楊穎樺

　　在證監(jiān)會(huì)主席尚福林明確表示打擊內(nèi)幕交易為未來(lái)資本市場(chǎng)監(jiān)管重點(diǎn)后，7月29日，證監(jiān)會(huì)首次披露兩起內(nèi)幕交易案件與一起股價(jià)操縱案件。

　　其中包括ST得亨(600699.SH)董秘由春玲遼河紡織內(nèi)幕交易案，深天健(000090.SZ)董事長(zhǎng)總經(jīng)理姜永貴案，以及林忠操縱山煤國(guó)際(600546.SH)股價(jià)案，

　　事實(shí)上，這三起案件僅是這場(chǎng)狙擊戰(zhàn)的開始。

　　“對(duì)所有出現(xiàn)并購(gòu)重組的公司，我們都會(huì)進(jìn)行觀察，如其股價(jià)出現(xiàn)異動(dòng)，我們就會(huì)進(jìn)行內(nèi)幕交易調(diào)查。”7月29日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示。

　　一場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)暴正向資本市場(chǎng)上翻云覆雨的黑手們襲來(lái)。

　　兩分鐘閃電倒倉(cāng)

　　6月1日，山煤國(guó)際尾盤上演“秒�！贝髴�。該股在交易的最后兩分鐘突然由21元附近拉升至漲停，漲幅達(dá)13.7%。

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，6月1日收盤前兩分鐘，林忠為減少其此前持有“山煤國(guó)際”143.86萬(wàn)的賬面虧損，控制兩位親屬的證券賬戶，以對(duì)倒方式用漲停價(jià)大量申報(bào)買賣該股。

　　6月1日當(dāng)天14日58分39秒時(shí)，“山煤國(guó)際”市場(chǎng)成交價(jià)為21元。14時(shí)58分40秒，林忠使用“林某某”賬戶以漲停價(jià)23.89元申報(bào)賣出“山煤國(guó)際”股票143.86萬(wàn)股。14時(shí)58分57秒，林忠用另一親屬“杜某某”賬戶以漲停價(jià)23.89元申報(bào)買入山煤國(guó)際30萬(wàn)股并成交。成交瞬間，山煤國(guó)際股價(jià)從21.01元升至漲停23.89元，漲幅13.7%。14時(shí)59分5秒，林忠再次使用“杜某某”賬戶以漲停價(jià)23.89元委托買入山煤國(guó)際98.87萬(wàn)股，全部以漲停價(jià)成交。

　　當(dāng)時(shí)，“林某某”、“杜某某”兩賬戶對(duì)倒成交量為102.56萬(wàn)股，占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的32.46%，占收盤前兩分鐘市場(chǎng)成交量的78.13%。他們最終將山煤國(guó)際股價(jià)鎖定在漲停價(jià)23.89元。

　　“現(xiàn)在操縱市場(chǎng)行為的短線化趨勢(shì)越來(lái)越突出�！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)此評(píng)價(jià)道，“短線操縱的時(shí)間往往只有十幾分鐘、幾分鐘甚至幾秒鐘�！�

　　然而，兩分鐘就把山煤國(guó)際股價(jià)翻云覆雨的林忠，最終竹籃打水一場(chǎng)空。

　　就在6月1日收盤當(dāng)日，山煤國(guó)際的詭異走勢(shì)引起了從市場(chǎng)到媒體乃至監(jiān)管層的注意，當(dāng)日收盤后，證券交易所和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)派出機(jī)構(gòu)就已了解到林忠相關(guān)賬戶的交易情況，并責(zé)成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人聯(lián)系林忠。6月2日，林忠不得不在開盤時(shí)將所持有的山煤國(guó)際股票全部賣出，合計(jì)虧損314.17萬(wàn)元，并最終被證監(jiān)會(huì)處以60萬(wàn)罰款。

　　值得注意的是，被證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人稱為“利用資金優(yōu)勢(shì)”操縱股價(jià)的林忠本人，身份仍然神秘，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，其身份為自由職業(yè)者。

　　董秘上陣炒股

　　證監(jiān)會(huì)同日公布的另一起內(nèi)幕交易案件，是ST得亨(600699.SH)董秘由春玲遼河紡織內(nèi)幕交易案。

　　2008年2月14日，ST得亨(600699)與百瑞信托商談重組事項(xiàng)，并于4月28日公告此商談進(jìn)程。但在此內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“李躍、柳鳳蓮”兩個(gè)個(gè)人賬戶大量交易ST得亨股票。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，該兩賬戶資金來(lái)源于遼河紡織和由春玲等個(gè)人，其交易為由春玲全權(quán)負(fù)責(zé)。而由春玲為ST得亨董秘，同時(shí)兼任遼河紡織公司秘書，ST得亨董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理趙利同時(shí)擔(dān)任遼河紡織董事長(zhǎng)。

　　由春玲在操縱股票賬戶之余，利用其董秘身份，大膽刪改公開披露信息，企圖瞞天過(guò)海。

　　2008年6月30日，為了掩飾其操作“李躍、柳鳳蓮”兩賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易的行徑，由春玲將原應(yīng)位列公司第七大股股東和第五大流通股東的“李躍”賬戶(持有90.7萬(wàn)股)，以及原應(yīng)位列公司第九大流通股股東的“柳鳳蓮”賬戶(持有79.7萬(wàn)股)，從前十大股東中刪去。

　　但由春玲及遼河紡織最終收獲到的，是因ST得亨重組未獲批而造成的數(shù)百萬(wàn)元虧損，以及證監(jiān)會(huì)的數(shù)張罰單，其中ST得亨和遼河紡織各被罰款30萬(wàn)元，由春玲被處以60萬(wàn)元罰款，趙利被罰3萬(wàn)元。

　　另外同時(shí)公布的還有深天健董事長(zhǎng)總經(jīng)理姜永貴案。

　　2008年1月14日，在得知深天健2007年度業(yè)績(jī)快報(bào)信息低于市場(chǎng)預(yù)期，有可能影響股價(jià)的情況下，深天健董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理姜永貴賣出其持有部分深天健股票5450股，規(guī)避損失2964.8元。

　　“雖然其交易數(shù)量，規(guī)避損失金額不大�！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)，但“這是一起上市公司高管得悉公司重要財(cái)務(wù)信息后，在公開披露前賣出股票規(guī)避損失的典型案件�！