李彬

　　建設(shè)銀行(601939.SH)今日公告稱，匯金公司將向美國銀行轉(zhuǎn)讓其持有的建設(shè)銀行195.8億股H股。而這次權(quán)益交割緣于本月18日美國銀行決定行權(quán)，一舉增持建行至上限。

　　此次權(quán)益變動(dòng)后，匯金公司及其全資子公司中國建銀投資有限責(zé)任公司合計(jì)持有建行133332945517股(H股133262144534股、A股70800983股)，持股比例為57.06%。而受讓方美國銀行將持有447.13億股建行H股，占建行總股本的19.13%。

　　公告顯示，根據(jù)匯金公司與美國銀行簽訂的《股份及期權(quán)認(rèn)購協(xié)議》，匯金公司向美國銀行轉(zhuǎn)讓其持有的建設(shè)銀行19580153370股H股，約占建設(shè)銀行已發(fā)行股份的8.38%。每股價(jià)格為建設(shè)銀行2008年9月30日經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)的1.2倍。有關(guān)股份已于2008年11月28日完成過戶。

　　根據(jù)協(xié)議，除例外情況外，未經(jīng)建設(shè)銀行書面同意，美國銀行此次行權(quán)取得的建設(shè)銀行H股股份，在2011年8月29日之前不得轉(zhuǎn)讓。而禁售安排的例外情況包括：轉(zhuǎn)讓股份予信息披露義務(wù)人、建設(shè)銀行或建設(shè)銀行子公司；美國銀行集團(tuán)內(nèi)公司間的轉(zhuǎn)讓；根據(jù)任何出價(jià)收購、兼并、合并或經(jīng)建設(shè)銀行董事會(huì)批準(zhǔn)或建議的類似交易進(jìn)行及一般會(huì)向建設(shè)銀行股東提呈的轉(zhuǎn)讓；在美國銀行資產(chǎn)管理、信托、經(jīng)紀(jì)、承銷、買賣或證券交易業(yè)務(wù)的日常業(yè)務(wù)過程中訂立，且并非為了避免禁售安排而進(jìn)行的交易。

　　建行相關(guān)人士表示，根據(jù)協(xié)議，美國銀行行權(quán)后，不會(huì)介入管理，建行管理層不會(huì)出現(xiàn)變動(dòng)。

　　對于美國銀行大舉增持建行股份，有市場人士認(rèn)為此舉是為其減持做鋪墊。上述建行人士透露：“美國銀行在必要時(shí)會(huì)出售部分股份，但我們并不擔(dān)心，因?yàn)槭袌錾喜环�對建行感興趣的投資者。”這位人士還表示，如果美國銀行減持，也不會(huì)在二級市場直接出售，而會(huì)通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行。

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