面辭職報告，稱因個人原因請求辭去公司第一屆董事會董事職務。

　　1972年出生的陳俊嶺是公司股東廣東通盈創業投資有限公司派出的董事。陳俊嶺直接和間接持有通盈創投56.91%的股權，為通盈創投的第一大股東、法定代表人。在創建通盈創投前，他先后任職于廣州美康頻譜技術開發公司、廣東國際信托投資公司和廣東駿豐頻譜實業有限公司。

　　成立于2007年6月11日的通盈創投于當年12月出資800萬元入股公司前身——南方風機，持股414.8148萬股，成為南方風機第四大股東。另外，陳俊嶺還直接投資200萬元，持股103.7037萬股。通盈創投和陳俊嶺持股總數超過公司總股本的5%。

　　通過創投公司和個人持股，陳俊嶺直接和間接持有339.77萬股南風股份，市值(以下市值皆按9月27日收盤價計算)高達1.5億元。

　　通盈創投和陳俊嶺都承諾，持股鎖定12個月。除此之外，作為公司董事陳俊嶺還承諾，在任職期間每年轉讓的股份不超過持股的25%；離職后6個月內不轉讓股份。

　　陳俊嶺4月14日辭職，10月14日就到了半年限期。等到10月30日股份解禁之時，他已經可以拋售套現了。

　　2. 探路者(300005)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：戶外用品研發設計、組織外包生產、銷售

　　公司所在地：北京

　　保薦機構：東興證券

　　辭職人士：范勇建，公司原董事會秘書，不再在公司任職

　　雖然范勇建2010年6月10日辭去公司董事會秘書一職的理由比較懇切——與家人兩地分居、無法照顧家庭，但便于拋股套現恐怕是更主要的原因。

　　1971年出生的范勇建，曾任職于中國有色金屬西安勘察院、中國工商銀行西安分行、北京證券投資銀行部，還做過滬市上市公司廣電網絡的證券事務代表、辦公室主任、總經理助理。這些工作的辦公地點應該大多在西安。2008年6月他被探路者聘為董秘。

　　也就在2008年，范勇建出資99.99萬元參與了公司增資。當年公司變更為股份公司后，其出資轉為公司股份22.6498萬股。經過2009年度10轉增10股后，持股增至45.2996萬股。目前市值超過1200萬元。

　　這部分股份將于2010年10月30日到期。按照承諾，范勇建辭職后的半年內不能轉讓持股。也就是到了2010年12月10日后，他就可以拋股套現了。

　　3. 上海佳豪(300008)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：船舶與海洋工程裝備產品設計，船舶建造工程監理

　　公司所在地：上海

　　保薦機構：國元證券

　　辭職人士：李彧，公司原董事，不再在公司任職

　　作為公司股東上海紫晨投資有限公司董事長的李彧，于2010年3月14日向公司董事會提出了書面辭職報告，稱因工作安排原因，請求辭去公司第一屆董事會董事職務，同時也不再擔任董事會戰略委員會委員。

　　1970年7月出生的李彧，同時還是上海紫江(集團)有限公司的副董事長、執行副總裁。而紫江(集團)是紫晨投資的實際控制人。

　　根據公告，李彧與上海佳豪結緣，是因為紫晨投資在2007年12月以現金840萬元入股上海佳豪，按6.4587:1的比例折合為注冊資本130.0566萬元。這一入股價格遠高于同時入股的其他34名自然人，后者的出資是按1.0703:1的比例折合為注冊資本。同時入股的趙新的價格更低，原因是她在公司改制和引入外部投資者的過程中作出了突出的貢獻。

　　這一“突出貢獻”也許就是引入了紫晨投資。不在上海佳豪任職的趙新是李彧的岳母，而趙新的女兒、李彧的妻子季擎則是紫晨投資的股東上海遨銳投資咨詢有限公司(持股17%)的控股股東(持股60%)、法定代表人。

　　紫晨投資目前是公司第三大股東，持股514.08萬股，市值1.5億元左右，較入股時已增值16倍。這部分股份將于2010年10月30日解禁。李彧的辭職恐怕為其減持套現埋下了伏筆。

　　4. 立思辰(300010)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：辦公信息系統解決方案及服務

　　公司所在地：北京

　　保薦機構：國海證券

　　辭職人士：張旭光，公司原非職工監事 ，現仍為立思辰新技術公司副經理、立思辰軟件技術公司執行董事、經理

　　2010年7月22日，張旭光向立思辰監事會遞交了辭呈，因個人原因辭去了公司監事的職務。

　　2007年9月，公司增加注冊資本，由12名新股東認繳。其中，張旭光以63.60萬元認購了新增的注冊資本16.96萬元。3個月后，公司整體變更為股份公司，張旭光認購的部分被折合為公司股份。經過轉增股本，目前張旭光持有公司76.956萬股，市值1400多萬元。這對1977年出生的張旭光來說，應該是不小的誘惑。

