證券代碼：000516	證券簡稱：開元控股
西安開元控股集團股份有限公司獨立董事年報工作制度

    第一條為完善公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制建設(shè)，充分發(fā)揮獨立董事在信息披露方面的作用，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及《公
    司章程》、《獨立董事工作細則》、《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司年度報告編制和披露工作的實際情況，制定本工作制度。
    第二條獨立董事應(yīng)在公司年報編制和披露過程中切實履行獨立董事的責任和義務(wù)，勤勉盡責的開展工作。獨立董事對公司及全體股
    東負有誠信與勤勉義務(wù)。獨立董事應(yīng)當按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的要求，認真履行職責，維護公司整體利益，尤
    其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。
    第三條獨立董事應(yīng)認真學(xué)習中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及其
    他主管部門關(guān)于年度報告的要求，積極參加其組織的培訓(xùn)。
    第四條每會計年度結(jié)束后30日內(nèi)，公司管理層應(yīng)向每位獨立董
    事全面匯報公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進展情況。同
    時，公司安排獨立董事進行實地考察。上述事項應(yīng)有書面記錄，必要
    的文件應(yīng)有當事人簽字。
    第五條獨立董事對公司擬聘請的會計師事務(wù)所是否具有證券、
    期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，以及為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡
    稱“年審注冊會計師”）的從業(yè)資格進行核查。經(jīng)1/2以上的獨立董
    事同意后向董事會提出是否續(xù)聘或解聘會計師事務(wù)所的意見。
    第六條公司財務(wù)總監(jiān)應(yīng)在年審注冊會計師進場審計前向獨立董事書面提交本年度審計工作安排及其他相關(guān)材料。
    第七條公司應(yīng)在年審注冊會計師出具初步審計意見后和召開董
    事會會議審議年報前，至少安排一次獨立董事與年審注冊會計師的見
    面會，溝通審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，獨立董事應(yīng)履行見面的職責。見
    面會應(yīng)有書面記錄及當事人簽字。
    第八條獨立董事應(yīng)當在年報中就年度內(nèi)公司對外擔保等重大事
    項發(fā)表獨立意見。
    第九條獨立董事應(yīng)當對年度報告簽署書面確認意見。獨立董事
    對年度報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，
    應(yīng)當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
    第十條獨立董事對公司年報具體事項有異議的，經(jīng)全體獨立董
    事同意后可獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)，對公司具體事項進行
    審計和咨詢，相關(guān)費用由公司承擔。
    第十一條為了保證獨立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當為獨立董事提供必要的條件，公司有關(guān)人員應(yīng)當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)獨立董事獨立行使職權(quán)。
    公司指定董事會秘書負責協(xié)調(diào)獨立董事與公司管理層的溝通，積
    極為獨立董事在年報編制過程中履行職責創(chuàng)造必要的條件。
    第十二條在年度報告編制和審議期間，獨立董事負有保密義務(wù)。
    在年度報告披露前，嚴防內(nèi)幕信息泄露、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)生。
    第十三條本制度未盡事宜，公司獨立董事應(yīng)當依照有關(guān)法律、
    行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
    第十四條本制度由董事會負責制定并解釋。
    第十五條本制度自公司董事會審議通過后生效。

    西安開元控股集團股份有限公司董事會
    二○○八年二月二十六日