交銀施羅德貨幣市場證券投資基金招募說明書（更新）摘要（2008年第1號）
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行
【重要提示】
交銀施羅德貨幣市場證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經(jīng)2005年12月21日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2005】204號文核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2006年1月20日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，本基金管理人不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)（申）購本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書�；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2008年1月20日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年12月31日。本招募說明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概況
名稱： 交銀施羅德基金管理有限公司
住所： 上海市交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號交銀金融大廈
法定代表人： 謝紅兵
成立日期： 2005年8月4日
注冊資本： 貳億元人民幣
存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營
電話：（021）61055050
傳真：（021）61055034
聯(lián)系人：陳超
交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱"公司"）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128號文批準(zhǔn)設(shè)立。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東名稱 股權(quán)比例
交通銀行股份有限公司（以下簡稱"交通銀行"） 65%
施羅德投資管理有限公司 30%
中國國際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司 5%
本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益。公司董事會下設(shè)合規(guī)審核及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會、提名與薪酬委員會兩個(gè)專業(yè)委員會，有針對性地研究公司在經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中的相關(guān)情況，制定相應(yīng)的政策，并充分發(fā)揮獨(dú)立董事的職能，切實(shí)加強(qiáng)對公司運(yùn)作的監(jiān)督。
公司監(jiān)事會由三位監(jiān)事組成，主要負(fù)責(zé)檢查公司的財(cái)務(wù)以及對公司董事、高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。
公司總體經(jīng)營管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會和投資決策委員會兩個(gè)專業(yè)委員會。公司設(shè)督察長，監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。投資研究部下設(shè)權(quán)益部、固定收益部、專戶投資部、研究部及金融工程部。市場及產(chǎn)品部下設(shè)產(chǎn)品開發(fā)部、市場部、銷售部與專戶理財(cái)部。營運(yùn)部下設(shè)財(cái)務(wù)部、基金運(yùn)營部與信息技術(shù)部。公司并設(shè)綜合管理部，負(fù)責(zé)人力資源及行政事務(wù)。此外，監(jiān)察稽核下設(shè)合規(guī)審計(jì)部與風(fēng)險(xiǎn)控制部，由督察長協(xié)同總經(jīng)理直接管理。本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論。投資管理流程中，基金經(jīng)理、研究員、交易員在明確權(quán)責(zé)的基礎(chǔ)上密切合作，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。
截止到2007年12月31日，公司有員工116人，其中63%以上的員工具有碩士以上學(xué)歷。
公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度。
（二） 主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
彭純先生，董事長，博士學(xué)歷。歷任新疆財(cái)經(jīng)學(xué)院講師、教研室主任、科研處副處長、經(jīng)濟(jì)研究所副所長；新疆維吾爾自治區(qū)黨委政研室副處長、處長；1994年起歷任交通銀行烏魯木齊分行副行長、行長，南寧分行行長，廣州分行行長，交通銀行總行行長助理；現(xiàn)任交通銀行執(zhí)行董事、副行長。經(jīng)公司股東會2007年第五次會議通過，免去公司董事謝紅兵先生的職務(wù)，選舉彭純先生擔(dān)任公司董事。
雷賢達(dá)先生，副董事長，學(xué)士學(xué)歷，加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事、交銀施羅德基金管理有限公司總經(jīng)理。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員。
莫泰山先生，董事，總經(jīng)理，碩士學(xué)歷。歷任中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監(jiān)管部處長、交銀施羅德基金管理有限公司副總經(jīng)理。經(jīng)公司股東會2007年第五次會議通過，免去公司董事周翔女士的職務(wù)，選舉莫泰山先生擔(dān)任公司董事。
阮紅女士，董事，博士學(xué)歷。歷任交通銀行辦公室綜合處副處長兼宣傳處副處長、辦公室綜合處處長、交通銀行海外機(jī)構(gòu)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行上海分行副行長、交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，現(xiàn)任交通銀行投資管理部總經(jīng)理。經(jīng)公司股東會2007年第五次會議通過，免去公司董事金大建先生的職務(wù)，選舉阮紅女士擔(dān)任公司董事。
吳偉先生，董事，博士學(xué)歷。歷任交通銀行總行財(cái)會部財(cái)務(wù)處主管、副處長，預(yù)算財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理，現(xiàn)任交通銀行預(yù)算財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
葛禮達(dá)先生，董事，大專學(xué)歷。歷任施羅德集團(tuán)信息技術(shù)工作集團(tuán)信息技術(shù)部董事、施羅德集團(tuán)首席營運(yùn)官，現(xiàn)任施羅德集團(tuán)亞太地區(qū)總裁。
孫祁祥女士，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷，國務(wù)院政府特殊津貼專家、博士生導(dǎo)師�，F(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長、風(fēng)險(xiǎn)管理及保險(xiǎn)學(xué)系主任。
王松奇先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。歷任中國人民大學(xué)講師、中國社會科學(xué)院財(cái)貿(mào)所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會科學(xué)院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會常務(wù)副理事長、秘書長。
