證券代碼：002014 證券簡稱：永新股份 公告編號：2008-013
黃山永新股份有限公司股權(quán)激勵計劃行權(quán)情況暨股本變動公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次可行權(quán)股票期權(quán)1,584,000份；
2、行權(quán)股份的上市時間為2008年3月4日；
3、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員行權(quán)股份自2008年3月4日起鎖定六個
月。
經(jīng)黃山永新股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會申請、深圳證券交易所
確認(rèn)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司核準(zhǔn)登記，公司以2008年2月
28日為行權(quán)日，將《公司首期（2007年～2012年）限制性股票與股票期權(quán)激勵計
劃》（以下簡稱“《股權(quán)激勵計劃》”）本次可行權(quán)的1,584,000份股票期權(quán)予以統(tǒng)一
行權(quán)。截止2008年2月28日，公司已完成相關(guān)股份登記手續(xù)。
現(xiàn)將本期股權(quán)激勵計劃行權(quán)情況公告如下：
一、本次行權(quán)條件
《股權(quán)激勵計劃》規(guī)定：
第一次行權(quán)：在滿足下述第一次行權(quán)條件下，激勵對象自授權(quán)日起滿一年后
的下一交易日起至授權(quán)日起滿兩年的交易日當(dāng)日止，可行權(quán)數(shù)量：120萬股，占獲
授的股票期權(quán)數(shù)量的30%，其中任何一名激勵對象獲授可行權(quán)數(shù)量不超過12萬股。
第一次行權(quán)條件：
I凈利潤指標(biāo)：授權(quán)日所在年度（下稱T年）凈利潤較上一年度（T－1年）
增長超過10%；
II凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)：T年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%。
2006年11月29日，公司第二屆董事會第十八次會議確定首期股票期權(quán)激勵
計劃的授權(quán)日為2006年11月29日。
2007年2月9日公司2006年度股東大會審議通過了經(jīng)安徽華普會計師事務(wù)所
審計的公司2006年度財務(wù)報告。
經(jīng)安徽華普會計師事務(wù)所審計，公司2006年度扣除非經(jīng)常性損益凈利潤
（42,964,725.21元）小于扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤（47,255,231.05元），選用
扣除非經(jīng)常性損益凈利潤用于計算考核指標(biāo)。經(jīng)計算，2006年凈利潤比2005年增
長10.98%，超過10%；2006年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為12.32%，超過10%，達
到限制性股票的授予條件和股票期權(quán)第一次行權(quán)條件。
公司首期股票期權(quán)計劃第一次股票期權(quán)獲授對象自2007年11月29日起可行
權(quán)。
截至2008年2月22日，公司未出現(xiàn)以下情形：
1、公司未發(fā)生實際控制權(quán)發(fā)生變更的情形；
2、公司未發(fā)生分立、合并的情形；
3、公司未發(fā)生因激勵對象職務(wù)變更、離職或死亡取消其尚未行權(quán)的股票期權(quán)
的情形；
4、公司未發(fā)生如下應(yīng)終止實施激勵計劃、激勵對象根據(jù)激勵計劃尚未行使的
股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行使的情形：
1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告。
2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰。
3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
5、公司未發(fā)生在激勵計劃實施過程中，激勵對象出現(xiàn)如下情形之一的，其尚
未行使的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行使的情形：
1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的。
2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的。
3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的。
二、行權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格調(diào)整
2007年4月20日，公司第二屆董事會第二十次（臨時）會議審議通過了《關(guān)
于調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格的議案》，對股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格進行調(diào)整：
因?qū)嵤┩戤?006年利潤分配方案（每10股送紅股1股派4.00元），股票期權(quán)數(shù)量
由400萬股調(diào)整至440萬股，行權(quán)價格由7.70元/股調(diào)整為6.64元/股。各期股票
期權(quán)獲授對象獲授的股票期數(shù)量和行權(quán)價格作相應(yīng)調(diào)整。
2007年9月19日，公司第二屆董事會第二十三次（臨時）會議審議通過了《關(guān)
于調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格的議案》，對股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格進行調(diào)整：
因?qū)嵤┩戤?007年中期資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（每10股轉(zhuǎn)增2股），股票期權(quán)
總數(shù)由440萬份調(diào)整至528萬股，行權(quán)價格調(diào)整為5.53元/股。各期股票期權(quán)獲授
對象獲授的股票期數(shù)量和行權(quán)價格作相應(yīng)調(diào)整。
