證券代碼：002128	證券簡稱：露天煤業
內蒙古霍林河露天煤業股份有限公司獨立董事2007年度述職報告

    張明玉各位股東：
    作為內蒙古霍林河露天煤業股份有限公司的獨立董事，我嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司董事行為指引》和《內蒙古霍林河露天煤業股份有限公司章程》等相關法律法規、規章制度的規定和要求，忠實履行職責，充分發揮獨立董事的作用，維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。現將2007年度履行獨立董事職責情況匯報如下：
    一、出席董事會和股東大會會議情況
    （一）2007年度應出席11次董事會會議，本人均親自出席。
    （二）公司2007年度共召開4次股東大會，本人列席2次。
    （三）本人除對董事會議案中一些個別問題提出修改意見外，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案均投了贊成票。
    二、發表獨立董事意見情況
    根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司董事行為指引》、《上市公司治理準則》等相關規章制度的規定，作為公司獨立董事，本人認真履行職責，就公司生產經營中的相關事項發表了獨立意見。
    （一）關于日常關聯交易的獨立意見。本人就公司2007年度收購中電投霍林河煤電集團有限責任公司扎哈淖爾分公司基建煤和向中電投霍林河煤電集團有限責任公司扎哈淖爾分公司提供煤炭加工破碎服務兩項關聯交易發表了獨立意見。認為此兩項事項符合《公司法》、《股票上市規則》等法律法規和《公司章程》的有關規定；此兩項關聯交易以發展公司業務和避免同業競爭為出發點，交易內容客觀真實，交易方式公平、公正、自愿，交易價格公開、公允，不存在損害公司其他股東利益及同業競爭的情形。
    （二）關于聘請會計師事務所的獨立意見。關于公司擬聘請中瑞華會計師事務所為2007年度財務審計機構事宜，本人經過核查，了解到中瑞華會計師事務所是經中華人民共和國財務部和中國證券監督管理委員會批準，具有從事證券相關業務資格的會計師事務所，具備財務審計機構的履職條件和能力，曾為公司提供了質量較高的服務。同時公司審計委員會提議聘請審計機構程序符合法律法規和《公司章程》的規定，本人同意聘任中瑞華會計師事務所為公司2007年度財務審計機構，并提交股東大會審議。
    （三）關于董事會換屆選舉候選人提名的獨立意見。本人就董事會換屆選舉候選人提名發表了如下獨立意見：
    1、公司第二屆董事會聘任期限已到，根據《公司章程》規定，應進行換屆選舉；
    2、董事會對提名委員會提名的董事候選人進行審議和表決的過程中，能嚴格遵守相關法律法規和《公司章程》的規定；
    3、董事候選人的提名和審核程序符合中國證監會的有關規定，各候選人具備相關專業知識和相關決策、監督、協調能力，能夠勝任相關職責的要求，不存在《公司法》規定禁止任職的條件及被中國證監會處以證券市場禁入處罰的情況。
    本人同意將此事項提交股東大會審議并由股東選舉產生董事人員。
    （四）關于中電投霍林河煤電集團有限責任公司向臨時股東大會提出《提名獨立董事候選人的議案》的獨立意見。
    1、中電投霍林河煤電集團有限責任公司持有公司70.46%的股份，符合《公司法》和《內蒙古霍林河露天煤業股份有限公司章程》的相關規定。
    2、被提名人具備相關專業知識和相關決策、監督、協調能力，能夠勝任相關職責的要求，不存在《公司法》規定禁止任職的條件及被中國證監會處以證券市場禁入處罰的情況。
    本人同意將此議案提交臨時股東大會審議。
    三、保護投資者權益方面做的其他工作
    （一）及時掌握公司信息披露情況。通過及時了解公司信息披露網站和報紙相關內容，及時掌握公司信息披露情況。公司在2007年做到了嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《內蒙古霍林河露天煤業股份有限公司信息披露制度》的有關規定，保證了信息披露的真實、準確、及時、完整。
    （二）對公司治理結構及經營管理情況的進行調查。2007年，凡經董事會審議決策的重大事項，我都事先對公司提供的資料進行認真審核，如有疑問主動向相關人員詢問、了解具體情況。公司及時向我匯報董事會決議執行情況、公司的生產經營、財務管理、關聯交易、對外投資、募集資金使用、業務發展和投資項目的進度、信息披露情況等情況。我還充分利用公司每次在當地召開董事會和股東大會的時機，通過深入現場，與相關人員溝通和查閱有關資料，及時了解公司日常經營情況和可能產生的經營風險。
    四、公司存在的問題及建議
    本人認為公司總體上已經按照《公司法》、《證券法》和《上市公司治理準則》等國家的有關法律、法規要求，建立起了非常符合公司自身實際的現代企業制度和治理結構，公司運作規范，內部制度健全。希望公司繼續加強對資本市場新政策、新動向的研究和把握，繼續提高資本運作的能力，促進公司又好又快發展。
    五、其他工作情況
    （一）無提議召開董事會的情況；
    （二）無提議聘用或解聘會計師事務所的情況；
    （三）無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等。
    六、聯系方式

    獨立董事姓名：張明玉
    電子郵箱：mingyuzhang@263.net
    二○○七年十二月三十一日