陳家樂先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。歷任香港科技大學(xué)金融學(xué)系副教授、教授，現(xiàn)任香港科技大學(xué)金融學(xué)系系主任。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
徐俊康先生，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷。曾任職于中國人民銀行長寧區(qū)辦事處和工商銀行長寧區(qū)辦事處，歷任交通銀行上海分行人事教育處副處長，交通銀行人事教育部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行黨委委員、紀(jì)委書記。
金玉鳳女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷。歷任海通證券有限公司辦公室副主任（主持工作）、交通銀行信托部主任科員、交通銀行基金托管部綜合處副處長、交通銀行資產(chǎn)托管部客服服務(wù)處處長，現(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
裴關(guān)淑儀女士，監(jiān)事，CFA、FRM，雙碩士學(xué)位。歷任寶源投資管理(香港)有限公司資訊科技部主管、業(yè)務(wù)延續(xù)計(jì)劃的負(fù)責(zé)人。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員，負(fù)責(zé)營運(yùn)及IT部分�，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司監(jiān)察稽核及風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)。
3、公司高管人員
彭純先生，董事長，博士學(xué)歷。歷任新疆財(cái)經(jīng)學(xué)院講師、教研室主任、科研處副處長、經(jīng)濟(jì)研究所副所長；新疆維吾爾自治區(qū)黨委政研室副處長、處長；1994年起歷任交通銀行烏魯木齊分行副行長、行長，南寧分行行長，廣州分行行長，交通銀行總行行長助理，現(xiàn)任交通銀行股份有限公司執(zhí)行董事、副行長。經(jīng)公司第一屆董事會第二十四次會議通過，免去公司董事長謝紅兵先生的職務(wù)，選舉彭純先生擔(dān)任公司董事長。
莫泰山先生，董事，總經(jīng)理，碩士學(xué)歷。歷任中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監(jiān)管部處長、交銀施羅德基金管理有限公司副總經(jīng)理。經(jīng)公司第一屆董事會第二十四次會議通過，免去公司總經(jīng)理雷賢達(dá)先生的職務(wù)，選舉莫泰山先生擔(dān)任公司總經(jīng)理。
吳建中先生，督察長，大專學(xué)歷。歷任交通銀行寧波分行副行長、行長，交通銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行寧波分行行長，黨委書記。
許珊燕女士，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任湖南大學(xué)(原湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院)金融學(xué)院講師，湘財(cái)證券有限責(zé)任公司國債部副經(jīng)理、基金管理總部總經(jīng)理，湘財(cái)荷銀基金管理有限公司副總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
陳曉秋女士，基金經(jīng)理，碩士學(xué)歷。6年基金公司債券研究及投資經(jīng)驗(yàn)；曾任富國基金管理有限公司研究策略部和投資部研究員，負(fù)責(zé)債券及宏觀分析、債券投資。2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司。2006年1月20日起擔(dān)任本基金基金經(jīng)理至今。
李家春先生，基金經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷。9年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷。歷任長江證券有限責(zé)任公司投資經(jīng)理，漢唐證券有限責(zé)任公司高級經(jīng)理、投資主管，泰信基金管理有限公司高級研究員。2006年加入交銀施羅德基金管理有限公司。2006年12月27日起擔(dān)任本基金基金經(jīng)理至今。
5、投資決策委員會成員
主席：李旭利（投資總監(jiān)）
委員：莫泰山 （總經(jīng)理）
華昕（研究總監(jiān)）
周煒煒（權(quán)益部副總經(jīng)理）
項(xiàng)廷鋒（固定收益部總經(jīng)理）
上述人員之間無近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
1、基本情況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號金玉大廈
法定代表人：項(xiàng)俊波
成立時(shí)間：1979年2月23日
注冊資金：361億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（010）68424199
聯(lián)系人：李芳菲
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。在國內(nèi)，中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布城鄉(xiāng)，資金實(shí)力雄厚，服務(wù)功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，而且與他們一道取得了長足的共同進(jìn)步,已成為中國最大的銀行之一。在海外，農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，被《財(cái)富》評為世界500強(qiáng)企業(yè)之一。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。中國農(nóng)業(yè)銀行自1979年恢復(fù)成立以來，在社會各界的大力支持下，全行員工開拓創(chuàng)新，奮力拼搏，在建設(shè)現(xiàn)代商業(yè)銀行的征途上，積極探索，勇于實(shí)踐，資金實(shí)力顯著增強(qiáng)，業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓寬，經(jīng)營結(jié)構(gòu)逐年優(yōu)化，財(cái)務(wù)收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時(shí)，自身不斷成長壯大。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國"最佳托管銀行"。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無保留意見的SAS70審計(jì)報(bào)告，表明了獨(dú)立公正第三方對農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險(xiǎn)資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、境外資產(chǎn)托管處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工71名，其中碩士與博士36人，高級會計(jì)師、高級經(jīng)濟(jì)師、高級工程師10余名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員都具有高素質(zhì)高學(xué)歷的托管業(yè)務(wù)能力，高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級技術(shù)職稱。