證券代碼：002172 證券簡稱：澳洋科技 公告編號：2008-04
江蘇澳洋科技股份有限公司董事會關于募集資金2007年度使用情況的專項報告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
一、募集資金基本情況
（一）募集資金金額、資金到位時間
經中國證券監督管理委員會【證監發行字（2007）258號】文核準，公司由主承銷商興
業證券股份有限公司采用網下詢價配售與網上定價發行相結合的方式發行人民幣普通股（A
股）4,400萬股，每股面值1元，每股發行價人民幣14.85元。截至2007年9月10日止，
公司已發行人民幣普通股4,400萬股，共募集資金總額人民幣65,340萬元，扣除發行費用人
民幣2,263.40萬元，實際募集資金凈額為人民幣63,076.60萬元。該項募集資金已于2007
年9月13日全部到位，并經江蘇公證會計師事務所有限公司出具“蘇公W[2007]B101號”《驗
資報告》驗證確認。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及余額
上述募集資金到位前，截止2007年9月30日，公司利用自籌資金已累計投入募集資金
項目45,286.77萬元。截至2007年12月31日，公司募集資金使用情況為：置換先期已投入
募集資金項目的自籌資金45,050.00萬元，直接投入募集資金項目募集資金1551.05萬元，
以募集資金超額部分用于補充流動資金9015.82萬元，合計已使用55616.87萬元，尚未使用
的金額為7459.73萬元。公司2007年12月31日募集資金專戶余額為7250.25萬元，與尚未
使用的募集資金余額的差異209.48萬元，主要原因如下：（1）募集資金專戶累計利息收入
89.12萬元；（2）因阜寧澳洋科技有限責任公司出納會計工作失誤，錯誤將部分募集資金專
戶資金用于管理費用及購買生產原材料支出，合計298.60萬元。
二、募集資金管理情況
關于募集資金2007年度使用情況的專項報告
（一）募集資金在各銀行賬戶的存儲情況
公司已按照《中華人民共和國公司法》、中國證監會《關于進一步加強股份有限公司公開
募集資金管理的通知》和深圳證券交易所《深圳證券交易所中小企業板上市公司募集資金管
理細則》修訂了《募集資金專項存儲與使用管理制度》（以下簡稱“該制度”）。該制度于2007
年9月27日經公司第二屆董事會第十五次會議審議通過。根據該制度公司對募集資金實行了
專戶存儲，在中國農業銀行張家港塘市支行、中國銀行股份有限公司張家港塘市支行、中信
銀行股份有限公司蘇州分行營業部開設公司募集資金專項賬戶，賬號分別為
527501040009988、24837408093001、7323010182600199708，專門用于公司募集資金項目建
設資金的存儲與使用，并于2007年9月27日與開戶銀行、保薦機構簽署了《募集資金三方
監管協議》。根據募集資金項目的安排，以中國農業銀行張家港塘市支行募集資金專項賬戶中
的募集資金49,500萬元對控股子公司阜寧澳洋科技有限責任公司增資，阜寧澳洋科技有限責
任公司在中國農業銀行阜寧縣支行開設了募集資金專項賬戶，賬號為408201049888888，專
門用于募集資金項目建設資金的存儲與使用，阜寧澳洋科技有限責任公司于2007年9月27
日與保薦機構、中國農業銀行阜寧縣支行三方共同簽署了《募集資金三方監管協議》。
以上三方監管協議與深圳證券交易所《募集資金三方監管協議（范本）》不存在重大差異，
三方監管協議的履行不存在問題。
截止2007年12月31日，募集資金專項帳戶的余額如下：
（單位：人民幣萬元）
期末余額
開戶銀行 銀行賬號
募集資金余額 利息收入 合 計
中國銀行股份有限公司張家港塘市支行 24837408093001 4528.00 17.95 4545.95
中國農業銀行張家港塘市支行 527501040009988 0.00 44.65 44.65