　　根據上市前的承諾，這部分股份有1年的禁售期(到2010年10月30日)。禁售期滿后，在任職期間，每年轉讓的股份不得超過持股的25%，在離職后半年內不得轉讓持股。

　　照此推算，張旭光在2010年7月22日辭職后的半年內，即2011年1月22日前不能賣股票，其后將可隨意套現。而如果仍在職，套現將受到很大限制。

　　值得注意的是，張旭光辭去監事的職務，并不影響他在立思辰的工作，因為他的主要工作是立思辰全資子公司立思辰新技術公司的副經理，立思辰軟件技術公司的執行董事、經理。

　　5. 華測檢測(300012)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：為貿易保障、工業品、消費品、生命科學類相關產品提供檢測服務，并出具相應的檢測報告

　　公司所在地：深圳

　　保薦機構：平安證券

　　辭職人士：魏屹，原公司副總裁，不再在公司任職

　　聶鵬翔，原公司副總裁，不再在公司任職

　　2010 年6 月1日和6月30 日，華測檢測的副總裁魏屹和聶鵬翔先后遞交了辭職申請，都因個人原因離開公司。什么個人原因？恐怕與持股有關。

　　2010年10月30日，魏屹和聶鵬翔分別持有的42.8847萬股和35.3847萬股即將解禁，目前市值在1100多萬元和900多萬元，分別是他們2009年年薪19萬元和47萬元的50倍和20倍左右，誰能不動心？況且，2007年才加入公司的魏屹和聶鵬翔，在公司對高管人員和業務骨干的激勵機制下，分別只用了31萬元和23萬元便獲得了上述股份，每股成本只有六七角錢。

　　魏屹和聶鵬翔所持股份將于2010年10月30日解禁，到了12月，他們離職滿半年時就可以順理成章地將股票賣出套現。曾經做過麥當勞深圳有限公司高級營運經理、華南區培訓中心高級培訓經理的43歲魏屹和曾任Intertek 集團商用及電子電器事業部華南區高級經理及體系認證部中國區總經理的47歲的聶鵬翔這筆賬算得可夠精明的。

　　6. 新寧物流(300013)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：以電子元器件保稅倉儲為核心，并為電子信息產業供應鏈中的原料供應、采購與生產環節提供第三方綜合物流服務

　　公司所在地：江蘇昆山

　　保薦機構：東吳證券

　　辭職人士：張小明，公司原董事，不再在公司任職

　　1951年出生的張小明，同時是創投公司——昆山泰禾投資有限公司的總經理，持有泰禾投資50%的股權。

　　2007年12月，在新寧物流上市前進行的唯一一次增資中，成立還不到半個月的泰禾投資以現金方式出資1083.33萬元，認購了股權。2008年3月，這部分股權折為股份公司的股本。今年6月底，泰禾投資持有789.75萬股新寧物流，為第三大股東。張小明則間接持股394.88萬股，市值近6000萬元。

　　根據泰禾投資的承諾，這部分股權鎖定12個月，將于2010年10月30日解禁。

　　而間接持股的張小明也承諾，在任職期間每年轉讓的股份不超過其間接持有股數的25%；上市日起一年內不轉讓間接持有的公司股份；離職后半年內，不轉讓間接持有的公司股份；在申報離任6個月后的12月內出售的股數占其間接持有股數的比例不超過50%。

　　按照上述承諾，在張小明8月4日辭職后的半年內，即在2011年2月4日前，不能拋股；從2011年2月4日到2012年2月4日，只能拋售197.44萬股。即便如此，張小明辭職后的套現速度還是將大大快于在職時。

　　7. 網宿科技(300017)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：互聯網業務平臺綜合服務，細分產品為CDN(內容分發加速網絡)服務和IDC(互聯網數據中心)服務

　　公司所在地：上海

　　保薦機構：國信證券

　　辭職人士：彭清，公司原董事、總經理，不再在公司任職

　　2010年3月，公司董事、總經理彭清因個人原因，辭去了公司的全部職務，這距離他持有的431.51萬股解禁還要7個多月。

　　現年46歲的彭清，2007年3月加入公司，此前曾任中國寬帶產業投資基金高級投資經理、多來米中文網北京公司總裁、北京萬網志成科技有限公司市場總監、中科軟件集團市場總監、中科軟件存儲技術有限公司副總裁等職。

　　作為核心員工之一，彭清于2007年12月受讓了公司的股權，當時出資50萬元。2008年5月公司改制時，這部分持股折合為253.8307萬股。后經2009年度10轉增7股，股數增至431.5122萬股，市值高達6700多萬元。不計分紅，當年的投資現已增值130倍。

　　值得注意的是，網宿科技是在創業板上市公司中最早出現業績變臉的公司，2009年實現的凈利潤同比僅增長2.8%，2010年一季度的凈利潤則同比下滑了6成。

　　上市目的已經達到，面對巨大的經營壓力，對彭清來說，選擇一走了之，應該是最明智之舉，但對投資者是否太不負責了？

　　彭清選擇在3月份辭職，到了9月份，有關離職后半年內不轉讓持股的承諾到期，10月30日股票一解凍，便可落袋為安。投資者面對業績逐季下滑的公司，恐怕也只能一走了之了。

　　8. 金亞科技(300028)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：數字電視系統前后端軟件、硬件的研發、生產與銷售，以及向中小數字電視運營商提供端到端整體解決方案