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止2007年12月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共54只，包括基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景福、基金天華、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價(jià)值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價(jià)值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內(nèi)需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強(qiáng)勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀(jì)優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國天時(shí)貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金、長城安心回報(bào)混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數(shù)證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價(jià)值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達(dá)荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復(fù)興基金、大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金，托管基金份額達(dá)2702億份。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一） 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司以及本公司的網(wǎng)上交易平臺。
機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號交銀金融大廈
法定代表人：謝紅兵
電話：（021）61055023
傳真：（021）61055054
聯(lián)系人：張蓉
客戶服務(wù)電話：400-700-5000（免長途話費(fèi)），（021）61055000
網(wǎng)址：www.jysld.com，www.bocomschroder.com
個(gè)人投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、申購、贖回及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱本公司網(wǎng)站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.jysld.com，www.bocomschroder.com
2、代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市海淀區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市海淀區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：項(xiàng)俊波
傳真：（010）85109219
客戶服務(wù)電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（2）交通銀行
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
客戶服務(wù)電話: 95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（3）廣東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：廣州市農(nóng)林下路83號
法定代表人：李若虹
聯(lián)系人：詹全鑫、張大奕
客戶服務(wù)電話：（020）38322542、38322974、38322730
網(wǎng)址：www.gdb.com.cn
（4）光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓
辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓
法定代表人：王明權(quán)
電話：（021）68816000
聯(lián)系人：劉晨
客戶服務(wù)電話: 10108998
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（5）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818
傳真：（021）62569400
聯(lián)系人：芮敏棋
客戶服務(wù)電話: （021）962588、400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（6）中信建投證券有限責(zé)任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：黎曉宏
電話：（010）65186080
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：魏明
客戶服務(wù)電話: 400-8888-108（免長途費(fèi)）
網(wǎng)址：www.csc108.com
（7）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：（021）53594566
傳真：（021）53858549
聯(lián)系人：金蕓、楊薇
客戶服務(wù)電話：（021）962503、400-8888-001
網(wǎng)址：www.htsec.com
（8）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888-875
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
客戶服務(wù)電話：（020）87555888-875
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（9）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
電話：（010）66568587
聯(lián)系人：郭京華
客戶服務(wù)電話：800-820-1868
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（10）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943666
傳真：（0755）82960140
聯(lián)系人：黃健
客戶服務(wù)電話：（0755）26951111、400-8888-111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（11）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈
辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務(wù)電話：（021）68419974
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（12）中信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈3層
法定代表人：王東明
電話：（010）84588266
傳真：（010）84865560
聯(lián)系人：陳忠
客戶服務(wù)電話：（010）84588903
網(wǎng)址：www.ecitic.com
（13）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈五層
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：（021）68634518
傳真：（021）50543470
聯(lián)系人：陳偉
客戶服務(wù)電話：（021）68865020或當(dāng)?shù)貭I業(yè)部客服電話
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（14）國都證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場45層
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王少華
電話：（010）64482828-390
聯(lián)系人：馬澤承
客戶服務(wù)電話：800-810-8809（免長途話費(fèi)）
網(wǎng)址：www.guodu.com
（15）申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：（021）54033888
聯(lián)系人：黃維琳
客戶服務(wù)電話：（021）962505
網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（16）華泰證券有限責(zé)任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777-950、248
