本報記者 孫健

　　“正在進行立案前的準備，”隨著證監會處罰下達上市公司，因虛假陳述遭證監會處罰的*ST阿繼及其此前違反股改承諾的大股東哈電集團，目前正面臨法律訴訟。昨日，北京市未名律師事務所律師張洪明告訴本報記者，該律師事務所目前正在著手立案前的準備，開始代理投資者委托起訴。

　　與此同時，知名維權律師、上海新望聞達律師事務所合伙人宋一欣也表示，在*ST阿繼虛假陳述及其大股東哈電集團違背股改承諾上，投資者已經具備相關維權條件。

　　*ST阿繼收到處罰單

　　7月24日，*ST阿繼公告稱，因虛假陳述收到證監會的《行政處罰決定書》，公司和相關責任人受到了行政處罰。這一決定，標志著*ST阿繼虛假陳述案的處理在行政監管層面上暫時告一段落，可以正式啟動證券民事賠償訴訟程序。

　　值得注意的是，并非所有*ST阿繼的投資者均可提起訴訟。宋一欣表示，符合條件的*ST阿繼投資者為2008年4月11日前持有*ST阿繼股票并存在虧損的投資者，2008年4月11日為虛假陳述揭露日，即*ST阿繼公告收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》之日。

　　“只有因*ST阿繼虛假陳述遭受損失的投資者可以提起民事訴訟，而且必須符合交易時間段的限制，”張洪明也指出，只有2000年3月31日(1999年年報)之后購買或持有的，在2006年2月9日(發布自查更正公告之日)及以后賣出或繼續持有并經專業計算遭受損失的投資者，可以在哈爾濱中級人民法院對*ST阿繼提起訴訟，而可索賠范圍包括投資差額損失、印花稅及利息。

　　哈電集團亦該擔責

　　實際上，作為公司大股東，哈電集團此次也難獨善其身，此前因違背股改承諾引起市場的高度關注，此次也將各自面臨承擔不同的責任，甚至也同樣面臨訴訟的風險。

　　張洪明告訴記者，2007年10月8日的《阿城繼電器股份有限公司提示性公告》違背了股份轉讓鎖定期的法律規定和承諾，該公告稱，“公司日前接到控股股東哈電集團通知，擬向東兆長泰投資集團有限公司轉讓*ST阿繼的控股權�！睆埡槊鞅硎�，該則公告不僅表明哈電集團擬轉讓其控股權，也意味著哈電集團逃避注資義務，使注入自動控制資產的承諾化為泡影。因此，*ST阿繼從復牌之日起股價連續七日跌停，使廣大*ST阿繼投資者遭受巨大損失。

　　張洪明表示，股份轉讓權是股東的一項基本權利，但該項權利的行使應該在法律允許的范圍內。哈電集團公告轉讓控股權的行為，是其濫用轉讓權的表現，給其他股東造成了嚴重損失。因此，投資者有權根據有關規定請求哈電集團承擔民事賠償責任，維護自身的合法權益。

　　宋一欣也表示，根據《合同法》、《證券法》和《民法通則》的有關規定，投資者可以要求違背承諾的大股東承擔相應的違約責任,如要求其改正，將其違法所得上交上市公司、承擔相應的違約金并作出損失賠償。如果拒絕，其他股東可以通過訴訟手段要求其改正、支付違約金、上交違法所得并對損失予以賠償；其他股東也可以要求上市公司董事會追究違約者的責任。如果上市公司董事會拒絕追究，其他股東可以提起股東代表訴訟，代表上市公司追究其責任。

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