證券代碼：002128	證券簡稱：露天煤業(yè)
內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事2007年度述職報(bào)告

    邱立成各位股東：
    作為內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司的獨(dú)立董事，我嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》和《內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定和要求，忠實(shí)履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將2007年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
    一、出席董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議情況2007年度應(yīng)出席董事親自出席次數(shù)      委托出席次數(shù)  缺席次數(shù)會(huì)次數(shù)
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    另外，公司2007年度共召開4次股東大會(huì)，本人列席1次。
    本人除對(duì)董事會(huì)議案中一些個(gè)別問題提出修改意見外，未對(duì)董事會(huì)和股東大會(huì)上審議的各項(xiàng)議案提出異議，對(duì)各次董事會(huì)會(huì)議審議的議案均投了贊成票。
    二、發(fā)表獨(dú)立董事意見情況
    根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定，作為公司獨(dú)立董事，本人認(rèn)真履行職責(zé)，就公司生產(chǎn)經(jīng)營中的相關(guān)事項(xiàng)經(jīng)過充分的調(diào)查和認(rèn)真的分析研究后，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
    （一）關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見。本人就公司2007年度收購中電投霍林河煤電集團(tuán)有限責(zé)任公司扎哈淖爾分公司基建煤和向中電投霍林河煤電集團(tuán)有限責(zé)任公司扎哈淖爾分公司提供煤炭加工破碎服務(wù)兩項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見。認(rèn)為此兩項(xiàng)事項(xiàng)符合《公司法》、《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；此兩項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易以發(fā)展公司業(yè)務(wù)和避免同業(yè)競爭為出發(fā)點(diǎn)，交易內(nèi)容客觀真實(shí)，交易方式公平、公正、自愿，交易價(jià)格公開、公允，不存在損害公司其他股東利益及同業(yè)競爭的情形。
    （二）關(guān)于聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見。關(guān)于公司擬聘請(qǐng)中瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為2007年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)事宜，本人經(jīng)過核查，了解到中瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所是經(jīng)中華人民共和國財(cái)務(wù)部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，具備財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履職條件和能力，曾為公司提供了質(zhì)量較高的服務(wù)。同時(shí)公司審計(jì)委員會(huì)提議聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，本人同意聘任中瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2007年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交股東大會(huì)審議。
    （三）關(guān)于董事會(huì)換屆選舉候選人提名的獨(dú)立意見。本人就董事會(huì)換屆選舉候選人提名發(fā)表了如下獨(dú)立意見：
    1、公司第二屆董事會(huì)聘任期限已到，根據(jù)《公司章程》規(guī)定，應(yīng)進(jìn)行換屆選舉；
    2、董事會(huì)對(duì)提名委員會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行審議和表決的過程中，能嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；
    3、董事候選人的提名和審核程序符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，各候選人具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和相關(guān)決策、監(jiān)督、協(xié)調(diào)能力，能夠勝任相關(guān)職責(zé)的要求，不存在《公司法》規(guī)定禁止任職的條件及被中國證監(jiān)會(huì)處以證券市場禁入處罰的情況。
    本人同意將此事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議并由股東選舉產(chǎn)生董事人員。
    （四）關(guān)于中電投霍林河煤電集團(tuán)有限責(zé)任公司向臨時(shí)股東大會(huì)提出《提名獨(dú)立董事候選人的議案》的獨(dú)立意見。
    1、中電投霍林河煤電集團(tuán)有限責(zé)任公司持有公司70.46%的股份，符合《公司法》和《內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
    2、被提名人具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和相關(guān)決策、監(jiān)督、協(xié)調(diào)能力，能夠勝任相關(guān)職責(zé)的要求，不存在《公司法》規(guī)定禁止任職的條件及被中國證監(jiān)會(huì)處以證券市場禁入處罰的情況。
    本人同意將此議案提交臨時(shí)股東大會(huì)審議。
    三、保護(hù)投資者權(quán)益方面做的其他工作
    （一）及時(shí)掌握公司信息披露情況。通過及時(shí)了解公司信息披露網(wǎng)站和報(bào)紙相關(guān)內(nèi)容，及時(shí)掌握公司信息披露情況。公司在2007年做到了嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司信息披露制度》的有關(guān)規(guī)定，保證了信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。
    （二）對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理情況的進(jìn)行調(diào)查。2007年，凡經(jīng)董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)，我都事先對(duì)公司提供的資料進(jìn)行認(rèn)真審核，如有疑問主動(dòng)向相關(guān)人員詢問、了解具體情況。我還充分利用公司每次在當(dāng)?shù)卣匍_董事會(huì)和股東大會(huì)的時(shí)機(jī)，通過深入現(xiàn)場，與相關(guān)人員溝通和查閱有關(guān)資料，及時(shí)了解公司日常經(jīng)營情況。另外，公司還及時(shí)向我匯報(bào)董事會(huì)決議執(zhí)行情況、公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資、募集資金使用、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)目的進(jìn)度、信息披露情況等情況。
    四、公司存在的問題及建議
    作為一名獨(dú)立董事，本人認(rèn)為公司總體上已經(jīng)按照《公司法》、《證券法》和《上市公司治理準(zhǔn)則》等國家的有關(guān)法律、法規(guī)要求，建立起了非常符合公司自身實(shí)際的現(xiàn)代企業(yè)制度和治理結(jié)構(gòu)。公司在保護(hù)全體股東特別是中小投資者股東方面做了許多扎實(shí)有效的工作，較好的執(zhí)行了《信息披露制度》、《投資者關(guān)系管理制度》以及《控股股東實(shí)際控制人行為規(guī)范》等規(guī)章制度。希望公司繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)資本市場新政策、新動(dòng)向的研究和把握，繼續(xù)提高資本運(yùn)作的能力，促進(jìn)公司又好又快發(fā)展。
    五、其他工作情況
    4（一）無提議召開董事會(huì)的情況；（二）無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；（三）無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
    六、聯(lián)系方式

    獨(dú)立董事姓名：邱立成
    電子郵箱：qiulch@nankai.edu.cn
    二○○七年十二月三十一日