傳真：（025）84579778
聯(lián)系人：李金龍、張小波
客戶服務(wù)電話：（025）84579897
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（17）中信金通證券有限責(zé)任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
電話：（0571）85783715
傳真：（0571）85783771
聯(lián)系人：王勤
客戶服務(wù)電話：（0571）96598
網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
（18）中銀國際證券有限責(zé)任公司
住所：上海市銀城中路200號39層
辦公地址：中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈39-40層
法定代表人：平岳
聯(lián)系人：張靜
客戶服務(wù)電話：400-620-8888
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（19）中信萬通證券有限責(zé)任公司
住所：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
客戶服務(wù)電話：（0532）96577
網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
（20）恒泰證券有限責(zé)任公司
住所：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號
法定代表人：劉汝軍
客戶服務(wù)電話：（0471）4960762，（021）68405273
傳真：（021）68405181
公司網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
（21）國信證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
電話：（0755）82130833
傳真：（0755）82133302
聯(lián)系人：林建閩
客戶服務(wù)電話：800-810-8868
公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（22）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：(0755) 82492000
傳真：（021）82492962
聯(lián)系人：盛宗凌
客戶服務(wù)電話：400-8888-555, (0755)25125666
公司網(wǎng)址：www.lhzq.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金或變更上述代銷機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。
（二） 注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：陳耀先
電話：（010）58598839
傳真：（010）58598834
聯(lián)系人：朱立元
（三） 出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
（四） 審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會計(jì)師事務(wù)所有限公司
住所：上海市延安東路222號30樓
辦公地址：上海市延安東路222號30樓
法定代表人：鄭樹成
電話：（021）61418888
傳真：（021）63350177
聯(lián)系人：陶堅(jiān)
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：陶堅(jiān)、劉明華
四、基金的名稱
本基金名稱：交銀施羅德貨幣市場證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標(biāo)
本基金屬于貨幣市場基金，投資目標(biāo)是在力求本金穩(wěn)妥和資產(chǎn)充分流動性的前提下，追求超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。
七、基金的投資方向
本基金主要投資于貨幣市場工具，包括：
1、現(xiàn)金；
2、通知存款；
3、一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、大額存單；
4、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券；
5、期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)；
6、期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購；
7、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券；
8、中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
八、基金的投資策略
（一） 短期利率水平預(yù)期策略
深入分析國家貨幣政策、短期資金市場利率波動、資本市場資金面的情況和流動性的變化，對短期利率走勢形成合理預(yù)期，并據(jù)此調(diào)整基金貨幣資產(chǎn)的配置策略。
（二）收益率曲線分析策略
根據(jù)收益率曲線的變化趨勢，采取相應(yīng)的投資管理策略。貨幣市場收益率曲線的形狀反映當(dāng)時(shí)短期利率水平之間的關(guān)系，反映市場對較短期限經(jīng)濟(jì)狀況的判斷及對未來短期經(jīng)濟(jì)走勢的預(yù)期。
（三）組合剩余期限策略、期限配置策略
通過對組合資產(chǎn)剩余期限的設(shè)計(jì)、跟蹤、調(diào)整，達(dá)到保持合理的現(xiàn)金流，鎖定組合剩余期限，以滿足可能的、突發(fā)的現(xiàn)金需求，同時(shí)保持組合的穩(wěn)定收益；特別在債券投資中，根據(jù)收益率曲線的情況，投資一定剩余期限的品種， 穩(wěn)定收益，鎖定風(fēng)險(xiǎn)，滿足組合目標(biāo)期限。
（四）類別品種配置策略
在保持組合資產(chǎn)相對穩(wěn)定的條件下，根據(jù)各類短期金融工具的市場規(guī)模、收益性和流動性，決定各類資產(chǎn)的配置比例；再通過評估各類資產(chǎn)的流動性和收益性利差，確定不同期限類別資產(chǎn)的具體資產(chǎn)配置比例。
（五）流動性管理策略
在滿足基金投資人申購、贖回的資金需求前提下，通過基金資產(chǎn)安排（包括現(xiàn)金庫存、資產(chǎn)變現(xiàn)、剩余期限管理或以其他措施），在保持基金資產(chǎn)高流動性的前提下，確�；鸬姆�(wěn)定收益。
（六）無風(fēng)險(xiǎn)套利策略
無風(fēng)險(xiǎn)套利策略包括：
跨市場套利策略：根據(jù)各細(xì)分短期金融工具的流動性和收益特征，動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在各個(gè)細(xì)分市場之間的配置比例。如，當(dāng)交易所市場回購利率高于銀行間市場回購利率時(shí)，可增加交易所市場回購的配置比例；另外，還包括一級市場發(fā)行定價(jià)和二級市場流通成交價(jià)之間的無風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會。
跨品種套利策略：根據(jù)各細(xì)分市場中不同品種的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)、流動性補(bǔ)償和收益特征，動態(tài)調(diào)整不同期限結(jié)構(gòu)品種的配置比例。
（七）滾動配置策略
根據(jù)具體投資品種的市場特性，采用持續(xù)滾動投資的方法，以提高基金資產(chǎn)的整體持續(xù)的變現(xiàn)能力。如，對N天期回購協(xié)議進(jìn)行每天等量配置，提高基金資產(chǎn)的流動性；在公開市場操作中，跟隨人民銀行每周的滾動發(fā)行，持續(xù)同品種投資，達(dá)到剩余期限的直線分布。
（八）信用利差策略
通過對資產(chǎn)支持證券的信用評估，分析預(yù)期違約率和違約損失率的變化趨勢，評估其信用利差是否合理，并預(yù)測其變化趨勢，通過其信用質(zhì)量的改善和信用利差的縮小獲利。
九、基金的業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為六個(gè)月銀行定期存款利率（稅后）。
