證券代碼：002064	證券簡稱：華峰氨綸
浙江華峰氨綸股份有限公司獨立董事工作制度（修訂稿）

    第一章  總則
    第一條  為進一步完善浙江華峰氨綸股份有限公司（以下簡稱公司）的法人治理結
    構，促進公司的規范運作，改善董事會結構，強化對內部董事及經理層的約束和監督機
    制，保護中小股東及利益相關者的利益，根據中國證券監督管理委員會頒布的《關于在
    上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）、《上市公司治理準則》
    （以下簡稱《治理準則》）以及公司章程等相關規定，特制定本制度。
    第二條獨立董事是指不在公司擔任除董事外的任何其他職務，并與其所受聘的公司
    及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。
    第三條  公司聘請獨立董事的人數應符合公司章程的規定，其中至少包括一名會計
    專業人士（指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。獨立董事出現不符合獨立性條件
    或其他不適宜履行獨立董事職責的情形，由此造成公司獨立董事達不到公司章程要求的
    人數時，應按規定補足。
    第二章  獨立董事的任職資格
    第四條獨立董事應當具備與其行使職權相適應的任職條件
    擔任獨立董事應當符合下列基本條件：
    （一）根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任公司董事的資格；
    （二）具有本制度第三條所要求的獨立性；
    （三）具備公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；
    （四）具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；
    （五）兼任其它上市公司獨立董事職務未超過4家，并保證有足夠的時間和精力有
    效地履行獨立董事的職責；
    （六）公司章程規定的其他條件。
    第五條獨立董事必須具有獨立性
    下列人員不得擔任獨立董事：
    （一）在公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬
    是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹
    的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或間接持有公司已發行股份1％以上或者是公司前十名股東中的自然人股
    東及其直系親屬；
    （三）在直接或間接持有公司已發行股份5％以上的股東單位或者在公司前五名股東
    單位任職的人員及其直系親屬；
    （四）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；
    （五）為公司或其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；
    （六）公司章程規定的其他人員；
    （七）中國證監會認定的其他人員。
    第三章  獨立董事的選任
    第六條獨立董事的提名、選舉和更換應當依法、規范地進行。
    公司董事會、監事會、單獨或者合并持有公司已發行股份1％以上的股東可以提出獨
    立董事候選人，并經股東大會選舉決定。
    第七條獨立董事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意。提名人應當充分了解
    被提名人職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況，并對其擔任獨立董事
    的資格和獨立性發表意見，被提名人應當就其本人與公司之間不存在任何影響其獨立客
    觀判斷的關系發表公開聲明。
    在選舉獨立董事的股東大會召開前，公司董事會應當按照規定公布上述內容。
    第八條公司應當在股東大會召開前披露獨立董事候選人的詳細資料，保證股東在投
    票時已經對候選人有足夠的了解。并按有關規定將被提名人的有關資料報中國證監會、
    公司所在地中國證監會派出機構和股票掛牌交易的證券交易所。
    第九條獨立董事每屆任期與該公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，
    但是連任時間不得超過六年。
    第十條獨立董事連續3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤
    換。除出現上述情況及《公司法》中規定的不得擔任董事的情形外，獨立董事任期屆滿
    前不得無故被免職。提前免職的，公司應將其作為特別披露事項予以披露，被免職的獨
    立董事認為公司的免職理由不當的，可以作出公開的聲明。
    第十一條獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨立董事辭職應向董事會提交書面
    辭職報告，對任何與其辭職有關或其認為有必要引起公司股東和債權人注意的情況進行
    說明。如因獨立董事辭職導致公司董事會中獨立董事所占的比例低于《指導意見》規定
    的最低要求時，該獨立董事的辭職報告應當在下任獨立董事填補其缺額后生效。
    第四章  獨立董事的職權
    第十二條公司應當充分發揮獨立董事的作用。
    獨立董事除應當具有公司法和其他相關法律、法規賦予董事的職權外，公司還應當
    賦予獨立董事以下特別職權：
    1、重大關聯交易（指公司擬與關聯人達成的總額高于300萬元或高于公司最近經審
    計凈資產值的5％的關聯交易）應由獨立董事認可后，提交董事會討論；獨立董事作出判
    斷前，可以聘請中介機構出具獨立財務顧問報告，作為其判斷的依據。
    2、向董事會提議聘用或解聘會計師事務所；