　　公司所在地：四川成都

　　保薦機構：華泰聯合

　　辭職人士：陸擎，公司原董事，不再在公司任職

　　2010年3月31日因工作及家庭原因辭去公司董事的陸擎，在金亞科技并沒有實際的管理職責。她目前的身份是北京翰頓商務顧問有限公司中國區總監。

　　出生于1971年4月的她，經歷可不簡單，歷任常州鐵路中學體育教師和教官、上海正村有限公司廣告協調者、上海前進易領行有限公司經紀交易人、歐江發展有限公司市場部經理、英國米德爾薩克斯大學翻譯和協調者，以及天大事業(中國)有限公司營銷和銷售經理。

　　就在2006年11月8日，作為自然人的陸擎出資1000萬元參與了金亞科技的增資。在2007年9月，公司整體變更為股份公司時，這筆投資轉為1000萬股。一年后的12月28日，陸擎將所持有的420萬股、100萬股和50萬股以每股2.5元的價格分別轉讓給了杭元福創業、謝福文和高敬杰，套現1425萬元，不僅收回當初的投入資金，獲得425萬元轉讓收益，而且手中仍持有430萬股。經過2009年度的10轉增2股，陸擎目前持有516萬股，市值8000多萬元。

　　這部分持股的鎖定期是1年，也就是2010年10月30日解禁。對公司前董事陸擎來說，離職后6個月后才能售股的限令將于9月30日失效。也就是說，10月30日股票一解鎖，陸擎便可拋股套現了。

　　9. 同花順(300033)

　　上市日期：2009年12月25日

　　主營業務：為國內資本市場提供金融資訊、數據分析和軟件系統服務

　　公司所在地：浙江杭州

　　保薦機構：申銀萬國

　　辭職人士：方超，公司原董事會秘書

　　易曉梅，公司原監事，仍在公司工作

　　同花順上市還不到一個月，1月18日，董事會秘書方超和監事易曉梅雙雙提出辭職。不知是否有意，公司并未對此重大人事變動消息進行及時公告，而是時隔一星期后，在1月26日發布的董事會和監事會報告中，與其他決議一起披露出來。如果不是刻意查找，是很難發現的。

　　公司稱，方超辭職是因為工作原因，易曉梅辭職則是因工作需要。

　　從簡歷上看，生于1970年的方超在2007年7月開始做公司做董秘前主要從事技術工作，從1994年起歷任日本松下電工有限公司技術銷售部經理、日本三國機械有限公司研發部工程師、美國朗訊科技有限公司研發部工程師和Techserv公司工程部主管，負責開發美國政府招標項目。

　　現年49歲的易曉梅在2007年12月擔任公司監事之前，先后任職于日本尼紅軟件公司和UNIX(中國)公司，1999年加入公司。

　　別看易曉梅的經歷相對簡單，實際上她與公司的關系可不簡單。易曉梅與公司控股股東、實際控制人易崢是姐弟關系，而且易曉梅還是同花順法人股股東上海凱士奧投資咨詢有限公司的股東之一。凱士奧目前持有同花順2016萬股，占總股本的15%。

　　凱士奧是同花順管理層持股的公司，成立于2007年8月24日，注冊資本300萬元，由葉瓊玖、易曉梅、王進和于浩淼分別以現金150萬元、90萬元、30萬元和30萬元共同組建。除易曉梅外，另三人都是同花順的創始人，直接持有同花順的股權。

　　凱士奧的成立就是為了受讓同花順的股權。2007年8月30日，凱士奧出資300萬元，受讓了同花順20%的股權。同年12月7日，同花順變更為股份公司后，凱士奧持股600萬股。在2008年同花順進行了10派4股、10派2股和10派2元后，凱士奧持股增至1008萬股，占同花順總股本的20%。

　　而根據同花順的招股說明書，上市前，凱士奧的股權結構已經發生變化。出資額仍為300萬元，但股東由4人增至11人，除一人任職同花順的關聯公司(易曉梅的丈夫李蘇明)外，其余皆為同花順的董事、監事和高管。在同花順的董事、監事、高管和其他核心人員中，只有董事長易崢和3名獨董未持股。其中，易曉梅出資36.4286萬元，李蘇明出資26071元，夫妻合計持股13.01%；方超出資17857元，持股0.6%。而上海凱士奧除了持有同花順20%的股權外，沒有其他任何經營活動。易曉梅同時是該公司的監事。易曉梅夫妻也方超間接持股的市值分別達到8300多萬元和380多萬元了。辭職是否為了套現？

　　凱士奧承諾，發行人股票上市后12個月內不轉讓或者委托他人管理所持股份，也不由同花順回購持股；此后每年轉讓的股份不超過持股的25%。

　　方超也承諾，自公司股票上市之日起12個月內，不轉讓持股；此外，在公司任職期間每年轉讓的股權不超過所持凱士奧股權的25%；離職后半年內，不轉讓凱士奧股權。

　　而易曉梅及其配偶李蘇明則承諾，自公司股票上市之日起36個月內，不轉讓凱士奧股權；另外，在公司任職期間每年轉讓的股權不超過所持凱士奧股權的25%；離職后半年內，不轉讓凱士奧股權。

