東吳行業(yè)輪動股票型證券投資基金基金合同摘要
（一） 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務1、基金份額持有人的權利
（1）按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）按《基金合同》的規(guī)定贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）因基金管理人、基金托管人、銷售機構的過錯導致基金份額持有人損失的求償權；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
每份基金份額具有同等的合法權益。
2、基金份額持有人的義務
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的費用；
（3）在持有基金份額范圍內(nèi)承擔基金虧損或者合同終止的有限責任；
（4）不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當?shù)美?br> （6）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務。
3、基金管理人的權利
（1）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金資產(chǎn)；
（2）依照《基金合同》獲得基金認購和申購費用、基金贖回手續(xù)費以及基金管理費等其他法律法規(guī)規(guī)定的費用；
（3）銷售基金份額；
（4）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊與過戶登記人辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（5）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其它監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（6）提議召開基金份額持有人大會；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關行為進行監(jiān)督和處理。如認為基金銷售代理人違反本《基金合同》、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其它監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（9）依據(jù)本《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（10）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（11）在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務規(guī)則，決定和調(diào)整基金的除托管費率和調(diào)高管理費率之外的相關費率結構和收費方式；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使基金所投資的證券項下的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；
（15）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它權利。
4、基金管理人的義務
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；
（4）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購與贖回業(yè)務或委托符合條件的其它機構代理該項業(yè)務；
（5）配備足夠的專業(yè)人員和相應的技術設施進行基金的注冊登記或委托符合條件的其它機構代理該項業(yè)務；
（6）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立,保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務管理等方面相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》及其它有關規(guī)定外,不得以基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金資產(chǎn)；
（8）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（9）采取適當合理的措施使基金份額認購、申購、贖回的計算方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；
（10）嚴格按照《基金法》等法律法規(guī)和《基金合同》的關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告，編制中期和年度基金報告；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)和《基金合同》及其它有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按照法律法規(guī)和本《基金合同》的規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）不謀求對上市公司的控股和直接管理；
（16）依據(jù)《基金法》等法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料；
（18）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照本《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（19）參加基金資產(chǎn)清算組,參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
（21）因違反合同導致基金資產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（22）基金托管人因違反合同造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br> （24）基金管理人在募集期間未能達到基金合同的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）法律、法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它義務。
5、基金托管人的權利
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定安全保管基金資產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準的約定收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反本基金合同及國家法律法規(guī)行為，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立結算備付金賬戶，用于證券交易資金結算業(yè)務；
（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶負責基金的債券及資金的清算；
（7）提議召開基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
6、基金托管人的義務
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金資產(chǎn)；
（2）設立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶, 按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)和《基金合同》另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?br> （11）按有關規(guī)定，保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定，將基金份額持有人的基金贖回和分紅款項劃往指定賬戶；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金資產(chǎn)清算組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反合同導致基金資產(chǎn)的損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（20）基金管理人因違反合同造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人的利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務。
（二） 基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。
1、召開事由
當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）因無法滿足《基金合同》規(guī)定的條件而終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標、范圍或策略；
（7）變更基金份額持有人大會程序；
（8）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；
（9）變更《基金合同》（《基金合同》中規(guī)定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更而無需召開基金份額持有人大會的情形除外）；
（10）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更《基金合同》，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行變更；
（4）對《基金合同》的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或變更不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的以外的其它情形。
2、會議召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％（含10％）以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。
（5）如在上述第（4）條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報中國證監(jiān)會備案。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
3、通知
召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30天，在中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性信息披露報刊上公告通知。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點、方式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）代理投票授權委托書送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交的截止時間和收取方式。
4、會議的召開方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開。
(1) 現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
第一，親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；
第二，經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。
（2）通訊開會。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
第一，召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告；
第二，召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
第三，本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；
第四，上述第三項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；
第五，會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大變更、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在現(xiàn)場會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前20天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日15天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有15天的間隔期。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出以通訊方式開會的通知后，該次基金份額持有人大會不得增加、減少或修改需由該次基金份額持有人大會審議表決的提案。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核，符合條件的應當在大會召開日15天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
