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證監(jiān)會人士：深交所正處理深南電事件
陸媛
深南電(000037.SZ，200037.SZ)一則“對賭”交易早在一個月前便已終止的公告，讓外界一個多月的關(guān)注和議論變成“自作多情”，這不免令投資者頓生“忽悠”之感。證監(jiān)會有關(guān)人士昨日對《第一財經(jīng)日報》透露，深圳證券交易所正在履行程序，對深南電事件作處理。
深南電10月21日披露與高盛子公司新加坡杰潤私營公司(下稱“杰潤”)于3月12日簽訂兩份合約確認(rèn)書，并稱簽訂合約的有關(guān)工作人員未獲授權(quán)。這是繼中信泰富(00267.HK)曝出衍生品投資巨虧后，境內(nèi)曝出的首家投資衍生品面臨巨虧的案例。
深南電與杰潤簽訂的第一份合約確認(rèn)書于3月1日起執(zhí)行，至12月31日結(jié)束。雙方約定，當(dāng)約定的期限內(nèi)油價浮動價低于62美元/桶時，深南電需向杰潤支付40萬桶乘以相關(guān)差價的等額美元。
由于國際原油價格一路下跌，油價早已跌破62美元/桶，深南電因合約面臨虧損風(fēng)險。投資者對深南電合同虧損額度的擔(dān)憂隨著國際油價的暴跌而加劇，深南電股價屢次因此而波動。
12月13日深南電發(fā)布公告稱與杰潤的合約于11月10日前后終止，一時間投資者頓生“忽悠”之感。
對于深南電早已終止和杰潤的相關(guān)合約而信息披露卻遲到一個月的問題，證監(jiān)會相關(guān)部門人士昨日對本報表示，“深南電的確是違規(guī)信(息)披(露)”，深圳證券交易所正在履行程序，對深南電事件進(jìn)行處理。
《上市公司信息披露管理辦法》(下稱《辦法》)規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。上述條款中的“重大事件”包括上市公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響等。
《辦法》要求上市公司必須及時履行重大事件的信息披露義務(wù)，特別是當(dāng)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況，務(wù)必及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。
根據(jù)《證券法》，信息披露違規(guī)行為的主體將受到30萬元以上60萬元以下的罰款，與此直接負(fù)責(zé)的相關(guān)人員將受到3萬元以上30萬元以下的罰款。
對于上市公司信息披露違規(guī)行為處罰力度的認(rèn)定，證監(jiān)會行政處罰委員會人士上周表示，要看動機(jī)、效果。
投資者此前擔(dān)心深南電巨額虧損，但深南電遲到一個月的信息披露使得“虧損”可能陡然轉(zhuǎn)為盈利。深南電10月27日披露，杰潤累計支付210萬美元到深南電全資子公司香港興德盛有限公司賬戶；12月13日公告稱，杰潤11月6日來函認(rèn)為深南電違約并宣布終止交易，交易項下所有義務(wù)予以解除；11月10日深南電回函終止交易。目前雙方在就交易終止的損失進(jìn)行磋商，也可能通過司法途徑解決。
自11月6日到11月10日，深南電與杰潤實質(zhì)上就交易終止達(dá)成共識，但此后一個月深南電未就此重大事件向全體投資者進(jìn)行披露，僅在出售香港興德盛公司的核資報告中提到對杰潤有應(yīng)付賬款1397萬元，未有其他任何說明。
自11月6日到最新公告前的12月12日，深南電共計上漲28.97%。昨日深南電在尾盤被大單突然拉至漲停板。
截至昨日發(fā)稿時，本報未能聯(lián)系上深南電，深南電公布的公司電話接通后無人接聽并自動轉(zhuǎn)至傳真狀態(tài)。
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