證券代碼：600015	股票簡稱：華夏銀行	編號： 2008-04
華夏銀行股份有限公司第五屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

    華夏銀行股份有限公司第五屆監(jiān)事會第四次會議于2008年3月13日在北京舉行。監(jiān)事會主席成燕紅主持會議。會議應(yīng)到監(jiān)事11人，實到監(jiān)事10人，張萌監(jiān)事因公務(wù)未親自出席會議，書面委托郭建榮監(jiān)事行使表決權(quán)。到會監(jiān)事人數(shù)符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。經(jīng)與會監(jiān)事審議，會議通過了以下事項：
    一、審議并通過《華夏銀行股份有限公司監(jiān)事會工作報告》的議案。
    表決結(jié)果：贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
    二、審議并通過《華夏銀行股份有限公司監(jiān)事會2008年檢查和調(diào)研工作計劃》的議案。
    表決結(jié)果：贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
    三、審議并通過《2007年度監(jiān)事會對監(jiān)事的評價及外部監(jiān)事的相互評價結(jié)果》的議案。
    2007年11名監(jiān)事參加監(jiān)事會會議次數(shù)符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。參會監(jiān)事勤勉盡職，對有關(guān)議案進行了審議和決策，認真履行監(jiān)事職責(zé)。部分監(jiān)事列席了年度內(nèi)各次董事會議，并積極發(fā)表了寶貴意見。2007年，各位監(jiān)事都參加了監(jiān)事會組織的專項檢查，全年認真履行了監(jiān)督職能，對本行完善公司治理結(jié)構(gòu)、依法合規(guī)經(jīng)營、加強內(nèi)部控制、提高資產(chǎn)質(zhì)量等起到了積極的作用。
    2007年，2名外部監(jiān)事按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，認真參加監(jiān)事會會議，審議各項議案，并發(fā)表了獨立意見；履行了監(jiān)事會專門委員會召集人的職責(zé)；根據(jù)監(jiān)事會決議組織和參加了專項檢查活動；全年為本行工作時間在15個工作日以上，勤勉盡職，較好地發(fā)揮了外部監(jiān)事的作用。
    表決結(jié)果：贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
    四、審議并通過《華夏銀行股份有限公司2007年度財務(wù)決算報告》的議案。
    表決結(jié)果：贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
    五、審議并通過《華夏銀行股份有限公司2008年度財務(wù)預(yù)算報告》的議案。
    表決結(jié)果：贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
    六、審議并通過《華夏銀行股份有限公司2007年度提取一般準備的議案》。
    表決結(jié)果：贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
    七、審議并通過《華夏銀行股份有限公司2007年度利潤分配預(yù)案》的議案。
    表決結(jié)果：贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
    八、審議并通過《關(guān)于〈華夏銀行股份有限公司2007年年度報告〉的議案》。
    公司監(jiān)事會根據(jù)《證券法》第68條的規(guī)定和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號〈年度報告的內(nèi)容與格式〉》（2007年修訂）的有關(guān)要求，對董事會編制的經(jīng)京都和安永兩家會計師事務(wù)所審計的公司2007年年度報告進行了嚴格的審核，與會全體監(jiān)事一致認為：
    1、公司2007年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定；
    2、公司2007年年度報告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息能從各方面真實地反映出公司2007年度的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等事項；
    3、公司監(jiān)事會提出本意見前，未發(fā)現(xiàn)參與2007年年度報告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。
    表決結(jié)果：贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
    九、審議并通過《華夏銀行股份有限公司2007年度關(guān)聯(lián)交易情況專項稽核報告》的議案。
    表決結(jié)果：贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
    十、審議并通過《華夏銀行股份有限公司2007年度內(nèi)部控制自我評價報告》的議案。
    表決結(jié)果：贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
    上述一、三、四、五、六、七項議案需提交2007年年度股東大會審議。
    報告期內(nèi)，監(jiān)事會就有關(guān)事項發(fā)表了以下獨立意見：
    報告期內(nèi)，公司共召開次4股東大會，10次董事會會議。監(jiān)事列席了股東大會和董事會會議，對公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的情況進行了監(jiān)督。
    （一）公司依法運作情況
    報告期內(nèi)公司依法運作，決策程序合法有效；沒有發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理層履行公司職務(wù)時有違法違規(guī)，違反章程或損害公司及股東利益的行為。
    （二）財務(wù)報告的真實性
    公司本年度財務(wù)報告客觀真實地反映了公司財務(wù)狀況及經(jīng)營成果。本年度財務(wù)報告經(jīng)北京京都會計師事務(wù)所和安永會計師事務(wù)所分別根據(jù)國內(nèi)和國際審計準則進行審計，并出具了標準無保留意見審計報告。
    （三）公司募集資金使用情況
    報告期內(nèi)募集資金的實際投入項目和用途與招股說明書中所承諾的一致。
    （四）公司收購、出售資產(chǎn)情況
    報告期內(nèi)，公司無收購、出售資產(chǎn)行為。
    （五）關(guān)聯(lián)交易情況
    報告期內(nèi)公司的關(guān)聯(lián)交易公平合理，沒有發(fā)現(xiàn)損害股東和公司利益的行為。
    （六）內(nèi)部控制制度情況
    公司建立了較為完整、合理、有效的內(nèi)部控制制度。
    （七）股東大會決議執(zhí)行情況
    監(jiān)事會對報告期內(nèi)董事會提交股東大會審議的各項報告和提案沒有異議，對股東大會決議的執(zhí)行情況進行了監(jiān)督，認為公司董事會認真履行了股東大會的有關(guān)決議。
    特此公告。

    華夏銀行股份有限公司監(jiān)事會
    2008年3月18日