　　這就意味著，在同花順股票2010年12月25日解禁時，方超和易曉梅離職均已超過半年，他們或許可以通過轉讓凱士奧股權獲利。凱士奧不是上市公司，對轉讓其股權的行為無法監管。

　　但持有同花順股權的凱士奧，解禁后每年最多只能賣出25%的持股，所以即使方超和易曉梅全部轉讓掉凱士奧的股權，也無法從二級市場上直接套現。

　　10. 梅泰諾(300038)

　　上市日期：2010年1月8日

　　主營業務：三管通信塔為核心的各類通信塔(包括景觀塔、獨管塔、角鋼塔和拉線塔等)的研發設計、生產制造及安裝維護

　　公司所在地：北京

　　保薦機構：招商證券

　　辭職人士：施文波，公司原副總裁，不再在公司任職

　　2010年2月25日，施文波因個人身體原因，辭去了公司副總裁的職務。

　　生于1964年8月的施文波，曾任中國建筑一局集團誼發公司機電事業部總經理、北京建工集團建工海亞公司副總經理。2006年7月起開始擔任公司副總裁。他的任職本該到2012年2月15日到期，辭職就將任職期縮短了兩年，他持有的225萬股也就可以提前套現了。

　　2007年5月，為了激勵公司管理和業務骨干，以有利于公司持續穩定發展，施文波作為公司副總裁及核心管理人員，以130萬元受讓了公司5%的股權。2008年9月，他又將受讓來的公司4.975%的股權轉讓給他人，獲得174.87萬元，不但收回當初的投入，而且獲利44.87萬元。剩余的0.025%股權后來折成了225萬股發起人股份。這筆已經沒有成本的投資，目前賬面價值近5000萬元。

　　等到2011年1月8日這部分限售股解禁時，施文波離職已超過半年，他就可以將這筆股權套現收入囊中。

　　11. 賽為智能(300044)

　　上市日期：2010年1月20日

　　主營業務：為城市軌道交通、鐵路、建筑行業提供智能化系統解決

　　公司所在地：廣東深圳

　　保薦機構：招商證券

　　辭職人士：周嶸，公司原董事、副總經理、董事會秘書，不再在公司任職

　　2010年4月7日，公司董事、副總經理、董事會秘書周嶸因個人原因向董事會提交了書面辭職報告。

　　現年36歲的周嶸，1997年加入賽為智能，此前在深圳市高思達自動化技術有限公司工作。她的董事任期從2008年8月至2011年8月。任期未滿便提出辭職，恐怕與679萬股的持股有莫大關系。

　　自1997年作為公司發起人起，直至2006年，周嶸在多次增資和股權轉讓中，總共投入了561萬元，持股11%。2007年和2008年，周嶸將部分股權轉讓出去，收回349.2萬元，仍持股9.054%。2008年8月公司整體變更為股份公司時，其所持股權折合為543.2235萬股。經過2009年度10送2股轉增0.5股，持股數增至679.0294萬股，為公司第四大股東。

　　短短13年的投資，周嶸212萬元的投入，已躍升為2億元的賬面財富。

　　今年10月7日，周嶸就將離職半年了，屆時距離股份解鎖日2011年1月20日還有3個多月時間。等到股份解鎖時，周嶸拋股套現將不受任何限制。

　　12. 海蘭信(300065)

　　上市日期：2010年3月26日

　　主營業務：主要從事航海電子科技產品和系統的研發、生產、銷售和服務

　　公司所在地：浙江寧波

　　保薦機構：海通證券

　　辭職人士：侯勝堯，公司原董事，不再在公司任職

　　侯勝堯因個人原因，2010年9月3日提請辭去了董事職務。

　　1966年9月出生的侯勝堯曾先后就職于深圳市斯比泰電子有限公司、廣東國際信托投資公司、深圳綠滿華實業有限公司，主管證券和投資業務的。除任職海蘭信之外，他還是武漢康眾科技有限公司的執行董事、湖北致源電子股份有限公司的董事。

　　侯勝堯持有392.7萬股海蘭信的股票，是在2002年7月和2005年8月先后出資33萬元和105萬元獲得的。按照公司股票上市后鎖定12個月的承諾，這部分股權將于2011年3月26日起解鎖。

　　侯勝堯在2010年9月辭職，2011年3月即滿半年，意味著2011年3月26日股票一解鎖，他就可以悉數拋掉套現。目前其持股市值高達1.4億元。

　　類型二、辭職或與套現無關

　　13. 硅寶科技(300019)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：有機硅室溫硫化硅橡膠及制膠專用生產設備的自主研發、生產和銷售

　　公司所在地：四川成都

　　保薦機構：東海證券

　　辭職人士：曾永紅，公司原財務負責人，現仍擔任公司董事、副總經理

　　2010年3月25日，曾永紅向公司董事會提交書面辭職報告，因工作變動原因，辭去財務負責人職務，但辭職后仍擔任公司董事、副總經理。

　　1968年出生的曾永紅，2000年起便擔任公司的副總經理，2006年1月起任公司副總經理兼財務負責人，2008年5月起任公司董事、副總經理兼財務負責人，任期至2011年5月。如今提前辭去財務負責人之職，應與她的工作變動有關，而不是為提前將256.5萬股持股套現做準備。