安徽天禾律師事務(wù)所對上述兩次股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格調(diào)整事宜均出具了
股權(quán)激勵補充法律意見書，認(rèn)為：公司董事會就《股權(quán)激勵計劃》中的期權(quán)數(shù)量
和行權(quán)價格所進行的調(diào)整未有違反任何法律、法規(guī)和規(guī)范性文件強制性的情形，
在程序上和實體上均已符合《管理辦法》、《股權(quán)激勵計劃》和《黃山永新章程》
的要求；合法、有效。
三、本次獲授股票期權(quán)激勵對象資格
公司監(jiān)事會對股票期權(quán)第一期授予對象進行了核實，認(rèn)為：列入激勵對象名
單的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資
格，不存在最近3年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的，不存在最
近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的，符合《上市公司股
權(quán)激勵管理辦法（試行）》規(guī)定的激勵對象條件，符合《首期限制性股票與股票期
權(quán)激勵計劃》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次股票期權(quán)激勵對象的主體資
格合法、有效。
四、本次行權(quán)的激勵對象及行權(quán)數(shù)量具體如下：
序 姓 名 職 務(wù) 獲授可行權(quán) 獲授可行權(quán) 獲授可行權(quán)數(shù)
號 數(shù)量（萬股） 數(shù)量占股本 量占該次行權(quán)
總額的比例 實施可行權(quán)數(shù)
量總額的比例
1 江繼忠 董事長 158,400 0.1151% 10.00%
2 鮑祖本 副董事長\總經(jīng)理 142,560 0.1036% 9.00%
3 方 洲 董事\副總經(jīng)理\董事會秘書 110,880 0.0806% 7.00%
4 葉大青 常務(wù)副總經(jīng)理 110,880 0.0806% 7.00%
5 方秀華 副總經(jīng)理\財務(wù)負(fù)責(zé)人 110,880 0.0806% 7.00%
6 許善軍 總經(jīng)理助理\職工監(jiān)事 55,440 0.0403% 3.50%
7 江天寶 營銷部經(jīng)理\職工監(jiān)事 55,440 0.0403% 3.50%
8 胡佛順 工會主席\職工監(jiān)事 55,440 0.0403% 3.50%
9 其他中層管理人員 784,080 0.5699% 49.50%
合 計 1,584,000 1.1513% 100.00%
說明：該表中計算使用的總股本為行權(quán)前的總股本13,761.60萬股。
五、行權(quán)款項繳納及驗資
全體激勵對象已于2008年2月22日前向公司足額繳納了行權(quán)資金。
安徽華普會計師事務(wù)所就此事項出具了華普驗字[2008]第199號驗資報告：
截至2008年2月22日止，江繼忠等31名公司董事、監(jiān)事、高管人員及核心骨干
業(yè)務(wù)人員已向公司開設(shè)的臨時賬戶繳存股票期權(quán)行權(quán)款為人民幣8,759,520.00元，
其中：股本人民幣1,584,000.00元，資本公積人民幣7,175,520.00元。本次股票期
權(quán)行權(quán)方式均為貨幣資金。
六、律師法律意見
安徽天禾律師事務(wù)所律師對公司本次股票期權(quán)的行權(quán)出具了法律意見書，認(rèn)
為：黃山永新《股權(quán)激勵計劃》2007年股票期權(quán)的行權(quán)實施未有違反任何法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件強制性的情形，在程序上和實體上均已符合《管理辦法》、《股
權(quán)激勵計劃》和《黃山永新章程》的要求；合法、有效。
七、本次行權(quán)后公司股本結(jié)構(gòu)變化情況（單位：股）
本次變動前 本次變動增減 本次變動后
比例 比例
數(shù)量 行權(quán) 小計 數(shù)量
（%） （%）
一、有限售條件股份 45,401,204 32.99 799,920 799,920 46,201,124 33.19
1、國家持股
2、國有法人持股
3、其他內(nèi)資持股 41,284,800 30.00 41,284,800 29.66
其中：
境內(nèi)非國有法人持股 41,284,800 30.00 41,284,800 29.66
境內(nèi)自然人持股
4、外資持股 4,116,404 2.99 4,116,404 2.96
其中：
境外法人持股 4,116,404 2.99 4,116,404 2.96
境外自然人持股
5、高管股份 799,920 799,920 799,920 0.57
二、無限售條件股份 92,214,796 67.01 784,080 784,080 92,998,876 66.81
1、人民幣普通股 92,214,796 67.01 784,080 784,080 92,998,876 66.81
2、境內(nèi)上市的外資股
3、境外上市的外資股
4、其他
三、股份總數(shù) 137,616,000 100.00 1,584,000 1,584,000 139,200,000 100.00
八、本次行權(quán)股份的上市時間
本次行權(quán)股份的上市時間為2008年3月4日。
九、本次行權(quán)股票的禁售期
本次全體激勵對象行權(quán)后獲得的公司股票未設(shè)禁售期，但出售該部分股票時
須遵守：
1、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳
證券交易所中小企業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。
2、應(yīng)當(dāng)符合屆時《公司章程》的規(guī)定，不得違反屆時《公司章程》有關(guān)禁售
期的規(guī)定。
《公司章程》規(guī)定：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的
股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
公司董事、監(jiān)事及高級管理人員行權(quán)股份自2008年3月4日起鎖定六個月。
十、本期行權(quán)募集資金用途
本次激勵對象向公司足額繳納行權(quán)資金8,759,520.00元，該部分資金用來補充
公司流動資金，無另外使用計劃。
特此公告。
黃山永新股份有限公司
董 事 會
二OO八年三月三日
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