證券簡稱:國能集團(tuán)	證券代碼:600077	
遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司獨(dú)立董事年報(bào)工作制度

    為完善公司治理機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，進(jìn)一步夯實(shí)信息披露編制工作的基礎(chǔ)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在信息披露方面的作用，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定公司獨(dú)立董事年報(bào)工作制度如下：
    第一條  獨(dú)立董事應(yīng)在公司年報(bào)編制和披露過程中切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)。
    第二條  每會計(jì)年度結(jié)束后30日內(nèi)，公司總經(jīng)理應(yīng)向獨(dú)立董事全面匯報(bào)公
    司本年度的經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。同時(shí)，公司安排獨(dú)立董事對重大事
    項(xiàng)進(jìn)行實(shí)地考察。
    上述事項(xiàng)應(yīng)有書面記錄，必要的文件應(yīng)有當(dāng)事人簽字。
    第三條  財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)在為公司提供年報(bào)審計(jì)的注冊會計(jì)師（以下簡稱"年審
    注冊會計(jì)師"）進(jìn)場審計(jì)前向獨(dú)立董事書面提交本年度審計(jì)工作安排及其他相關(guān)
    材料。
    第四條  公司應(yīng)在年審注冊會計(jì)師出具初步審計(jì)意見后，至少安排一次獨(dú)立
    董事與年審會計(jì)師的見面會，溝通審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，獨(dú)立董事應(yīng)履行見面
    的職責(zé)。
    見面會應(yīng)有書面記錄及當(dāng)事人簽字。
    第五條  獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中就年度內(nèi)公司對外擔(dān)保等重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)
    立意見。
    第六條  本工作制度自公司董事會會議通過后生效。
    
    遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司董事會
    2008年2月25日