　　從2000～2005年間，在公司進行的六次增資中，曾永紅先后共認繳135萬元。2008年公司整體改制為股份公司時，按1：0.67的比例折為256.5萬股。經過2009年度10轉增10股，股份數增至513萬股。不計分紅，每股成本僅為0.26元，而目前市值近億元。

　　盡管這部分股份將于2010年10月30日到期，但按照承諾，她在擔任公司董事、副總經理期間，每年只能轉讓持股的25%，離職后半年內不得轉讓。

　　14. 銀江股份(300020)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：向交通、醫療、建筑等行業用戶提供智能化系統工程及服務

　　公司所在地：浙江杭州

　　保薦機構：海通證券

　　辭職人士：章笠中，公司原副總經理，繼續擔任公司董事

　　2010年1月19日，章笠中因個人原因辭去了公司副總經理之職務。辭職后，他繼續在公司擔任董事一職。從這點上看，他沒有為套現而辭職之嫌。

　　現年46歲的章笠中是一位專家，曾獲多項浙江省科技類獎，并擁有國家發明專利6 項。2007年底起任公司副總經理。他同時是公司大股東銀江科技集團有限公司的董事。

　　章笠中在2007年12月，出資180萬元入股公司。目前持股120萬股，市值2600多萬元。

　　這部分股份將鎖定1年，2010年10月30日解禁。章笠中還承諾，在任職期間每年轉讓的股份不超過持股的25%，離職后6個月內不轉讓持股。

　　15. 新宙邦(300037)

　　上市日期：2010年1月8日

　　主營業務：主要從事新型電子化學品的研發、生產和銷售

　　公司所在地：廣東深圳

　　保薦機構：華泰聯合

　　辭職人士：覃九三，公司原總經理，現仍擔任公司董事長

　　2月19日，時任公司董事長、總經理的覃九三提交辭職報告，辭去公司總經理一職，但將繼續擔任公司董事長。

　　持有1781.248萬股公司股份的覃九三是公司的第一大股東、實際控制人，持股比例為16.65%。自2008年4月股份公司成立以來，一直擔任公司董事長、總經理。此次辭去總經理一職，并無套現之嫌。

　　1967年出生的覃九三前后出資500萬元，獲得改制前公司22.2656%的股權，改制后折為1781.248萬股公司股票。覃九三的妻子鄧永紅則出資222.322萬元，持股792.024萬股。兩人持股數目前占總股本的24.05%。

　　公司全體股東承諾，公司股票上市后鎖定36個月。覃九三等管理層還承諾，在任職期間每年轉讓的股份不超過持股的25%，離職后半年內不轉讓持股，申報離任6個月后的12個月內出售持股不超過50%。

　　16 回天膠業(300041)

　　上市日期：2010年1月8日

　　主營業務：主要從事化工新材料，即各類高端工程膠粘劑的研發、生產和銷售

　　公司所在地：湖北襄樊

　　保薦機構：海通證券

　　辭職人士：曾學毅，公司原董事會秘書，現為公司行政管理顧問

　　從2010年8月25日起，曾學毅不再擔任回天膠業的董事會秘書，改任公司的行政管理顧問。這意味著曾學毅不再是公司高管。

　　實際上，曾學毅的董事會秘書之職一直是掛名。現任董秘田海東早在4月19日便由董事會聘任了，只是因為田當時還沒有取得交易所的董事會秘書資格，所以暫由曾學毅掛名。而有媒體透露，曾任襄樊市高新技術產業管理局黨委書記、局長，襄樊國家高新技術產業開發區管委會黨委副書記、副主任兼襄樊市科委副主任、黨委委員的曾學毅并不懂資本市場的事情，而田海東在襄陽軸承證券部工作過多年， 對資本市場比較了解。

　　2007年9月8日，公司按每股2.78元的價格向29名經營管理團隊骨干人員增發股票，曾學毅獲得了15萬股，目前市值900萬元。

　　不過，他承諾，公司上市之日起36個月內不轉讓，或者委托他人管理持股，也不向公司回售持股。也就是說，這部分股票在2013年1月8日方解禁。

　　17. 朗科科技(300042)

　　上市日期：2010年1月8日

　　主營業務：專業從事閃存應用及移動存儲產品的研發、生產、銷售及相關技術的專利運營業務

　　公司所在地：深圳

　　保薦機構：平安證券

　　辭職人士：鄧國順，公司原董事長、總經理，現任公司董事

　　2010年9月10日，公司董事長兼總經理鄧國順向董事會提交了書面辭職報告，因個人原因，請求辭去公司董事長兼總經理職務，以及董事會戰略委員會委員和審計委員會委員職務。

　　1967年出生的鄧國順，1999年作為主要創始人創立了朗科科技，長期擔任公司董事長兼總經理。他的任期本應到2011年1月29日。對他的辭職，分析人士普遍認為，與公司業績大幅下滑有關。公司半年報顯示，上半年公司僅實現凈利潤957萬元，同比下滑33.15%。公司股價業已“破發”。

