證券簡(jiǎn)稱:小商品城	證券代碼:600415	
浙江中國(guó)小商品城集團(tuán)股份有限公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策規(guī)則

    （經(jīng)2007年3月30日五屆二次董事局會(huì)議審議通過(guò)）
    根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《浙江中國(guó)小商品城集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》的規(guī)定，為做好重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策工作，浙江中國(guó)小商品城集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）特制訂以下規(guī)則及程序：
    第一條  本規(guī)則所述“重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)”包括以下幾項(xiàng)：
    一、集團(tuán)公司直接或間接從事的對(duì)外投資、收購(gòu)或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、委托理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)；
    二、集團(tuán)公司直接或間接從事的投資國(guó)債、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、股票、證券投資基金、外匯、期貨等存在較大風(fēng)險(xiǎn)的投資業(yè)務(wù)；
    三、投資建設(shè)形成固定資產(chǎn)的新建項(xiàng)目和2000萬(wàn)元以上的更新改造項(xiàng)目；
    四、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；
    五、所有捐贈(zèng)及贊助。
    第二條  重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的決策規(guī)則為：
    一、集團(tuán)公司的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)由公司有關(guān)部門經(jīng)過(guò)深入細(xì)致的調(diào)查研究，提出可行性分析報(bào)告，經(jīng)過(guò)經(jīng)營(yíng)班子集體研究，方可進(jìn)入決策程序決策。
    二、直接或間接從事不超過(guò)最近一次經(jīng)審計(jì)的集團(tuán)公司總資產(chǎn)1.25%的對(duì)外投資、收購(gòu)或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、委托理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)由董事局主席決定；超過(guò)1.25%不超過(guò)2.5%的由集團(tuán)公司董事局會(huì)議審議決定；超過(guò)2.5%的，由集團(tuán)公司股東大會(huì)審議決定。
    為適應(yīng)國(guó)有土地使用權(quán)出讓政策的需要，提高公司經(jīng)營(yíng)決策效率，對(duì)決定通過(guò)招、拍、掛方式受讓國(guó)有土地使用權(quán)進(jìn)行固定資產(chǎn)投資的公司董事局的決策權(quán)限為不超過(guò)最近一次經(jīng)審計(jì)公司凈資產(chǎn)的50%；對(duì)于超過(guò)這一權(quán)限的土地受讓事宜，由公司董事局盡快召開(kāi)股東大會(huì)進(jìn)行審議，個(gè)別單項(xiàng)決策（如市場(chǎng)建設(shè)用地受讓）執(zhí)行股東大會(huì)的特別授權(quán)。
    三、直接或間接從事不超過(guò)最近一次經(jīng)審計(jì)的集團(tuán)公司總資產(chǎn)1.25%的投資國(guó)債、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、股票、證券投資基金、外匯、期貨等存在較大風(fēng)險(xiǎn)的投資業(yè)務(wù)由集團(tuán)公司董事局會(huì)議審議決定；超過(guò)1.25%的，由集團(tuán)公司股東大會(huì)審議決定。
    四、投資建設(shè)形成固定資產(chǎn)的新建項(xiàng)目和2000萬(wàn)元以上的更新改造項(xiàng)目不超過(guò)最近一次經(jīng)審計(jì)的集團(tuán)公司總資產(chǎn)1.25%的由董事局主席決定；不超過(guò)2.5%的由集團(tuán)公司董事局會(huì)議審議決定；超過(guò)2.5%的，由集團(tuán)公司股東大會(huì)審議決定。
    五、集團(tuán)公司原則上不提供對(duì)外擔(dān)保（但集團(tuán)公司內(nèi)部的母與子、子與子之間的擔(dān)保除外），發(fā)生《公司章程》第四十二條規(guī)定的擔(dān)保行為由股東大會(huì)審議決定。除此之外的擔(dān)保行為由出席董事局會(huì)議的2/3以上董事審議同意并作出決議。對(duì)外擔(dān)保的總額不得超過(guò)被擔(dān)保企業(yè)最近一期凈資產(chǎn)值的10%。
    六、捐贈(zèng)及贊助活動(dòng)根據(jù)實(shí)際需要，由經(jīng)總裁辦公會(huì)議討論提出議案，報(bào)董事局審議后，由股東大會(huì)決定。
    第三條  重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)決策程序
    一、集團(tuán)公司擬投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)按下列程序進(jìn)行：
