證券代碼：600405	證券簡稱：動力源
北京動力源科技股份有限公司董事、監事及高級管理人員持股變動管理辦法

    第一條 為加強對北京動力源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，進一步明確辦理程序，根據《公司法》、《證券法》《、上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》、《上海證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》等法律、法規和規范性文件，并結合本公司具體情況，制定本辦法。
    第二條   本辦法適用于本公司的董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動
    的管理。
    第三條   本辦法所稱高級管理人員是指公司的董事長、總經理、副總經理、董事會秘
    書、財務總監、總工程師以及公司章程確認擔任重要職務的其他人員。
    第四條   公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的所有
    本公司股份及其衍生品種。
    第五條   公司董事、監事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應知悉
    《公司法》、《證券法》等法律、法規關于內幕交易、操縱市場等禁止行為的規定，不得進行
    違法違規的交易。
    第六條   公司董事、監事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當將
    其買賣計劃以書面方式提前2個交易日通知公司董事會秘書，董事會秘書應當核查上市公司
    信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會秘書應當及時通
    知擬進行買賣的董事、監事和高級管理人員，并提示相關風險。
    第七條   公司董事、監事和高級管理人員應當在公司申請股份初始登記時，委托公司
    向中國證券登記結算有限公司上海分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔任職務、身份
    證件號碼等），并申請將登記在其名下的所有本公司股份按相關規定以管理。
    第六條   因公司公開或非公開發行股份、股權分置改革、實施股權激勵計劃等情形，
    對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓價格、附加業績考核條件、
    設定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續時，向上交所和中
    國證券登記結算有限公司上海分公司申請將相關人員所持股份登記為有限售條件的股份。
    第七條   公司董事、監事和高級管理人員應當在下列時間內委托公司向上交所和中國
    證券登記結算有限公司上海分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔任職務、身份證件號
    碼等）：
    （一）公司的董事、監事和高級管理人員在公司申請股票上市時；
    （二）新任董事、監事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后2個交易日內；
    （三）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內；
    （四）現任董事、監事和高級管理人員在其已申報的個人信息發生變化后的2個交易日內；
    （五）現任董事、監事和高級管理人員在離任后2個交易日內；
    （六）上交所要求的其他時間。
    第八條         公司及其董事、監事和高級管理人員應當保證其向上交所和中國證券登記結
    算有限公司上海分公司申報數據的真實、準確、及時、完整，同意上交所及時公布相關人員
    買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔由此產生的法律責任。
    第九條         公司應當按照中國證券登記結算有限公司上海分公司的要求，對高管股份管
    理相關信息進行確認，并及時反饋確認結果。如因確認錯誤或反饋更正信息不及時等造成任
    何法律糾紛，均由公司自行解決并承擔相關法律責任。
    第十條         公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉讓：
    (一)本公司股票上市交易之日起1年內；
    (二)董事、監事和高級管理人員離職后半年內；
    (三)董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的；
    (四)法律、法規、中國證監會和證券交易所規定的其他情形。
    第十一條                                                    公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交
    易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25%，因司法強制執行、
    繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。
    公司董事、監事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉讓，不受前
    款轉讓比例的限制。
    第十二條                                                    公司董事、監事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發行的股份為基
    數，計算其中可轉讓股份的數量。
    公司董事、監事和高級管理人員在上述可轉讓股份數量范圍內轉讓其所持有本公司股份
    的，還應遵守本制度第十條的規定。
    第十三條                                  因公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃，或因董事、監事和高
    級管理人員在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等各種年內新增股份，新增無限售條件股份當年可轉讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。
    因公司進行權益分派導致董事、監事和高級管理人所持本公司股份增加的，可同比例增
    加當年可轉讓數量。
    第十四條   公司董事、監事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司股份，應當
    計入當年末其所持有本公司股份的總數，該總數作為次年可轉讓股份的計算基數。
    第十五條   公司章程可對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份規定比本
    規則更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其它限制轉讓條件。
    第十六條   董事、監事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，應當按照中國證券登記
    結算有限公司上海分公司的規定合并為一個賬戶。
    第十七條   公司董事、監事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當解
    除限售的條件滿足后，董事、監事和高級管理人員可委托公司向上交所和中國結算上海分公
    司申請解除限售。
    第十八條   在鎖定期間，董事、監事和高級管理人員所持本公司股份依法享有的收益
    權、表決權、優先配售權等相關權益不受影響。
    第十九條   公司董事、監事和高級管理人員應在買賣本公司股份及其衍生品種的2個
    交易日內，向公司董事會辦公室報告，公司董事會辦公室在接到報告后2個交易日內在上交
    所指定網站進行公告。公告內容包括：
    （一）上年末所持本公司股份數量；
    （二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數量、價格；
    （三）本次變動前持股數量；
    （四）本次股份變動的日期、數量、價格；
    （五）變動后的持股數量；
    （六）上交所要求披露的其他事項。
    第二十條   公司董事、監事和高級管理人員違反《證券法》第四十七條的規定，將其所持本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露以下內容：
    （一）相關人員違規買賣股票的情況；
    （二）公司采取的補救措施；
    （三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；
    （四）上交所要求披露的其他事項。
    第二十一條   公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：
    （一）公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日
    起至最終公告日；
    （二）公司業績預告、業績快報公告前10日內；
    （三）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程
    中，至依法披露后2個交易日內；
    （四）上交所規定的其他期間。
    第二十二條   公司通過章程對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份規定
    更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其它限制轉讓條件的，應當及時向上
    交所申報。
    第二十三條   公司董事、監事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達到《上
    市公司收購管理辦法》規定的，還應當按照《上市公司收購管理辦法》等相關法律、行政法
    規、部門規章和業務規則的規定履行報告和披露等義務。
    第二十四條   公司董事、監事和高級管理人員從事融資融券交易的，應當遵守相關規
    定并向上交所申報。
    第二十五條   公司董事會秘書負責管理公司董事、監事、高級管理人員所持本公司股
    份的數據和信息，統一為以上人員辦理個人信息的網上申報，并定期檢查其買賣本公司股票
    的披露情況。
    第二十六條   本制度未盡事宜，按照有關法律、法規、規范性文件和本公司章程等相
    關規定執行；本制度如與日后頒布的法律、法規、規范性文件或經合法程序修改后的公司章
    程相抵觸時，按有關法律、法規、規范性文件和公司章程的規定執行。
    第二十七條   本制度由公司董事會負責解釋。
    第二十八條   本制度經公司董事會審議批準后生效。

    北京動力源科技股份有限公司
    二○○八年二月二十六日