王瑛

　　一份涉及773人的自查報告就這樣將西飛國際(000768.SZ)推上了證監整肅的風口浪尖。

　　12月11日，西飛國際復牌后連續第二個交易日無量封于漲停。不過，這顯然已不是外界關注公司的焦點。

　　12月10日，有關廣東省韶關市前副市長、現中航飛機公司副總經理李健今年7月買賣西飛國際股票64200股，11個交易日內輕松獲利超17萬元的“神奇事跡”早已在國內各主流財經論壇上廣為流傳。

　　自查緣由

　　“其實所有的上市公司在重大資產重組的過程中都要自查，理論上說，自停牌之后就需要開始自查，并作為資產重組的報備資料之一，在申請復牌之前提交監管部門。”西飛國際一位負責人士告訴記者。

　　不過，市場人士認為，西飛國際的股價和交易量在今年7月至8月間的異常，或許是引起此次公司高調自查的“導火索”。

　　“自查需要由上市公司來負責，上市公司首先確定了關聯人的范圍，然后由上市公司發函要求關聯人及其所在單位出具說明。”上述西飛國際人士指出。

　　關聯人所需出具的說明包括以下三個方面：一是要求關聯人自行說明本人的直系親屬以及本人和直系親屬的身份證號碼；二是要求關聯人交代是否將此次資產重組信息透露給上述直系親屬；三是需要關聯人承諾其所出具的說明無漏報和錯報。

　　而關聯人所在單位所需出具的說明則包括兩方面，一是該單位本身有沒有過西飛國際股票的買賣行為，二是上述關聯人出具的說明是否屬實。

　　“因為關聯人以及其直系親屬的情況，上市公司也不了解，所以，需要關聯人所在單位一并出具說明。”上述人士介紹，在調查中，我們發現，有15%的身份證號碼是不準確的，其中包括寫錯的，漏掉部分數字的等等。”

　　11月2日，西飛國際發布停牌公告，并表示停牌時間不超過30日。但是，西飛國際最終復牌時間卻推遲至12月10日。

　　“原因就在于自查工作的工作量浩大，而自查報告作為申請復牌的要件之一無法及時上交。”上述人士表示。

　　矛盾的結論

　　根據自查結果，此次涉及買賣西飛國際股票的共計37人，其中，西飛國際的高管3人，西飛國際重組整合辦公室成員2人，交易對手方23人，大股東中航飛機公司2人。值得注意的是，中介機構中瑞岳華的審計人員李曉娜也牽涉其中。

　　統計數據顯示，西飛國際高管及重組整合辦公室成員或其直系親屬在自查期間共買入9700股，西飛國際交易對手方高管或其直系親屬在自查期間共買入達20萬股，另有大股東中航飛機公司兩位高管或其直系親屬在自查期間買入6.8萬股。

　　西飛國際公告認為，上述買賣行為不存在內幕交易。

　　既然“不存在內幕交易”，公司為什么要對涉及買賣西飛國際股票人員中的34人做出如下處理意見？

　　(1)目前已賣出西飛國際股票的，于2009年12月20日前將買賣西飛國際股票所得收益全部上繳公司；

　　(2)目前尚未賣出西飛國際股票的，必須持滿六個月(從買入之日起計算)方可賣出，賣出后所得收益全部上繳公司。

　　“獨立董事王偉雄和公司監事劉巍屬于《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》(下稱《管理規則》)規定的情況。”西飛國際上述人士稱。

　　但《管理規則》的限制范圍，又僅限于上市公司董事、監事和高級管理人員，直系親屬并不在法律限制范圍之內。

　　李健波段操作之謎

　　西飛國際的這次自查事件，最大的“明星”要數目前身為中航飛機公司副總經理李健，李于2009年7月買賣西飛國際股票64200股。不過， 西飛國際認為，李健買入公司股票期間，李健任廣東省韶關市副市長，故買賣股票期間不屬于內幕知情人。

　　“這個時點的確認以中國航空工業集團公司下發的干部任免通知書為準，這份通知書就是在9月29日下發的。”上述人士稱，今年11月10日，韶關市人大常委會韶常[2009]20號文通知，經韶關市第十二屆人民代表大會常務委員會第二十七次會議于2009年10月29日審議決定：免去李健的韶關市副市長職務。

　　不過，李健與中航工業發生聯系的時間最早可以提前至今年2月。今年2月26日，中航工業正式啟動全球招聘高管活動。今年6月中旬，中航工業宣布，公司全球招聘高級經營管理者的面試工作已經結束。67名優秀應聘者接受了評估并參加面試。到了8月份，經過層層選拔，6名應聘者在激烈的競爭中勝出，其中就包括李健。

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