第一，關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
第二，程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
（2）議事程序
現(xiàn)場開會：
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
通訊開會：
在通訊開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期后兩個工作日內(nèi)統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二（含三分之二）以上通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、決定終止基金合同以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
計票過程應由公證機關予以公證。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
（3）公證機關對計票過程全程予以公證，并在公告基金份額持有人大會決議時公告公證書全文、公證機關及公證員姓名。
8、生效與公告
基金份額持有人大會決議應當由會議召集人自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案，并自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
除非《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人均有法律約束力。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
（三） 基金收益分配原則、執(zhí)行方式
基金收益分配原則：
(1)每一基金份額享有同等分配權；
(2)投資者可以選擇現(xiàn)金分紅方式或紅利再投資分紅方式,默認分紅方式為獲取現(xiàn)金紅利；
(3) 基金收益每年最多分配12次,年度收益分配比例不低于已實現(xiàn)收益的50%；
(4)基金投資當期虧損,則不進行收益分配；
(5)基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；
(6)基金當期收益應先彌補前期虧損后,才可進行當期收益分配；
(7)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年至少分配一次，但若成立不滿3個月則可不進行收益分配；
(8)法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，在報中國證監(jiān)會備案后五個工作日內(nèi)公告。
（四） 與基金財產(chǎn)管理、運用有關的費用的提取、支付方式與比例
1、基金的費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）投資交易費用；
（4）銀行匯劃費用；
（5）基金信息披露費用；
（6）基金份額持有人大會費用；
（7）基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；
（8）基金銷售服務費，具體計提辦法按中國證監(jiān)會的具體規(guī)定執(zhí)行；
（9）按照國家有關規(guī)定的其他費用。
2、基金管理人的管理費
基金管理人的管理費以基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。
計算方法如下： H＝E×1.5%/當年天數(shù)； H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人的管理費每日計算,每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
3、基金托管人的托管費
基金托管人的托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費率計提。
計算方法如下： H＝E×2.5‰/當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費； E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管人的托管費每日計算,每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
上述(一)基金費用中第(3)-(8)項費用由基金托管人根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定,按費用實際支出金額,列入當期費用,由基金托管人從基金資產(chǎn)中支付。
4、基金管理費和托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費,無需召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。
5、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等不列入基金費用。
（五） 基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
本基金的投資范圍為股票、債券、權證和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。其中，本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，債券投資比例為基金資產(chǎn)的0-35%，現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)債券等短期金融工具資產(chǎn)比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。權證投資比例不高于基金資產(chǎn)凈值的3%。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他金融品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金管理人將依據(jù)有關法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定，運作管理本基金。
1、本基金投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金參與股票發(fā)行申購所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10%，并按有關規(guī)定履行信息披露義務；
（4）本基金投資于股權分置改革中的權證，在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三；本公司管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的百分之十；因在股權分置改革中被動獲得權證、證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使權證投資比例不符合上述比例限制，基金管理人將在十個交易日內(nèi)進行調(diào)整并使之符合比例；
（5）不得違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
（6）基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；（7）法律、法規(guī)中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（8）因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述比例，基金管理人應當在十個交易日內(nèi)進行調(diào)整并使之比例符合上述規(guī)定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
2、禁止用本基金資產(chǎn)從事以下行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔保、抵押；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）從事房地產(chǎn)等實業(yè)投資；
（5）買賣其它基金份額，但是國務院另行規(guī)定的除外；
（6）向基金管理人、基金托管人出資或買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；
（7）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或與基金管理人、基金托管人有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券；
（8）從事內(nèi)幕交易、操作證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（9）當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定的其他禁止行為。
（六） 基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金資產(chǎn)凈值的構成主要有：
1、基金份額持有人申購基金單位所支付的款項；
2、運用基金資產(chǎn)所獲得收益（虧損）；
3、以前年度實現(xiàn)的尚未分配的收益或尚未彌補的虧損。
基金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)。
本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；
基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值；
基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；基金管理人在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
（七） 基金合同的解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
有下列情形之一的，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
基金資產(chǎn)清算：
1、基金資產(chǎn)清算組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算組，基金管理人組織基金資產(chǎn)清算組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金資產(chǎn)清算組組成：基金資產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師組成。基金資產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
3、基金資產(chǎn)清算組職責：基金資產(chǎn)清算組負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金資產(chǎn)清算組可以依法以自己的名義進行必要的民事活動。
4、基金資產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止后，由基金資產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金
（2）對基金資產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金資產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對清算后的剩余基金財產(chǎn)進行分配。
清算費用是指基金資產(chǎn)清算組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金資產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
基金財產(chǎn)按如下順序進行清償：1）支付基金財產(chǎn)清算費用；2）繳納基金所欠稅款；3）清償基金債務；4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金資產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金資產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金清算結果由基金資產(chǎn)清算組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后3個工作日內(nèi)公告。
（八） 爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
本《基金合同》受中國法律管轄。
（九） 基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成冊，存放在基金管理人和基金托管人的營業(yè)場所，投資者可免費查閱；也可按工本費購買《基金合同》印制件或復印件；如涉及爭議事項需協(xié)商、仲裁或訴訟的，《基金合同》條款及內(nèi)容應以《基金合同》正本為準。
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