□上海祖龍涉嫌構成首起單位內幕交易犯罪案□去年以來向公安機關移送19起案件，其中15起被立案偵查

　　證券時報記者 肖 漁

　　本報訊 中國證監會近日就高新張銅等三起內幕交易案件的調查情況向媒體做了通報。據悉，這三起案件均已移送公安機關追究刑事責任。這是證監會在公安部的支持下，首次嘗試在案件沒有偵辦完畢的情況下，對案情所做的披露。其中，上海祖龍參與交易創興置業股票案件，還涉嫌構成了首起單位內幕交易犯罪案。

　　根據日常監管發現的線索，2008年5月證監會對高新張銅股份有限公司違法違規行為立案稽查。經行政調查發現，高新張銅股份有限公司及總經理郭照相等部分高管人員存在欺詐發行、違規披露重要信息、內幕交易、背信損害上市公司利益等行為，不僅違反證券法律法規，其中部分行為還涉嫌犯罪。

　　根據日常監管發現的線索，證監會于2008年11月對四川省某上市公司重組期間發生的涉嫌內幕交易問題立案稽查。經行政調查發現，作為重組雙方的重要參與人員，某商業銀行濟南分行的營業部主任李某和山東省某工業總公司副總經理張某在重組期間利用所掌握的內幕信息，大量交易上市公司股票，獲利巨大，涉嫌構成《刑法》第180規定的內幕交易罪。

　　根據日常監管發現的線索，2007年6月證監會對廈門創興置業股份有限公司討論定向增發方案期間發生的涉嫌內幕交易問題進行調查。經行政調查發現，創興置業第一、二大股東的控股股東———上海祖龍景觀開發有限公司(上海祖龍)，在創興置業運作定向增發期間，通過與其關聯的公司大量交易創興置業股票，涉嫌構成《刑法》和《關于經濟案件追訴標準的補充規定》所規定的單位內幕交易犯罪。在此期間，創興置業的實際控制人陳某及其妻子的賬戶也參與交易了創興置業股票。

　　據悉，這三起案件均已完成行政調查，涉嫌犯罪的證據材料已移送公安機關追究刑事責任。隨著案件最后的偵辦完結，還會作更多披露。

　　另據介紹，截至今年3月底，2008年以來證監會依法向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起，其中上市公司類案件6起，內幕交易案8起，操縱市場案2起，非法經營證券投資咨詢業務案2起，金融機構工作人員挪用資金案1起。公安機關已對其中15起案件進行立案偵查。

　　這位負責人表示，近兩年來，一些人利用職務便利獲取內幕信息，或直接進行內幕交易，或將消息泄露給他人獲取利益。這些行為嚴重破壞了市場的交易秩序，影響投資者信心。對此，證監會予以高度關注，積極采取應對措施，加強各環節的監控，及時發現案件線索，加大稽查力度，有效打擊了內幕交易行為。而隨著《關于經濟案件追訴標準的補充規定》和《刑法修正案(七)》的相繼出臺，今年，中國證監會將進一步加強與公、檢、法機關的協作，加大稽查執法力度和刑事追責力度，堅決打擊內幕交易、操縱市場、未按規定披露信息、背信損害上市公司利益等證券違法犯罪行為，維護市場健康穩定發展。

　　至于內幕交易和市場操縱罪的具體認定標準，該負責人表示，目前正在積極推動標準的公開，并希望能在法律法規層面得到認可，提升其法律地位。不過，這類犯罪行為的變化非常之快，可能標準剛一制定，實際行為又出現了變異。為此，證監會也試圖根據新的案例不斷對標準進行完善，便于對后續案件的處理。

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