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景順長城新興成長股票型證券投資基金2008年第1號更新招募說明書摘要
重 要 提 示
（一）本基金經中國證監會證監基金字[2006]89號文件批準發起設立，批準日期為2006年5月11日。基金合同于2006年6月28日正式生效。
（二）投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。
（三）基金的過往業績并不預示其未來表現。
（四）本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整并承擔相應法律責任。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
（五）本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。
（六）本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應尋求獨立及專業的財務意見。
（七）本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年12月28日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日。本報告財務數據未經審計。
基金管理人：景順長城基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名 稱：景順長城基金管理有限公司
住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
設立日期：2003年6月12日
法定代表人：徐 英
批準設立文號：證監基金字［2003］76號
辦公地址：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
電 話：（0755）82370388
客戶服務電話：4008888606
傳 真：（0755）25987356
聯系人：劉煥喜
（二）基金管理人基本情況
本基金管理人景順長城基金管理有限公司（以下簡稱"公司"或"本公司"）是經中國證監會證監基金字［2003］76號文批準設立的證券投資基金管理公司，由長城證券有限責任公司、景順資產管理有限公司、開灤（集團）有限責任公司、大連實德集團有限公司共同發起設立，并于2003年6月9日獲得開業批文，注冊資本1.3億元人民幣，目前，各家出資比例分別為49%、49%、1%、1%。
公司設立了兩個專門機構：風險管理委員會和投資決策委員會。風險管理委員會負責公司整體運營風險的控制。投資決策委員會負責指導基金財產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
公司下設五個部門，分別是：投資部；銷售營銷部；法律、監察稽核部；運營部；財務、行政和人力資源部。投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則進行股票及債券選擇和組合管理并完成對宏觀經濟、行業公司及市場的研究。銷售營銷部從事基金產品設計、市場開發及銷售、項目管理、客戶服務等工作。法律、監察稽核部負責對公司管理和基金運作合規性進行全方位的監察稽核，并向公司管理層和監管機關提供獨立、客觀、公正的法律監察稽核報告。運營保障部負責公司開放式基金的注冊登記、清算和會計工作并負責公司的計算機設備維護、系統開發及網絡運行和維護。財務、行政和人力資源部負責公司財務管理、人事勞資管理及日常行政事務管理等。
公司現有員工87人，其中45人具有碩士以上學歷。所有人員在最近三年內均沒有受到所在單位或有關管理部門的處罰。
公司已經建立了健全的內部風險控制制度、內部稽核制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。
（三）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
徐英女士，董事長，北京財貿學院金融系畢業，經濟學學士。曾任北京燕山石化總廠研究院車間副主任、黨支部書記，北京財貿學院金融系講師，海南匯通國際信托投資公司副總經理、常務副總經理，長城證券有限責任公司總裁、董事長。
羅德城先生，董事，畢業于美國Babson學院，獲學士學位及工商管理碩士學位。現任景順集團亞太區首席執行官。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理部副總裁、Capital House亞洲分公司的董事總經理。1992至1996年間出任香港投資基金公會管理委員會成員，并于1996至1997年間擔任公會主席。1997至2000年間，擔任香港聯交所委員會成員，并在1997至2001年間擔任香港證監會顧問委員會成員。
田軍先生，董事，中共黨員，研究生畢業，經濟師。曾任人民銀行山西大同分行辦公室副主任、主任，大同證券公司副總經理，長城證券有限責任公司綜合部副總經理、董事會秘書兼董事會辦公室主任、總裁辦公會成員，現任長城證券有限責任公司副總經理。
梁華棟先生，董事、總經理，1975年畢業于臺灣輔仁大學經濟系（BA），獲經濟學學士學位，1999年獲田納西大學企業管理碩士（MBA）學位。1990年到1998年擔任景泰資產管理亞洲公司（LGT Asset Management Asia Ltd.）首席代表及亞洲區董事，曾參與亞洲區有關基金及股票投資市場管理等決策事宜。1998年景順集團（INVESCO）并購原景泰集團（LGT Asset Mangement），即擔任景順集團亞洲區董事兼臺灣區總經理。
童贈銀先生，獨立董事，高級會計師，現任民生銀行監事會監事長。曾任中國人民銀行總行會計司副司長、司長，中國人民銀行副行長（副部級），國務院證券委員會副主任兼中國證監會副主席（副部級）。1995年9月調任中國民生銀行第一任行長，現已離休。