若未來市場發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績基準(zhǔn)不再適用，基金管理人可根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本貨幣市場基金是具有較低風(fēng)險(xiǎn)、中低收益、流動性強(qiáng)的證券投資基金品種。
十一、基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2008年1月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告期為2007年10月1日至2007年12月31日，所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
（一） 本報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
資產(chǎn)類別 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例
債券投資 871,479,493.53 76.00%
買入返售證券 - -
其中：買斷式回購的買入返售證券 - -
銀行存款和清算備付金合計(jì) 270,391,037.40 23.58%
其他資產(chǎn) 4,782,498.65 0.42%
合計(jì) 1,146,653,029.58 100.00%
（二） 報(bào)告期債券回購融資情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額 446,698,616.64 0.64%
其中：買斷式回購融入的資金 -
2 報(bào)告期末債券回購融資余額 - -
其中：買斷式回購融入的資金 - -
（三）基金投資組合的剩余期限
1、投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 125
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 157
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 40
2、期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例
1 30天內(nèi) 39.03% -
2 30天(含)－60天 12.89% -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 6.70% -
3 60天(含)－90天 4.38% -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 4.38% -
4 90天(含)－180天 8.79% -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 1.69% -
5 180天(含)－397天(含) 36.20% -
合計(jì) 101.29%
（四）報(bào)告期末債券投資組合
1、按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例
1 國家債券 - -
2 金融債券 163,260,867.22 14.48%
其中：政策性金融債 163,260,867.22 14.48%
3 央行票據(jù) 295,584,326.79 26.22%
4 企業(yè)債券 412,634,299.52 36.60%
5 其他 - -
合計(jì) 871,479,493.53 77.31%
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券 143,889,236.16 12.77%
2、基金投資前十名債券明細(xì)
序號 債券名稱 債券數(shù)量（張） 成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例
自有投資 買斷式回購
1 07央行票據(jù)06 1,000,000 - 99,808,974.48 8.85%
2 06國開31 1,000,000 - 98,916,548.11 8.77%
3 07央行票據(jù)87 1,000,000 - 97,817,450.25 8.68%
4 06首都機(jī)場債 770,000 - 75,485,080.76 6.70%
5 07中鋁CP01 500,000 - 50,070,154.75 4.44%
6 07央行票據(jù)09 500,000 - 49,876,806.77 4.42%
7 05國開07 500,000 - 49,352,736.33 4.38%
8 07新世界CP01 500,000 - 48,668,383.15 4.32%
9 07央行票據(jù)139 500,000 - 48,081,095.29 4.27%
10 07上藥CP02 400,000 - 39,994,705.07 3.55%
（五）"影子定價(jià)"與"攤余成本法"確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對值在0.25%（含）－0.5%間的次數(shù) 4
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.36%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 0.00%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.10%
（六）投資組合報(bào)告附注
（1）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責(zé)和處罰。
（2）本基金采用攤余成本法計(jì)價(jià)，即計(jì)價(jià)對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)按照實(shí)際利率和攤余成本逐日攤銷計(jì)算損益。
（3）本基金報(bào)告期每日持有剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券的攤余成本均未超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%。
（4）本報(bào)告期內(nèi)需說明的證券投資決策程序：無。
（5）其他資產(chǎn)的構(gòu)成
其他資產(chǎn) 金額（元）
交易保證金 -
應(yīng)收證券清算款 -
應(yīng)收利息 4,782,498.65
應(yīng)收申購款 -
其他應(yīng)收款 -
待攤費(fèi)用 -
合計(jì) 4,782,498.65
十二、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2007年12月31日，所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
（一） 報(bào)告期本基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表
基金類別 階段 基金凈值收益率① 基金凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
A級 過去三個(gè)月 1.0437% 0.0088% 0.8292% 0.0003% 0.2145% 0.0085%
自基金合同生效日起至今（2006年1月20日－2007年12月31日） 4.9475% 0.0051% 4.0672% 0.0016% 0.8803% 0.0035%
B級 過去三個(gè)月 1.1045% 0.0088% 0.8292% 0.0003% 0.2753% 0.0085%
自基金分級日起至今（2007年6月22日－2007年12月31日） 2.1597% 0.0080% 1.5446% 0.0013% 0.6151% 0.0067%
注：本基金收益分配按月結(jié)轉(zhuǎn)份額。
（二）基金合同生效以來基金份額凈值收益率的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的變動進(jìn)行比較
本基金A級累計(jì)凈值收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖
注：圖示時(shí)間為2006年1月20日至2007年12月31日。
本基金B(yǎng)級累計(jì)凈值收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖
注：圖示時(shí)間為2007年6月22日至2007年12月31日。
基金合同及招募說明書中關(guān)于基金投資比例的約定：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限，在每個(gè)交易日均不超過180 天；
（2）本基金不得與基金管理人的股東進(jìn)行交易，不得通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；