    3、向董事會提請召開臨時股東大會；
    4、提議召開董事會；
    5、獨立聘請外部審計機構和咨詢機構；
    6、可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權。
    第十三條獨立董事行使上述職權應當取得全體獨立董事的二分之一以上同意。
    第十四條如上述提議未被采納或上述職權不能正常行使，公司應將有關情況予以披
    露。
    第十五條公司董事會下設的審計、提名、薪酬與考核等專門委員會，獨立董事應當
    占多數并擔任召集人。審計委員會中至少有一名獨立董事是會計專業人士。
    第十六條獨立董事應當對公司重大事項發表獨立意見
    （一）獨立董事除履行上述職責外，還應當對以下事項向董事會或股東大會發表獨
    立意見：
    1、重大關聯交易；
    2、提名、任免董事；
    3、聘任或解聘高級管理人員；
    4、公司董事、高級管理人員的薪酬；
    5、公司的股東、實際控制人及其關聯企業對公司現有或新發生的重大資金往來，以
    及公司是否采取有效措施回收欠款；
    6、重大對外擔保；
    7、聘用或解聘會計師事務所；
    8、獨立董事認為可能損害中小股東利益的事項；
    9、公司章程規定的其他事項。
    第十七條獨立董事應當就上述事項發表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理
    由；反對意見及其理由；無法發表意見及其障礙。
    第十八條如有關事項屬于需要披露的事項，公司應當將獨立董事的意見予以公告，
    獨立董事出現意見分歧無法達成一致時，董事會應將各獨立董事的意見分別披露。
    第五章  獨立董事的義務
    第十九條獨立董事對公司及全體股東負有誠信與勤勉義務。獨立董事應當按照相關
    法律法規、公司章程的要求，認真履行職責，維護公司整體利益，尤其要關注中小股東
    的合法權益不受侵害。
    第二十條  獨立董事應當獨立履行職責，不受公司主要股東、實際控制人、或者其
    他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。
    第二十一條  獨立董事原則上不能缺席涉及公司重大事項要求獨立董事發表意見的
    董事會會議，確有特殊理由不能出席的獨立董事要事先通知、協商，以免發生全體獨立
    董事缺席的情況。
    獨立董事未出席董事會會議，也未對董事會會議的議案發表書面意見，則該缺席獨
    立董事被視為同意董事會通過的議案，并承擔相應的責任。
    獨立董事委托其他董事代為投票的，作為委托人的獨立董事對受托投票的董事的決
    定承擔相應的責任。
    第二十二條  獨立董事對其所知悉的公司有關信息負有保密義務。獨立董事離任后，
    其對公司所負有的保密義務并不當然解除，除非有關信息已經公開。
    第二十三條  公司獨立董事應當按照中國證監會的要求，參加中國證監會及其授權
    機構所組織的培訓。
    第六章  獨立董事年報工作制度
    第二十四條  獨立董事應在公司年報的編制和披露過程中，切實履行獨立懂事的責
    任和義務，勤勉盡職。
    1、匯報制度。
    獨立董事應在年度經營工作結束后，聽取公司管理層全面匯報公司本年度的生產經
    營情況和重大事項的進展情況，并對公司進行實地考察。上述事項應有書面記錄，必要
    的文件應有當事人簽字。
    財務負責人應在為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會計師”）
    進場審計前向獨立董事書面提交本年度審計工作安排及其它相關資料。
    2、溝通制度。
    獨立董事應在年審注冊會計師出具初步審計意見后和召開董事會會議審議年報前，
    與年審注冊會計師舉行見面會，溝通審計過程中發現的問題，履行見面的職責。見面會
    應有書面記錄及當事人簽字。
    第七章  工作保證
    第二十五條公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權。凡須經董事會決
    策的事項，公司必須按法定的時間提前通知獨立董事并同時提供足夠的資料，獨立董事
    認為資料不充分的，可以要求補充。當2名或2名以上獨立董事認為資料不充分或論證
    不明確時，可聯名書面向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事會應
    予以采納。
    第二十六條公司應當保證獨立董事享有獨立履職權。獨立董事行使職權時，公司有
    關人員應當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預其獨立行使職權。
    第二十七條為了保證獨立董事有效行使職權，公司應提供獨立董事履行職責所必需
    的工作條件。公司董事會秘書應積極為獨立董事履行職責提供協助，如介紹情況、提供
    材料等。獨立董事發表的獨立意見、提案及書面說明應當公告的，董事會秘書應及時辦
    理公告事宜。
    第二十八條獨立董事聘請中介機構的費用及其他行使職權時所需的費用由公司承
    擔。
    第二十九條公司應當給予獨立董事適當的津貼。津貼的標準應當由董事會制訂預
    案，股東大會審議通過，并在公司年報中進行披露。
    除上述津貼外，獨立董事不應從該公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取
    得額外的、未予披露的其他利益。
    第三十條公司應建立獨立董事履職檔案。公司向獨立董事提供的資料，公司及獨立
    董事本人應當至少保存5年。
    第三十一條公司可以建立必要的獨立董事責任保險制度，以降低獨立董事正常履行
    職責可能引致的風險。
    第七章  附則
    第三十二條本制度由董事會負責制定并解釋。
    第三十三條本制度經公司股東大會審議通過后生效。