中信銀行股份有限公司蘇州分行營業部 7323010182600199708 32.78 11.62 44.40
中國農業銀行阜寧縣支行 408201049888888 2600.35 14.90 2615.25
合 計 - 7161.13 89.12 7250.25
三、本年度募集資金的實際使用情況
單位：（人民幣）萬元
募集資金總額 63,076.60 本年度投入募集資金總額 55,616.87
變更用途的募集資金總額 0.00
已累計投入募集資金總額 55,616.87
變更用途的募集資金總額比例 0.00%
是否 募集資調整后截至期本年度截至期 截至期截至期 項目達到預 本年度實是否 項目
承諾投資項目
已變 金承諾投資總末承諾投入金末累計 末累計末投入 定可使用狀 現的效益達到 可行
關于募集資金2007年度使用情況的專項報告
更項 投資總 額 投入金 額 投入金 投入金 進度 態日期 預計 性是
目（含 額 額(1) 額(2) 額與承 （%） 效益 否發
部分 諾投入 (4)＝ 生重
變更） 金額的(2)/(1 大變
差額(3) ) 化
＝
(2)-(1)
增資阜寧澳洋49,500
49,500 49,500 49,500 46,601 46,601-2,898. 2007年10月-1,547.4
萬元，新建年產5萬噸否 94.14% 是 否
.00 .00 .00 .05 .05 95 30日 3
差別化粘膠短纖項目
年產3萬噸差別化粘膠 4,528. 4,528. 4,528. -4,386. 2008年09月
否 0.00 141.74 3.13% 0.00是 否
短纖技改工程 00 00 00 26 13日
54,028 54,028 54,028 46,601 46,742-7,285. -1,547.4
合計 - - - - -
.00 .00 .00 .05 .79 21 3
1、增資阜寧澳洋49,500萬元新建年產5萬噸差別化粘膠短纖項目，已于2007年10月30日建成投產，
“截至期末累計投入金額與承諾投入金額的差額”為-2898.95萬元，是因為項目的部分設備和工程尾
未達到計劃進度原因款未付；項目達產后至報告期末營業收入14072.71萬元，扣除營業成本12837.71萬元，產生主營利
（分具體項目） 潤1235.00萬元，本年度實現的效益為負值系開辦費用2,538.35萬元一次性計入當期損益所致。
2、年產3萬噸差別化粘膠短纖技改工程，預計在募集資金到位后一年內竣工，公司未進行跨年度資金
使用量劃分。
項目可行性發生重大
無
變化的情況說明
募集資金投資項目實
無
施地點變更情況
募集資金投資項目實
無
施方式調整情況
募集資金到位前，截止2007年9月30日，阜寧澳洋預先已投入募集資金投資項目的自籌資金共計
45,286.77萬元，江蘇公證會計師事務所有限公司為此出具了蘇公W[2007]E1115號《關于江蘇澳洋科
技股份有限公司募集資金投資項目情況的專項審核報告》。根據2007年10月15日公司第三屆董事會
募集資金投資項目先
第一次會議的決議，同意用募集資金45,050.00萬元置換阜寧澳洋預先已投入募集資金投資項目的自
期投入及置換情況
籌資金，其中置換固定資產預先投入39,050萬元，置換流動資金預先投入6,000萬元。公司保薦機構
興業證券股份有限公司為此出具了《關于江蘇澳洋科技股份有限公司用募集資金置換預先已投入募集
資金投資項目的自籌資金事項的專項意見》。
用閑置募集資金暫時
無
補充流動資金情況
項目實施出現募集資
無
金結余的金額及原因
1、根據2007年9月27日公司第二屆董事會第十五次會議的決議，本次募集資金除投向阜寧澳洋5萬
噸差別化粘膠短纖生產線新建項目和公司本部年產3萬噸差別化粘膠短纖生產線技改項目共54,028萬
募集資金其他使用情元外，超額部分9,048.60萬元用于補充公司流動資金，公司保薦機構興業證券股份有限公司為此出具
況 了《關于江蘇澳洋科技股份有限公司本次募集資金超額部分用于補充流動資金的專項意見》。截止2007