　　目前公司第二大股東、公司原董事兼副總經理成曉華已接任鄧國順的職位。鄧國順還將繼續擔任公司董事之職。

　　鄧國順持股1545萬股，占總股本的23.13%，是公司第一大股東。這部分股權是他自1999年5月創立朗科電腦以來，前后出資1259.33萬元得到的。如今市值已超過4億元。

　　上市時，他承諾，自公司股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。36個月之后，任職期間每年轉讓的股份不超過其所持股份總數的25%，離職后半年內不轉讓持股，在申報離任6個月后的12個月內出售股數不超過50%。

　　按照上述承諾，鄧國順的持股在2013年1月8日之前沒有被減持之虞。而公司董事之職也將限制其賣股行為。

　　18. 華力創通(300045)

　　上市日期：2010年1月20日

　　主營業務：基于計算機技術的仿真測試系統及其相關設備的研發、生產和銷售

　　公司所在地：北京

　　保薦機構：宏源證券

　　辭職人士：付正軍，公司原監事，現任公司副總經理兼質量管理者代表

　　徐瑋，公司原監事會主席、監事，現仍擔任財務部經理

　　43歲的付正軍于2010年2月2日辭去了公司監事之職。與此同時，公司第一屆董事會第五次會議聘任他為公司副總經理。因此，付正軍的辭職應屬正常工作調整，無套現的嫌疑。。

　　在公司擔任監事會主席、監事、財務部經理的34歲的徐瑋，也于2010年3月6日向公司監事會提交了辭職報告，請求辭去監事會主席和監事職務，理由是上市公司規范運作的需要。她在辭職后仍擔任公司財務部經理。既然仍為公司高管，徐瑋的辭職也無套現之嫌。

　　按照承諾，付正軍與徐瑋分別持有的20萬股和50萬股都將鎖定3年，直至2013年1月20日。

　　這部分股份均是他們于2007年12月受讓而來的。付正軍花了4.8萬元，徐瑋用了12萬元。不計分紅，每股持股成本只有0.24元，而市值已分別超過680萬元和1700萬元。

　　19. 康耐特(300061)

　　上市日期：2010年3月19日

　　主營業務：樹脂鏡片的研發、生產和銷售

　　公司所在地：上海

　　保薦機構：海際大和

　　辭職人士：范森鑫，公司原董事、副總經理，仍在公司工作

　　2010年8月17日，范森鑫因工作安排原因，申請辭去公司第一屆董事會董事兼副總經理的職務，同時也不再擔任董事會審計委員會委員、薪酬與考核委員會委員，但仍舊在公司工作。

　　范森鑫同時也是上海翔實投資管理有限責任公司的董事長。該公司持有公司578.25萬股，占總股本的9.64%，是公司第二大股東。該公司的前身上海云成光學材料公司在2006～2007年間通過受讓股權、增資及用分配利潤增資方式獲得上述股權。當年實際出資3420415.52元人民幣和23.96萬美元，折合531萬元人民幣，每股成本約0.92元。而范森鑫持有翔實投資27.65%的股權，即間接持有康耐特159.89萬股，市值達3400多萬元。

　　翔實投資承諾，自上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理這部分股份，也不由康耐特回購這部分股份。因此這部分股權將鎖定至2013年3月19日，近期沒有套現可能。

　　另外，范森鑫承諾，在任職期間每年轉讓的股份不超過持股的25%，在離職后半年內不轉讓持股。

　　他在今年8月辭職，到2013年3月19日時，早過了半年期，屆時拋售股票將不再受到任何限制。不過，鑒于股權解禁日還很遙遠，所以他此時辭職，應不是為了套現。

　　20. 華誼嘉信(300071)

　　上市日期：2010年4月21日

　　主營業務：為客戶提供從營銷策略、創意策劃到執行管理的“一站式”營銷服務

　　公司所在地：北京

　　保薦機構：西南證券

　　辭職人士：孫劍，公司原董事會秘書、副總經理，不再在公司任職

　　2010年8月23日，公司董事會審議通過了同意董事會秘書、副總經理孫劍辭職的議案。孫劍辭職的理由是要照顧家庭。

　　孫劍通過公司第三大股東北京博信智創投資有限公司，間接持有38萬股公司股票，市值高達1100萬元。不過，由于博信投資承諾，自取得股份完成工商變更登記之日起36個月內，不轉讓或委托他人管理這部分股份，也不由公司回購該部分股份，所以這部分股份將鎖定至2012年5月1日。即使到2011年2月，孫劍離職已半年，他還必須等到第二年才能拋股套現，所以他的離職基本可以撇清套現嫌疑。

　　成立于2005年12月2日的博信投資，是一家主營投資管理的公司，注冊資本和實收資本只有10萬元。孫劍投資了1萬元，持股10%。另外4位股東中趙晨和李凌波也是華誼嘉信的董事，方華為公司監事，柴健為公司財務總監，分別持有博信投資15%、25%、25%和25%的股權。

