緣起在限制期內(nèi)進行交易

　　□ 實習(xí)記者 王 崢

　　近日，身為華星化工監(jiān)事的周玉生被爆出在季報披露窗口期違規(guī)減持，雖然這不是頭一次出現(xiàn)高管在限制期內(nèi)買賣自家公司股票的事件，但公司出現(xiàn)這種情況還是令投資者感到擔(dān)心。

　　10月11日的交易報告顯示，周玉生單日賣出華星化工1100股股票。而公司的第三季度報告的披露日期為10月28日。根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在定期報告出來前三十天，高管不能買賣股票，因而周玉生的行為涉及違規(guī)。

　　華星化工的董秘李輝解釋說，公司在國慶節(jié)前曾短信通知各個高管在公司10月27日三季報發(fā)布前，不要買賣華星化工的股票。但周玉生并沒有查看這條信息，致使其違規(guī)賣出了本公司股票。

　　高管紛紛減持 華星前路是否平坦

　　根據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，但作為公司監(jiān)事的周玉生本身最重要的職責(zé)就是負責(zé)監(jiān)督董事，經(jīng)理等管理人員有無違反法律，法規(guī)，公司章程及股東大會決議的行為。做為監(jiān)督高管人員的監(jiān)事都出現(xiàn)了如此違規(guī)事件，“沒接到通知”的理由，令人不得不對公司治理方面產(chǎn)生疑慮。

　　而根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若上市公司高管人員在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣本公司股票的，應(yīng)責(zé)令整改，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上，三十萬元以下的罰款。

　　記者通過深交所的董監(jiān)高及相關(guān)人員股份變動情況看到，從 2007年5月22日到2009年10月11日，周玉生共減持了562302股華星化工的股票，沒有一筆增持記錄，而今年的前10個月依舊大幅減持了154827股。

　　在變動情況中，記者還看到另幾位公司高管也在不斷減持，且力度更大。在04年公司上市時第一大股東慶祖森所持有的股份占公司總股本的29.222%，第二大股東謝平占總股本的18.778%。但到了今年6月30日，伴隨其每年連續(xù)不斷的減持，深交所的資料顯示這對翁婿占公司總股本的比例已經(jīng)分別下降到14.470%和8.630%。

　　而今年的10月28日，慶祖森和謝平還將分別有659.10萬和455.95萬股的華星股票解禁，從以往的情形來看，兩人的連續(xù)減持行為不得不令人疑慮，其所占公司股份比例或?qū)⑦M一步降低。

　　人們有理由擔(dān)心，如果連最熟悉公司情況的高管都在不斷拋售公司的股票，那么對于公司的前景，是否還如他們所說的那么美妙呢？

　　雖然李輝表示，高管減持的股份都是送股部分，其原來持有的股份并沒有變動，但揉在一起的股份如何分辨是原有持有還是送股所得呢，唯一能夠確定的只有高管們的股份占公司總股本的比重已經(jīng)越來越低。

　　三季報或仍不樂觀

　　與華星化工高管不斷拋售自己公司的股票遙相呼應(yīng)的是，本月27日，公司即將發(fā)布三季報，此前，公司預(yù)計前三季度凈利潤比上年同期下降60%—80%。

　　此前，華星化工半年報業(yè)績不佳，李輝表示，公司的銷售量并沒有變化。三年前，草甘膦原藥價格進入上升通道，從2萬多元/噸一路拉高至2008年4月10萬多元/噸的制高點。在暴利的刺激下，國內(nèi)企業(yè)紛紛過大產(chǎn)能，然而隨著在國際農(nóng)藥大鱷孟山都在2008年5月宣布表示要恢復(fù)生產(chǎn)，并減少從中國的進口量時，國內(nèi)價格便開始一路跳水。

　　而今年三季度以來，草甘膦的價格一直持續(xù)在低位徘徊，成交價格穩(wěn)定在每噸2萬元左右。可以預(yù)計，在產(chǎn)能無法消化，產(chǎn)品售價繼續(xù)走低的情況下，以草甘膦為主要產(chǎn)品的華星化工三季度的報告內(nèi)容肯定將延續(xù)半年報時的情況，業(yè)績大幅下滑將是預(yù)料之中的事情。

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