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　　證券時報記者 張媛媛

　　本報訊 近日，深交所作出紀律處分決定，對存在違規(guī)擔(dān)保和資金占用等嚴重違規(guī)問題的ST錦化及其控股股東錦化集團公司、董事陳世杰、孟建華、王鐵山以及財務(wù)總監(jiān)李曉光予以公開譴責(zé)的處分。此外，深交所還根據(jù)相關(guān)規(guī)定，于去年12月2日起對ST錦化股票實行其他特別處理。深交所紀律處分委員會認定，當(dāng)事人的免責(zé)申請沒有法律依據(jù)，對其申辯意見不予采納。

　　據(jù)深交所有關(guān)負責(zé)人介紹，經(jīng)查明：2007年以來，ST錦化控股股東及其他關(guān)聯(lián)方多次占用ST錦化資金；同時，ST錦化還多次違規(guī)對外擔(dān)保，信息披露工作存在重大違規(guī)情形。2007年和2008年，ST錦化多次未履行法定審議程序即向錦化集團及其附屬企業(yè)提供資金幫助對方歸還銀行貸款，為對方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票，且未依法履行臨時信息披露義務(wù)。而2008年和2009年，ST錦化多次未經(jīng)股東大會審議即為資產(chǎn)負債率大于70%的公司提供擔(dān)保，且未依法履行信息披露義務(wù)。

　　在查明事實的基礎(chǔ)上，深交所依法向當(dāng)事人發(fā)出《處分事先告知書》，告知了擬作出的紀律處分及其事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的申辯權(quán)利。

　　在規(guī)定的期限內(nèi)，錦化集團未向深交所提出減免責(zé)申請，ST錦化及上述相關(guān)人員向深交所提交申辯書，認為公司確實存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保的情形，信息披露確實存在瑕疵，但鑒于公司已積極采取糾正措施，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員已積極促使公司采取糾正措施，該等人員向深交所提出減免責(zé)申請。

　　深交所紀律處分委員會審議認為，當(dāng)事人的申辯理由不能成立：其一，根據(jù)《公司法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》的規(guī)定，上市公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；上市公司不得通過包括開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票在內(nèi)的任何方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；上市公司對外提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會或股東大會審議通過，為資產(chǎn)負債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保，則必須由股東大會審議通過。其二，根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《深交所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。其三，《深交所股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使上市公司遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和深交所的相關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉義務(wù)。其四，ST錦化及相關(guān)當(dāng)事人事后采取的糾正措施，不能改變違規(guī)事實，不能完全消除違規(guī)的不良影響。

　　基于上述理由，深交所紀律處分委員會認定，當(dāng)事人的免責(zé)申請沒有法律依據(jù)，對其申辯意見不予采納。