    （一）由相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行各類項(xiàng)目信息收集、整理、分析、篩選
    （二）篩選項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)為：
    1、集團(tuán)公司投資方向：符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的行業(yè)；結(jié)合集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，選擇與集團(tuán)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)相近行業(yè)；結(jié)合多元開(kāi)拓，參與高新技術(shù)領(lǐng)域的投資；
    2、可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)能增值和有較高回報(bào)；
    3、擬投資項(xiàng)目必須具有較好的成長(zhǎng)性；
    4、項(xiàng)目的管理團(tuán)隊(duì)具有良好的個(gè)人品德、敬業(yè)精神，具有強(qiáng)烈的創(chuàng)業(yè)精神和良好的經(jīng)營(yíng)管理理念；
    5、本地項(xiàng)目?jī)?yōu)先考慮。
    （三）進(jìn)行項(xiàng)目審查：項(xiàng)目審查實(shí)行兩級(jí)審查制，即項(xiàng)目初審和項(xiàng)目復(fù)審。
    1、項(xiàng)目初審由負(fù)責(zé)單位根據(jù)集團(tuán)公司已確定的投資方向，組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)欲投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性調(diào)研，并撰寫(xiě)項(xiàng)目投資建議書(shū)，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)查后，提交戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)的投資評(píng)審小組進(jìn)行初審；
    2、項(xiàng)目復(fù)審由董事局下設(shè)的戰(zhàn)略委員會(huì)或特聘的專家咨詢組進(jìn)行，提交復(fù)審的項(xiàng)目，須提供編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。該報(bào)告要對(duì)項(xiàng)目背景、項(xiàng)目基本情
    （四）項(xiàng)目決策
    1、總裁辦公會(huì)議應(yīng)對(duì)項(xiàng)目投資建議書(shū)進(jìn)行論證分析，并擬訂投資方案（包括投資規(guī)模、投資方式等）；
    2、按照本規(guī)則第二條的決策規(guī)則，由董事局主席決定的，直接報(bào)董事局主席審批；由董事局會(huì)議決定的，報(bào)董事局主席審批后提交董事局會(huì)議審議；由股東大會(huì)決議的，經(jīng)董事局會(huì)議審議后報(bào)股東大會(huì)審議。
    （五）項(xiàng)目實(shí)施及管理
    1、已獲批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)營(yíng)班子負(fù)責(zé)實(shí)施和管理；
    2、項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)或不可抗力的變化，如政策性變化、產(chǎn)權(quán)變更、投資增減或原信息有重大遺漏等，可以提出投資項(xiàng)目變現(xiàn)退出或項(xiàng)目調(diào)整變更方案，進(jìn)行重新審查和決策。
    二、集團(tuán)公司擬提供對(duì)外擔(dān)保（不含集團(tuán)公司內(nèi)部擔(dān)保）時(shí)，應(yīng)按下列程序進(jìn)行：
    （一）被擔(dān)保單位提出申請(qǐng)，相關(guān)部門請(qǐng)示總裁后，對(duì)被擔(dān)保單位做資信調(diào)查；
    （二）資信調(diào)查包括以下內(nèi)容：
    1、被擔(dān)保企業(yè)的設(shè)立情況。（包括：所有制性質(zhì)、行業(yè)、主管部門、成立日期、法定代表人、投資方、出資比例、實(shí)收資本、經(jīng)營(yíng)期限、主營(yíng)業(yè)務(wù)等）
    2、被擔(dān)保企業(yè)的凈資產(chǎn)、擔(dān)保及資金運(yùn)作情況。（例如：目前凈資產(chǎn)、有無(wú)擔(dān)保或被擔(dān)保的存續(xù)案例、本期現(xiàn)金流量等）
    3、被擔(dān)保企業(yè)有哪些負(fù)債，負(fù)債構(gòu)成。（包括：銀行借款、債券借款及或有負(fù)債）
    4、被擔(dān)保企業(yè)主要的產(chǎn)品或服務(wù)情況。（包括：競(jìng)爭(zhēng)方式、產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量、售后服務(wù)和原料來(lái)源等）
    5、被擔(dān)保企業(yè)目前的應(yīng)收賬款的情況。（包括：應(yīng)收賬款回收期、數(shù)額、收回應(yīng)收款的措施等）
    6、被擔(dān)保企業(yè)產(chǎn)品銷售情況。（包括：銷售收入、存貨數(shù)量、本年預(yù)期利潤(rùn)
    7、被擔(dān)保企業(yè)與客戶、供貨商和其他債權(quán)人業(yè)務(wù)關(guān)系情況。（包括：信用情況、合作時(shí)間等）
    8、被擔(dān)保企業(yè)管理者素質(zhì)情況。