（3）除發(fā)生巨額贖回的情形外，本基金的投資組合中，債券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；因發(fā)生巨額贖回致使本基金債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（4）基金持有的剩余期限不超過397 天，但剩余存續(xù)期超過397 天的浮動利率債券的攤余成本總計(jì)不得超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過397天；
（6）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
（7）在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；
（8）投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券及短期融資券的比例，合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金投資于定期存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；
（10）本基金投資于資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券總規(guī)模的10%；
（11）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（12）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（13）同一基金管理公司管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（14）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（15）中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
因基金規(guī)�；蚴袌鲎兓瘜�(dǎo)致投資組合超過以上比例限制的，基金管理人應(yīng)在10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
十三、基金的費(fèi)用與稅收
（一） 基金費(fèi)用的種類
1、 基金管理人的管理費(fèi)；
2、 基金托管人的托管費(fèi)；
3、 基金銷售服務(wù)費(fèi)；
4、 基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5、 基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)；
6、 基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、 基金的證券交易費(fèi)用；
8、 按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金基金合同終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
（二） 基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
（1）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2. 與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
（1）申購費(fèi)
本基金申購費(fèi)的費(fèi)率為零。
申購份額的計(jì)算如下：
申購份額＝申購金額÷基金份額凈值
例一：假定T日某投資人投資10,000元申購本基金，則其可得到的申購份額計(jì)算如下：
申購份額=10,000/1.00=10,000份
申購份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，四舍五入部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
（2）贖回費(fèi)
本基金贖回費(fèi)的費(fèi)率為零。
基金贖回金額的計(jì)算如下：
贖回金額=贖回份額×基金份額凈值+該份額對應(yīng)的未付收益
例二：假定某投資人在T日贖回10,000份本基金，且假設(shè)該10,000份基金份額對應(yīng)的未支付收益為15.00元，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回金額=10,000×1.00+15.00=10,015.00元
贖回總額以人民幣元為單位，保留至小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，四舍五入部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
（3）轉(zhuǎn)換費(fèi)
1、本基金與交銀精選、交銀穩(wěn)健、交銀成長以及交銀藍(lán)籌前端收費(fèi)模式下的轉(zhuǎn)換費(fèi)率按如下規(guī)定執(zhí)行。
（1）每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用相應(yīng)由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購費(fèi)用低的基金或無申購費(fèi)用的貨幣市場基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換，收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金或無申購費(fèi)用的貨幣市場基金轉(zhuǎn)換，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差。
（3）轉(zhuǎn)出基金時(shí)，轉(zhuǎn)出貨幣市場基金不收取贖回費(fèi)用；轉(zhuǎn)出非貨幣市場基金收取贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)用的25％歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
（4）前端收費(fèi)模式下的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率：
①非貨幣市場基金（交銀精選、交銀穩(wěn)健、交銀成長、交銀藍(lán)籌）之間的轉(zhuǎn)換及由非貨幣市場基金轉(zhuǎn)入貨幣市場基金（交銀貨幣），申購補(bǔ)差費(fèi)用為0，投資人需支付轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用，具體如下：
轉(zhuǎn)出基金 轉(zhuǎn)入基金 持有時(shí)間 轉(zhuǎn)換費(fèi)率(即贖回費(fèi)率)
前端收費(fèi)模式下
交銀精選
交銀穩(wěn)健
交銀成長
交銀藍(lán)籌
交銀貨幣 1年以下（含1年） 0.5%
前端收費(fèi)模式下
交銀成長
交銀穩(wěn)健
交銀精選
交銀藍(lán)籌
1年至2年（含2年） 0.2%
2年以上 0
②貨幣市場基金轉(zhuǎn)入非貨幣市場基金，贖回費(fèi)用為0，投資人需支付轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)用，具體如下：
轉(zhuǎn)出基金 轉(zhuǎn)入基金 轉(zhuǎn)換金額 轉(zhuǎn)換費(fèi)率(即申購費(fèi)率)
交銀貨幣 前端收費(fèi)模式下
交銀精選
交銀穩(wěn)健
交銀成長
交銀藍(lán)籌 50萬元以下 1.5%
50萬元（含）至100萬元 1.2%
100萬元（含）至200萬元 0.8%
200萬元（含）至500萬元 0.5%
500萬元以上（含500萬） 1000元
2、本基金與交銀精選后端收費(fèi)模式下的轉(zhuǎn)換費(fèi)率按如下規(guī)定執(zhí)行。
（1）本基金各級基金份額轉(zhuǎn)入交銀精選后端收費(fèi)模式的基金份額，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為零，但投資人需在贖回該部分轉(zhuǎn)入基金份額時(shí)支付相應(yīng)的后端申購費(fèi)，具體后端申購費(fèi)率如下：
持有時(shí)間 后端申購費(fèi)率
1年以內(nèi)（含1年） 1.8%
1年-3年（含3年） 1.2%
3年-5年（含5年） 0.6%
5年以上 0.0%