　　2009年4月26日，華誼嘉信與北京華誼博信整合營銷顧問有限公司(博信投資前身)簽署了增資協議書，博信投資向華誼嘉信增資82萬元。2009年5月，華誼嘉信整體變更為股份公司時，博信投資持股380.8743萬股，目前市值高達1.1億元。

　　類型三、正常離職暗藏玄機

　　21. 機器人(300024)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：工業機器人、物流與倉儲自動化成套裝備、自動化裝配與檢測生產線及系統集成、交通自動化系統等產品的設計、制造和銷售

　　公司所在地：遼寧沈陽

　　保薦機構：中信證券

　　離職人士：王天然，公司原董事長，現為公司名譽董事長

　　王小剛，公司原董事

　　李兆慈，公司原監事會主席，退休

　　任海軍，原職工監事

　　徐方，原職工監事

　　高偉，原職工監事

　　公司第三屆董事會與監事會任期于2009年12月28日期滿，在2010年4月2日選出的新一屆董事會和監事會中，共有12位老成員離職，新晉人員超過57%。離崗的人中有6位持有公司股份。

　　其中，原董事長王天然持股495萬股，原董事王小剛持股35.706萬股，原監事會主席李兆慈持股27.852萬股，原職工監事任海軍、徐方和高偉分別持股35.244萬股、34.694萬股和7.59萬股。持股市值在1.7億元至260萬元不等。

　　1943年出生的王天然是全國人大代表、中國工程院院士，曾榮獲國家有突出貢獻優秀中青年專家、全國優秀科技工作者、遼寧省勞動模范等稱號，并獲國家和中國科學院科技進步獎多項。現被公司聘為名譽董事長。目前持股占公司總股本的3.66%。

　　作為公司發起人股東之一，王天然2000年出資375萬元，同時獲得專有技術折股獎勵，共持股300萬股。2007年10月王天然等以每股0.625元的價格向包括上述5人的51名管理人員和核心技術人員轉讓股權，王天然轉讓了75萬股。通過受讓股權，王小剛獲得16.23萬股、李兆慈12.66萬股、任海軍16.02萬股、徐方15.77萬股、高偉3.45萬股。

　　按規定，在2010年10月30日，公司股票上市一年期屆滿，這離職已超過半年的6人即可拋售股票。不過，作為公司核心管理團隊成員的王天然、徐方等人另外承諾：只有在滿足以2007年度經審計稅后凈利潤為基數計算的截至2008年度、2009年度及2010年度各年凈利潤年復合增長率不低于27%的條件下，并在不違反法律法規的前提下，方可在以上三個完整的會計年度正式審計報告出具日起至下一年度正式審計報告出具前一日止的期間內，共計轉讓不超過其現時持有公司股份的25%，最后一個轉讓期間截至2011年12月31日。根據公司年報，2008年、2009年度凈利潤復合增長率為28.35%，已滿足減持50%的條件。

　　因此，對王天然、徐方來說，屆時只可以拋售50%的股份，其他4人則可全部拋售。

　　22.華誼兄弟(300027)

　　上市日期：2009年10月30日

　　主營業務：主要從事電影的制作、發行及衍生業務，電視劇的制作、發行及衍生業務，藝人經紀服務及相關服務業務

　　公司所在地：浙江東陽

　　保薦機構：中信建投

　　離職人士：張彥萍，公司原財務總監，現任公司內部審計機構的負責人

　　要不是有媒體關注，華誼兄弟前財務總監張彥萍的離職將毫無聲息。3月25日公司發布了董監事會決議公告，在10多項決議中，有這么很不起眼的一項——審議通過《關于自2010年4月1日起更換公司財務總監的議案》，稱“為了滿足崗位需求，更好地提高公司人員的工作效率，公司決定更換公司財務總監：張彥萍女士不再擔任公司財務總監的職務”，“本次任命決定自2010年4月1日起生效”，“張彥萍女士將被調至公司內部審計機構擔任負責人”。

　　1962年出生的張彥萍曾任北京鐵路局北京鐵路分局助理會計師、太合控股有限責任公司財務經理及行政經理、北京華誼兄弟影業投資有限公司財務總監及副總裁。從2008年1月起任公司財務負責人。3年任期未滿，便離開了公司高管的職位。也許這樣的安排純屬公司的決定，但她手中的16萬股卻可以很快套現了。

　　2008年2月，在公司的增資擴股中，張彥萍以每股3元的價格認購了8萬股。在2009年度10轉增10股后，持股增至16萬股。24萬元的投入，目前賬面價值已經超過460萬元。

　　按照承諾，公司股票在上市后的12個月內不能轉讓。高管所持股份在限售期滿后，在任職期間每年轉讓不得超過持股的25%，離職后半年內不得轉讓。

　　公司股票2010年10月30日解禁時，張彥萍離職已超過半年，她完全可以拋股套現了。

　　23. 三五互聯(300051)