    9、被擔(dān)保企業(yè)近3個(gè)年度的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和最近的月度財(cái)務(wù)報(bào)表，以備財(cái)務(wù)分析。
    （三）相關(guān)部門在掌握上述資料后，寫(xiě)出分析報(bào)告，提出建議，報(bào)總裁辦公會(huì)議討論后，提交董事局或股東大會(huì)審議。
    第四條  除“投資、對(duì)外擔(dān)保”之外的其他重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)規(guī)則及程序?yàn)椋涸谟嘘P(guān)部門作出調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，提出建議，由總裁辦公會(huì)議分析論證后，提出具體意見(jiàn)，按照本規(guī)則第二條的決策規(guī)則，由董事局主席決定的，直接報(bào)董事局主席審批；由董事局會(huì)議決定的，報(bào)董事局主席審批后提交董事局會(huì)議審議；由股東大會(huì)決議的，經(jīng)董事局會(huì)議審議后報(bào)股東大會(huì)審議。
    第五條  集團(tuán)公司分、子公司的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策規(guī)則及程序
    一、集團(tuán)公司分公司沒(méi)有重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。
    二、集團(tuán)公司對(duì)子公司的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策規(guī)則：
    （一）不超過(guò)最近一次經(jīng)審計(jì)的子公司總資產(chǎn)1.25%的資產(chǎn)抵押事項(xiàng)由總經(jīng)理決定；1.25%—2.5%的由子公司董事長(zhǎng)決定；超過(guò)2.5%的，由集團(tuán)公司決策后再由子公司股東會(huì)審議決定（但超過(guò)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司2.5%總資產(chǎn)的土地抵押事項(xiàng)由集團(tuán)公司總裁、董事局主席審批后再由其公司股東會(huì)審議決定）。
    （二）房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司通過(guò)招、拍、掛取得土地用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)的：由房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司擬出可行性報(bào)告，向集團(tuán)公司總裁、董事局主席報(bào)告，履行一定的程序后，通過(guò)董事會(huì)研究后，由房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司經(jīng)營(yíng)班子具體操作。
    上述受讓事宜成功實(shí)施的，需向集團(tuán)公司最近一次董事局會(huì)議報(bào)告具體情況。
    （三）子公司不得直接或間接從事的投資國(guó)債、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、股票、證券投資基金、外匯、期貨等存在較大風(fēng)險(xiǎn)的投資業(yè)務(wù)。
    （四）子公司一律不得對(duì)外提供擔(dān)保，但經(jīng)集團(tuán)公司按審批權(quán)限批準(zhǔn)可以為集團(tuán)公司內(nèi)部提供擔(dān)保。
    （五）子公司的所有對(duì)外投資、收購(gòu)或出售資產(chǎn)、委托理財(cái)、投資建設(shè)形成固定資產(chǎn)的新建項(xiàng)目、所有捐贈(zèng)及贊助等業(yè)務(wù)均由集團(tuán)公司決策后再由子公司股東會(huì)審議決定，集團(tuán)公司管理部和財(cái)務(wù)部實(shí)施跟蹤和監(jiān)督。
    子公司應(yīng)當(dāng)在其《公司章程》中增加本條規(guī)定內(nèi)容，并嚴(yán)格實(shí)施。
    三、集團(tuán)公司對(duì)子公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策程序：
    （一）子公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（參照第一條界定事項(xiàng)），由子公司經(jīng)營(yíng)班子提出，報(bào)子公司董事會(huì)或股東會(huì)決策。
    （二）對(duì)由子公司董事會(huì)、股東會(huì)決策的事項(xiàng)，一般事項(xiàng)（如分紅等）由子公司董事長(zhǎng)在征求集團(tuán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門意見(jiàn)后，代表集團(tuán)公司進(jìn)行投票表決。但如對(duì)外投資、收購(gòu)或出售資產(chǎn)、委托理財(cái)、投資建設(shè)形成固定資產(chǎn)的新建項(xiàng)目、所有捐贈(zèng)及贊助等業(yè)務(wù)，按本規(guī)則第二條的規(guī)則和第三條的程序后，由其董事長(zhǎng)或集團(tuán)公司授權(quán)的股東代表根據(jù)上述決定進(jìn)行投票。
    （三）如子公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)按控股比例折算所涉金額超過(guò)最近一次經(jīng)審計(jì)的集團(tuán)公司總資產(chǎn)1.25%的，除本規(guī)則另有規(guī)定外，上述決定按照本規(guī)則第二條的決策規(guī)則予以審批決定。
    
    第六條  本規(guī)則由集團(tuán)公司董事局負(fù)責(zé)解釋。