（2）交銀精選后端收費(fèi)模式的基金份額轉(zhuǎn)入本基金基金份額，轉(zhuǎn)換費(fèi)根據(jù)轉(zhuǎn)出的交銀精選基金份額的贖回費(fèi)和后端認(rèn)（申）購費(fèi)計(jì)算，其中屬于贖回費(fèi)部分的25%計(jì)入轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)。具體轉(zhuǎn)換費(fèi)率如下：
轉(zhuǎn)出基金 轉(zhuǎn)入基金 持有時(shí)間 轉(zhuǎn)換費(fèi)率
后端收費(fèi)模式下
交銀精選 交銀貨幣 1年以內(nèi)（含1年） 1.94%
1年到2年（含2年） 1.10%
2年到3年（含3年） 0.90%
3年到5年（含5年） 0.36%
超過5年 0.0%
3、基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定對上述收費(fèi)方式和費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整，并最遲應(yīng)于調(diào)整后的收費(fèi)方式和費(fèi)率實(shí)施前3個(gè)工作日在中國證監(jiān)會指定媒體上公告。
（4）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式
A＝［B×C×（1－D）＋F］／E
其中：
A為轉(zhuǎn)入的基金份額；
B為轉(zhuǎn)出的基金份額；
C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值；
D為對應(yīng)的轉(zhuǎn)換費(fèi)率；
E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值；
F為貨幣市場基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計(jì)待支付收益（僅限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場基金的情形，否則F為0）。
轉(zhuǎn)入基金份額的計(jì)算精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，誤差部分歸基金財(cái)產(chǎn)。
例一：（前端收費(fèi)模式下非貨幣市場基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換）某投資人持有交銀精選前端收費(fèi)模式的基金份額100,000份，持有期一年半，轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀穩(wěn)健的基金份額凈值為2.2700。若該投資人將100,000份交銀精選前端基金份額轉(zhuǎn)換為交銀穩(wěn)健前端基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀穩(wěn)健的基金份額為：
轉(zhuǎn)入份額=［100,000×1.2500×（1－0.2%）］／2.2700=54,955.95份
例二：（前端收費(fèi)模式下非貨幣市場基金轉(zhuǎn)換為貨幣市場基金）某投資人持有交銀精選前端收費(fèi)模式的基金份額100,000份，持有期一年半，轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資人將100,000份交銀精選前端基金份額轉(zhuǎn)換為交銀貨幣，則轉(zhuǎn)入交銀貨幣的基金份額為：
轉(zhuǎn)入份額=［100,000×1.2500×（1－0.2%）］／1.00=124,750.00份
例三：（貨幣市場基金轉(zhuǎn)換為前端收費(fèi)模式下非貨幣市場基金）某投資人持有交銀貨幣A級基金份額100,000份，該100,000份基金份額未結(jié)轉(zhuǎn)的待支付收益為61.52元，轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資人將100,000份交銀貨幣基金份額轉(zhuǎn)換為交銀精選前端基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀精選的基金份額為：
轉(zhuǎn)入份額=［100,000×1.00×（1－1.5%）+61.52］／1.2500=78,849.22份
例四：（貨幣市場基金轉(zhuǎn)換為后端收費(fèi)模式下交銀精選基金）某投資人投資將持有的100,000份交銀貨幣A級基金份額轉(zhuǎn)換為交銀精選后端基金基金份額，轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元，交銀精選的基金份額凈值為1.0500元，該100,000份交銀貨幣A級基金份額未結(jié)轉(zhuǎn)的待支付收益為61.52元，則轉(zhuǎn)入交銀精選的基金份額為：
轉(zhuǎn)入份額＝[100,000×1.00×（1－0.0%）+61.52]/1.0500＝95,296.69份
即該投資人可將持有的100,000份交銀貨幣A級基金份額轉(zhuǎn)換為95,296.69份交銀精選后端基金份額，但其在未來贖回該交銀精選后端基金份額時(shí)需根據(jù)其持有時(shí)間交納對應(yīng)的后端申購費(fèi)用。
例五：（后端收費(fèi)模式下交銀精選基金轉(zhuǎn)換為貨幣市場基金）某投資人投資101,500元申購交銀精選后端收費(fèi)基金份額，申購申請當(dāng)日交銀精選的基金份額凈值為1.0000元，則可申購交銀精選后端收費(fèi)基金份額101,500份。持有一年半后，該投資人將這101,500份交銀精選后端基金份額轉(zhuǎn)換為交銀貨幣基金份額，轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元，交銀精選的基金份額凈值為1.0500元，適用的轉(zhuǎn)換費(fèi)率為1.10%，則轉(zhuǎn)入交銀貨幣的基金份額為：
轉(zhuǎn)入份額＝[101,500×1.0500×（1－1.1%）]/1.00＝105,402.67份
基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述公式，但應(yīng)最遲在新的公式適用前3個(gè)工作日予以公告。
（5）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金各級基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在通常情況下，本基金A級基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，B級基金份額的年費(fèi)率為0.01%。各級基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為每級基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該級基金份額的基金資產(chǎn)凈值
R為該級基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)率
基金管理人可以調(diào)整對各級基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)率，但銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率最高不超過0.25%。基金管理人應(yīng)在調(diào)整前依照《信息披露辦法》和《信息披露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒體上公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
基金銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等。
上述（一）基金費(fèi)用的種類中4－8項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三） 不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)率的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》和《信息披露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
（五） 基金稅收
基金運(yùn)作過程中涉及的各類納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
總體更新
本次招募說明書主要更新了"釋義"、"重要提示"、"基金管理人"、"基金托管人"、"相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"、"基金份額的申購、贖回及其他業(yè)務(wù)"、"基金的轉(zhuǎn)換"、"基金的投資"、"基金的業(yè)績"、"基金資產(chǎn)的估值"、"風(fēng)險(xiǎn)揭示"、"托管協(xié)議的內(nèi)容摘要"、"對基金份額持有人的服務(wù)"以及"其他應(yīng)披露事項(xiàng)"等部分內(nèi)容。