年12月31日，該部分募集資金余額為44.40萬元。
2、因阜寧澳洋科技有限責任公司出納會計工作失誤，錯誤將部分募集資金專戶資金用于漿粕采購、五
關于募集資金2007年度使用情況的專項報告
金配件、化工輔料等原材料采購支出，及職工薪酬、宣傳費用等管理費用支出，2007年錯誤調用合計
298.60萬元。2008年1月錯誤調用合計55.77萬元，總計354.38萬元，該部分募集資金于2008年2
月13日使用自有資金對錯誤支出款項全部進行了歸位。
四、變更募集資金投資項目情況
公司本年度未變更募集資金項目的資金使用。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
因阜寧澳洋科技有限責任公司出納、會計工作失誤，錯誤將部分募集資金專戶資金用于：
漿粕采購、五金配件、化工輔料等原材料采購支出815,685.20元，職工薪酬、宣傳費用等管
理費用支出2,378,394.09元，運費等銷售費用294,232.90元，其他支出55,464.97元。2007年
錯誤調用合計2,986,027.26元，2008年1月錯誤調用合計557,749.90元，總計3,543,777.16
元，其后未發生類似事項。
阜寧澳洋募投項目總投資49,500萬元，其中6,000萬元系用于流動資金，2007年10月
以募集資金置換自籌資金45,050.00萬元時，將已投入的流動資金6,000.00萬元置換出專項賬
戶。但阜寧澳洋出納、會計對《募集資金專項存儲與使用管理制度》理解不深，對募集資金
專戶產生錯誤認識，錯誤認為募集資金專戶資金還可用于支付與項目有關的流動資金支出，
導致出現募集資金錯誤調用。
上述事項違反了《募集資金專項存儲與使用管理制度》，通過此事，公司深刻地意識到在
管理中存在的問題，由于阜寧澳洋科技公司地處蘇北，公司對其管理存在地域上的局限，加
上阜寧澳洋科技有限責任公司出納、會計對《募集資金專項存儲與使用管理制度》認識不深，
導致出現募集資金錯誤支出。經公司自查和興業證券核查，阜寧澳洋錯誤調用的募集資金主
要用于支付漿粕采購、五金配件、化工輔料等原材料采購支出，職工薪酬、宣傳費用等管理
費用支出，運費等銷售費用支出。募集資金并未投資于交易性金融資產和可供出售的金融資
產、借予他人、委托理財等，并未以任何有償或無償的方式提供給關聯人使用等。
整改措施：1、2008年1月末經澳洋科技董事會審計委員會年度核查發現這一疏漏。澳
洋科技發現問題后及時通知保薦人，于2月13日使用自有資金對錯誤支出款項全部進行了歸
位，未對公司及募集資金投資項目的正常運行產生重大影響，目前募集資金專項賬戶已不存
在類似問題；
關于募集資金2007年度使用情況的專項報告
2、對相應責任人進行了內部處分，并對主要責任人進行了經濟處分；重點強調了《募集
資金專項存儲與使用管理制度》的深入學習，要求加強募集資金專項帳戶的管理，切實做到
專款專用；
3、抓緊建立《江蘇澳洋科技股份有限公司內部審計制度》，明確子公司規范運作的直接
責任人，確保公司治理制度的有效落實。成立公司內審部門，擬提交三屆四次董事會審議。
公司董事會對公司錯誤使用募集資金的行為向廣大投資者致歉，并承諾將嚴格遵守《公
司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規，確保公司依法依規運作，按照上市公
司的要求加強子公司經營管理和內部控制，杜絕此類事情的再次發生。本次事項對公司規范
運作是一次有力的促進，對公司今后的經營管理和規范運作具有重要的指導意義。公司將認
真落實整改措施，切實加強內部控制，并以此為契機，按照現代企業制度的要求不斷完善法
人治理結構，健全治理機制和規章制度，進一步規范運作，強化信息披露，加大財務規范管
理的力度，同時加強與監管部門的溝通，確保公司持續、健康、穩定、可靠的發展，為股東
創造更大的價值。
江蘇澳洋科技股份有限公司董事會
二〇〇八年三月五日
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