借此事件著力提高對上市公司監管能力

　　本報訊 本報11月28日刊登的《洞庭水殖 一把魚餌引發的質疑》及隨后的跟蹤報導，在證券市場引起較大反響。記者了解到，湖南證監局對本報的報道高度重視，迅速反應，在報道發生后的三天時間內采取了現場核查等措施，并認為洞庭水殖涉嫌違反《證券法》及相關法規，決定對公司實施立案稽查。另據記者了解，以此次洞庭水殖事件為契機，湖南證監局開始著力加強對轄區上市公司的監管，并提出了加強監管的新思路。

　　據悉，在本報報道的當天上午，湖南證監局負責洞庭水殖監管的上市公司監管二處就立即采取了五項監管措施：一是分析列出報道中需追蹤核實的七個問題；二是派出處室負責人和監管責任人到達位于常德市的公司現場，就媒體質疑問題進行現場核查；三是責成公司立即進行自查，并向湖南證監局報送詳細的文字報告；四是責成公司于12月1日針對媒體質疑的問題進行公告說明；五是要求年審機構提前進場進行年報預審，并就報道內容提交專項報告。

　　11月29日，湖南證監局局長楊曉嘉主持召開專題會議，落實監管要求，并當場決定進一步采取五項針對性的監管措施：一是對洞庭水殖涉嫌信息披露等違法違規行為立即展開立案稽查；二是加大跟進媒體報道現場核實力度；三是向常德市人民政府通報媒體對洞庭水殖的披露情況；四是向證券時報了解詳情；五是由分管副局長帶隊到證監會上市部作專題匯報與請示。

　　據了解，12月1日，湖南證監局召開局長辦公會，專題研究部署新形勢下的上市公司監管工作。楊曉嘉指出，在新形勢下，上市公司監管正面臨著新的挑戰，僅勤勉盡責已不能完全適應監管工作的要求，必須按照科學發展觀的要求，以一種新的視野和眼光來審視和開展監管工作，著力落實三種機制，提高三種能力。

　　一是落實突發事件和重大情況的快速反應機制，提高及時發現、及時報告、及時處置的能力。資本市場是一個高度透明的市場，涉及上市公司的事件具有關注主體多、信息傳播快、社會影響大的特點。開展上市公司監管，必須始終保持高度的敏感性，密切關注市場反應，建立各類突發事件和重大情況的快速反應機制，真正做到及時發現、及時報告、及時處置。

　　二是落實加強和引導輿論監督的機制，提高與新聞媒體打交道的能力。當前，媒體已成為市場監督最活躍的力量，對于強化市場約束、保護投資者利益具有重要而獨特的作用。作為監管干部，必須學會如何與媒體打交道，主動加強與媒體的溝通，借助新聞媒體的輿論監督職能，提高監管效率。

　　三是落實“一司一策”的監管工作機制，提高舉一反三做好各項監管工作的能力。鑒于受國內外金融經濟形勢、自然災害等多重因素影響，我國股市出現了深幅調整，上市公司盈利能力和經營業績下滑，明年的形勢也許會更加嚴峻。上市公司監管要增強憂患意識和危機意識，要透過洞庭水殖事件，舉一反三，“一司一策”地排查上市公司風險，把監管工作落到實處。(本報特派記者)

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