□本報記者 申屠青南
全國人大代表、江蘇證監局局長左紅12日在新聞發布會上表示,高淳陶瓷案正在司法機關辦案過程中。
左紅說,這一內幕交易案的發生反映出多方面問題。從制度上看,相關制度還不夠健全;從主觀上看,當事人受利益驅動,法律觀念薄弱;從宣傳上看,對證券法等法律法規的宣傳還不夠;從客觀上看,重組過程中決策鏈環節過多,容易泄漏內幕信息。
她表示,作為派出機構,江蘇局要重點做好三方面工作防止內幕交易。一是積極落實有關制度,監督市場相關各方認真落實內幕信息知情人報備制度、信息披露制度,二是加強宣傳教育,強化上市公司高管和相關方的誠信意識、法律意識,三是加大打擊力度,發現一起,查處一起,以起到足夠的威懾作用。
左紅還介紹,江蘇有多家國家級開發區,江蘇證監局也在積極協調地方政府,鼓勵和支持高新技術開發區參與申請新三板的試點。目前,江蘇有一家高新區正在申請新三板的試點。
左紅今年向兩會提交了兩個建議,分別涉及修改《基金法》和《證券法》。她說,隨著市場的快速發展,適時對《基金法》修改很有必要,一是進一步明確基金從業人員違背受托義務的法律責任;二是明確銷售機構應該獨立承擔的相關義務,如銷售的適當性和對投資者的服務等;三是明確基金銷售賬戶的性質,從法律上要求對基金銷售賬戶的資金和基金自有資金進行隔離。她同時建議,修改《證券法》,進一步完善操縱市場、內幕交易等侵權行為的民事賠償制度。