"釋義"部分
將釋義中對"投資者"的釋義統(tǒng)一更改為"投資人"。
"重要提示"部分
更新：本招募說明書所載內(nèi)容截止日由原來的2007年7月20日更新為2008年1月20日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年12月31日。
"三、基金管理人"部分
1、"（一） 基金管理人概況 "：更新公司組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容和公司人員情況。
2、"（二） 主要成員情況"：
（1）增加彭純先生（董事長）、阮紅女士和莫泰山先生（總經(jīng)理）作為董事的個(gè)人信息，更新雷賢達(dá)先生、金大建先生作為董事的個(gè)人信息；
（2）增加彭純先生擔(dān)任公司高管的個(gè)人信息，更新莫泰山先生擔(dān)任公司高管的個(gè)人信息；
（4）更新基金經(jīng)理從業(yè)年限；
（5）更新投資決策委員會成員名單和相應(yīng)職務(wù)。
3、"（六） 基金管理人的內(nèi)部控制制度 "：更改"監(jiān)察稽核部"的名稱為"風(fēng)險(xiǎn)控制部"，更新風(fēng)險(xiǎn)控制部的工作內(nèi)容，新增加合規(guī)審計(jì)部及其工作內(nèi)容。
"四、基金托管人"部分
更新了基金托管人基本情況、主要人員情況及基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況等內(nèi)容。
"五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)" 部分
1、 直銷機(jī)構(gòu)：
更換本基金直銷機(jī)構(gòu)聯(lián)系人，增加本公司客服號碼400-700-5000（免長途話費(fèi)）。
2、代銷機(jī)構(gòu)：
增加中信萬通證券有限責(zé)任公司、恒泰證券有限責(zé)任公司、國信證券有限責(zé)任公司和聯(lián)合證券有限責(zé)任公司的相關(guān)信息，更新廣發(fā)銀行股份有限公司客服電話和公司網(wǎng)址。
"九、基金份額的申購、贖回及其他業(yè)務(wù)" 部分
1、"（一） 申購和贖回的場所"： 更新本公司直銷中心聯(lián)系人，增加本公司客服電話400-700-5000（免長途話費(fèi)），增加了中信萬通證券有限責(zé)任公司、恒泰證券有限責(zé)任公司、國信證券有限責(zé)任公司和聯(lián)合證券有限責(zé)任公司作為辦理申購贖回業(yè)務(wù)代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，更新廣發(fā)銀行股份有限公司客服電話和公司網(wǎng)址。
2、"（十三）定期定額投資計(jì)劃"：增加中信萬通有限責(zé)任公司、恒泰證券有限責(zé)任公司和聯(lián)合證券有限責(zé)任公司作為辦理定期定額業(yè)務(wù)代銷機(jī)構(gòu)的有關(guān)信息。
"十、基金的轉(zhuǎn)換" 部分
1、"（三）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理地點(diǎn)"部分，增加廣東發(fā)展銀行股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、恒泰證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司和聯(lián)合證券有限責(zé)任公司作為辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)代銷機(jī)構(gòu)的有關(guān)信息。
2、"（四）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理時(shí)間"部分，增加本基金管理人于2007年12月11日公告自2007年12月14日起開通旗下交銀施羅德精選證券投資基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金和交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金之間前端收費(fèi)模式下的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。
3、"（五） 基金轉(zhuǎn)換的程序"部分，改寫了關(guān)于基金轉(zhuǎn)換的注冊登記的相關(guān)內(nèi)容。
4、"（六） 基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制"部分，加入某筆轉(zhuǎn)換申請導(dǎo)致轉(zhuǎn)入基金在單個(gè)交易賬戶的基金份額少于基金最低保留余額（目前為50份）的情況的處理方式。
5、"（七）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用"部分，根據(jù)本公司統(tǒng)一旗下非貨幣基金的申購費(fèi)率和開通旗下基金前段收費(fèi)模式下的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的相關(guān)公告進(jìn)行了更新。
6、"（八）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式"部分，更新相關(guān)舉例說明。
7、"（九）業(yè)務(wù)規(guī)則"部分，更新開通貨幣基金與其他非貨幣基金前端轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)等規(guī)則。
"十一、基金的投資" 部分
根據(jù)《交銀施羅德貨幣市場證券投資基金季度報(bào)告（2007年第四季度）》內(nèi)容，更新了"（十二）基金投資組合報(bào)告"�；鹜顿Y組合報(bào)告中相關(guān)數(shù)據(jù)截止期為2007年12月31日。該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
"十二、基金的業(yè)績" 部分
根據(jù)《交銀施羅德貨幣市場證券投資基金季度報(bào)告（2007年第四季度）》內(nèi)容，更新了"十二、基金的業(yè)績"，基金業(yè)績中相關(guān)數(shù)據(jù)截止期為2007年12月31日。該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
"十四、基金資產(chǎn)的估值"部分
根據(jù)2007年7月1日證券投資基金開始執(zhí)行的新《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》以及對交銀施羅德貨幣市場證券投資基金基金合同和托管協(xié)議的修改，對基金估值方法、估值錯(cuò)誤的處理方式相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了對應(yīng)更新。
"十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示"部分
完善風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)內(nèi)容。
"二十二、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要"部分
更新托管人的信息，并根據(jù)2007年7月1日證券投資基金開始執(zhí)行的新《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》以及對交銀施羅德貨幣市場證券投資基金基金合同和托管協(xié)議的修改，對資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值方法和估值錯(cuò)誤的處理方式的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了對應(yīng)更新。
"二十二、對基金份額持有人的服務(wù)"部分
增加本公司全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼400-700-5000（免長途話費(fèi)）。
"二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)"部分
更新了自基金合同生效日以來涉及本基金的相關(guān)公告。
交銀施羅德基金管理有限公司
二〇〇八年三月五日
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