　　上市日期：2010年2月11日

　　主營業務：重點向中小企業客戶提供企業郵箱、電子商務網站建設、網絡域名、辦公自動化系統、客戶關系管理系統等軟件產品及服務

　　公司所在地：福建廈門

　　保薦機構：招商證券

　　離職人士：陸宏，原副總經理、董事會秘書

　　彭勇，原董事、副總經理、財務負責人

　　汪海濤，原監事

　　公司董事會、監事會8月10日換屆時，有三位持股人士離職，他們是原副總經理、董事會秘書陸宏，原董事、副總經理、財務負責人彭勇，原監事汪海濤。

　　1975年出生的陸宏曾是上海證券報記者；1973年出生的彭勇，曾是廈門航空港集團會計、廈門寶龍集團財務經理；1966年出生的汪海濤，曾在廈門經濟特區財務公司、廈門國際信托投資公司、天同證券、廈門市擔保投資有限公司、廈門縱橫集團工作，目前是廈門中科宏易的董事、執行總裁，持有廈門中科宏易20.00%的股權和裕元投資21.43%的股權。

　　2007年4月，陸宏、彭勇、汪海濤分別出資25.10萬元、37.90萬元和300萬元受讓公司股權，7月公司轉制時，他們分別持股33萬股、50萬股和100萬股。2008年12月，汪海濤又以126.5萬元受讓了中科宏易持有的55萬股，持股數增至155萬股。經過2010年中期10轉增5股，他們目前的持股數分別為陸宏49.5萬股、彭勇75萬股、汪海濤232.5萬股，賬面價值升至1200萬元、1800萬元和5600萬元。

　　根據他們的承諾，股票將鎖定12個月，離職后半年內不能轉讓。這意味著，2011年2月11日股票解鎖時，他們恰好離職半年，拋售將不受限制。

　　不過，由于汪海濤持股中有55萬股是從中科宏易處受讓所得，所以他還承諾，這55萬股新增股份在上市后24個月內，轉讓將不超過50%。因此，2011年2月11日以后，汪海濤最多可以拋售127.5萬股，另27.5萬股要等到2012年2月11日后才能出售。

　　24. 天龍集團(300063)

　　上市日期：2010年3月26日

　　主營業務：水性油墨的研發、生產和銷售

　　公司所在地：廣東肇慶

　　保薦機構：東莞證券

　　離職人士：陳愛平，公司原監事會主席

　　2010年8月公司監事會換屆，陳愛平離開監事會主席一職。

　　1963年出生的陳愛平從1994年起就在公司前身肇慶油墨廠工作，歷任技術工人、車間主任、生產部經理。2007年7月被選為監事會主席，如今三年任期已滿。陳愛平的另一重身份，是公司實際控制人馮毅的表兄弟。

　　2007年5月出資7.4萬元受讓馮毅轉讓的公司股權。公司7月變更為股份公司后，這部分股權折成7.4萬股。目前這部分股權賬面價值180多萬元。

　　上市前陳愛平承諾，上市后股票鎖定12個月；任職期間每年轉讓的股份不超過持股的25%，離職半年內不轉讓。

　　等到2011年3月26日股票解鎖時，陳愛平離職已超過半年，屆時拋股將不受任何限制。

　　25. 碧水源(300070)

　　上市日期：2010年4月21日

　　主營業務：專業從事污水處理與污水資源化技術開發應用的高科技環保企業

　　公司所在地：北京

　　保薦機構：第一創業

　　離職人士：梁輝，公司原董事、副總經理，現任北京碧水源凈水科技有限公司總經理

　　梁輝卸任公司董事、副總經理之職，是正常的到期換屆。但9月13日《投資者報》一篇題為“碧水源身價8億副總辭職‘下放’子公司”的文章中，將他推到了風口浪尖。

　　公司針對文章發布了澄清公告。公司透露，“梁輝先生現任公司控股公司北京碧水源凈水科技有限公司總經理”，“梁輝先生改任‘凈水公司’總經理，其目的是為了進一步加強該公司的業務發展實力，，為股份公司進一步加快凈水業務發展做出貢獻.。另外，梁輝先生卸任股份公司董事與副總經理職務，也是為了進一步完善公司法人治理結構”。

　　生于1963年的梁輝，2001年7月加入碧水源，任公司董事、副總經理，是公司“大型膜生物反應器組器”、“一種采用膜組器的緊湊式小型污水生物處理設備”等專利的重要設計人員之一。離職前還兼任“凈水公司”董事和公司設計研究院院長。

　　梁輝目前持股841.5萬股，市值高達7.4億多元。而他2005年9月受讓這部分股權時，僅用了45萬元。

　　關于梁輝會否在離職換崗后減持股份，公司公告表示，“梁輝先生在公司發行上市時承諾：自發行人股票上市之日起24個月內，不轉讓或者委托他人管理持有的發行人股份，也不由發行人收購該持有的股份。上述承諾并不以梁輝先生的換崗而改變，仍然有效”。

　　上市時梁輝還承諾，在任職期間，每年轉讓的股份不超過持股總數的25%，并且在辭去該職務后的6個月內，不轉讓持有的公司股份。

　　按照上述承諾，在碧水源上市兩年后，即2012年4月21日以后，如果梁輝沒有再次擔任公司董事或高管、監事之職，他將可以任意拋股套現。