證券時報記者 顏金成

　　2008年，上市公司因違規被監管部門查處的事件有50起，而2007年，這個數字是80家，在2006年，這個數字是98家。可以看出，上市公司因違規被查處的事件數量逐年減少。

　　根據WIND資訊的統計，2008年期間，共有50起上市公司違規事件被公開披露，不過，這里面存在一家上市公司多次違規的情況，比如，中捷股份、北海港等幾家公司就是披露了2次以上的違規事件。

　　從違規主體來看，ST公司仍然是高發區。在2008年的50起違規事件中，24起發生在ST公司身上的，并且這些ST公司很多是一年內多次違規。比如，*ST九發、*ST張銅、*ST威達都是一年兩次或以上的違規。回憶2007年的情況，ST公司同樣是違規事件的主力軍，在80起違規事件中，ST公司占據了其中45件，也就是說，這些違規事件半數以上由ST公司導演。同樣，在2006年的98起違規事件中，55起是ST公司所為。

　　分析人士認為，ST公司大多數是因為自身存在著經營、治理方面的問題才會被扣上ST帽子。與其他公司相比，ST公司存在“先天不足”，要么盈利能力差，要么公司治理有問題，甚至存在大股東掏空上市公司等情況。因此，作為違規事件高發區，ST公司一方面需努力改進自身經營、治理情況，防止違規行為產生，另一方面，也需要監管機構給予高度關注。

　　從違規類型來看，違反信息披露規則是違規事件的主力。在50起違規事件中，有27起違規是關于信息披露違規的，而在這27起違規里面，又有18起是關于“未及時披露公司重大事項”的，另外有多家公司未及時披露定期報告、信息披露虛假或存在嚴重誤導性陳述。

　　處罰金額方面，從開出的罰單來看，有15起違規事件被處以了罰款。華盛達的處罰金額最低，為10萬元，而延長化建被處罰金額最高為60萬元，延長化建被處罰的原因是信息披露方面“涉嫌虛假陳述行為”。另外，ST瓊花等20家公司被監管機構立案調查。

　　值得注意的是，2009年以來，上市公司違規被查處的數量似乎有增多趨勢。2009年1月1日至4月28日，已經有19起違規事件被監管機構查處。在這里面，高管、股東違規買賣股票被查處的事件較多，在2009年4月初，就有恒生電子、南化股份、祁連山、海螺水泥等幾家公司的高管或股東因違規買賣股票被立案查處。

　　分析人士認為，此前類似高管違規買賣股票的事情，一般是責令違規者將違法所得上繳上市公司。但是，近期證監會對此類案件多堅決進行立案調查，無疑提高了違規炒股代價。從查處的力度和數量可以看出，監管機構正努力加強監督力度，維護市場的公平公正。

    新浪聲明：此消息系轉載自新浪合作媒體，新浪網登載此文出于傳遞更多信息之目的，并不意味著贊同其觀點或證實其描述。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。