伍同明先生，獨立董事，香港大學文學士（1972年畢業），香港會計師公會會員（HKSA）、英國特許公認會計師（ACCA）、香港執業會計師（CPA）、加拿大公認管理會計師（CMA）。現為"伍同明會計師行"所有者。擁有超過二十年以上的會計、審核、管治稅務的專業經驗及知識，1972-1977年受訓于國際知名會計師樓"畢馬威會計師行"［KPMG］。
靳慶軍先生，獨立董事，1982年畢業于安徽大學外語系英語專業，獲文學學士，1987年畢業于中國政法大學，獲國際法專業法學碩士。現任金杜律師事務所合伙人。曾擔任中信律師事務所涉外專職律師，在香港馬士打律師行、英國律師行C1yde ＆ Co. 從事律師工作，1993年發起設立信達律師事務所，擔任執行合伙人。
2、基金管理人監事會成員
黃海洲先生，監事，碩士，畢業于武漢大學。現任長城證券有限責任公司副總經理，曾任深圳新江南投資有限公司副總經理、長城證券有限責任公司監事、招商銀行股份有限公司人力資源部經理及工程管理部經理。
Mr. Dean Chisholm，監事，畢業于London School of Economic，獲得學士學位，并取得英格蘭暨威爾斯特許會計師機構 （Institute of Chartered Accountants in England and Wales）所頒發的英國特許會計師執照。現為景順集團亞太區運營部總監。曾任職于景泰資產管理有限公司亞太地區運營部，普華永道會計師事務所（PwC）英國及香港核數師。現在出任Hong Kong Securities Industry Group主席及Omgeo Hong Kong Advisory Board的聯席主席。
吳建軍先生，監事，1989年畢業于河南財經學院，獲學士學位，1992年畢業于人民銀行總行研究生部，獲經濟學碩士學位。現任景順長城基金管理公司運營保障部總監。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經理，長城證券有限責任公司機構管理部總經理、公司總裁助理。
3、其他高級管理人員
初偉斌先生，副總經理，畢業于東北財經大學會計學系，獲經濟學碩士學位，注冊會計師。曾任職于財政部中國注冊會計師協會、中國證監會首席會計師辦公室、中國證監會基金監管部，歷任主任科員、副處長，具有9年證券行業從業經驗。2003年10月加入本公司，任法律、監察稽核部總監。2005年5月起任景順長城基金管理有限公司副總經理，兼任法律、監察稽核部總監。
吳建軍先生，副總經理，1989年畢業于河南財經學院，獲學士學位，1992年畢業于人民銀行總行研究生部，獲經濟學碩士學位。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經理，長城證券有限責任公司機構管理部總經理、公司總裁助理。2003年6月加入本公司，任運營部總監。2005年5月起任景順長城基金管理有限公司副總經理，兼任運營部總監。
宋宜農先生，副總經理，英國雷丁大學國際證券與投資銀行碩士。曾任長盛基金管理有限公司市場發展部副總監、總監，光大保德信基金管理有限公司首席市場營銷總監。2005年9月加入本公司，現任銷售營銷部總監。
4、督察長
劉煥喜先生，1989年畢業于武漢大學哲學系，獲學士學位，1998年畢業于華中農大經貿學院投資與金融系，獲博士學位。曾任武漢大學教師工作處副科長、武漢大學成人教育學院講師、《證券時報》社編輯記者、長城證券研發中心研究員、長城證券行政部副總經理等職。
5、本基金基金經理簡歷
本公司采用團隊投資方式，即通過整個投資部門全體人員的共同努力，爭取良好投資業績。本基金聘任基金經理如下：
李志嘉，首都經濟貿易大學經濟學碩士學位，8年證券行業從業經驗。1999年3月加入長盛基金管理公司，歷任交易員、研究員、基金經理助理、集中交易室主管等職。2002年11月進入招商基金管理公司，歷任研究員、基金經理、投資副總監等職。2005年8月加入我公司，現任投資副總監。
6、本基金現任基金經理曾管理的基金名稱及管理時間
本基金現任基金經理李志嘉先生曾于2004年12月至2005年8月管理過全國社保110組合基金。
7、本基金歷任基金經理姓名及管理時間
從本基金基金合同生效起至今，本基金一直由現任基金經理李志嘉先生管理。
8、投資決策委員會委員名單
本公司的投資決策委員會由總經理、投資總監、基金經理組成。本公司聘任王新艷女士為投資總監，其個人簡歷如下：
王新艷女士，中國人民銀行總行研究生部碩士研究生，9年基金業從業經驗。1998進入長盛基金管理有限公司, 歷任長盛基金管理公司分析師、基金經理助理，2002年10月至2004年5月擔任長盛成長價值開放式基金基金經理。2004年6月加入本公司，現任投資總監。
9、上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯系電話：010-66106912
聯系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2007年12月末，中國工商銀行資產托管部共有員工98人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
（三）基金托管業務經營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持"誠實信用、勤勉盡責"的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2007年12月，托管證券投資基金82只，其中封閉式11只，開放式71只。托管資產規模年均遞增超過90%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、履約類產品、QFII資產、QDII資產等產品在內的托管業務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的"2004年度中國最佳托管銀行"稱號、《財資》和《全球托管人》評選的"2005年度中國最佳托管銀行"稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環球金融》、《財資》雜志"2006年度中國最佳托管銀行"桂冠。
（四）基金托管人的內部控制制度
中國工商銀行資產托管部自成立以來，各項業務飛速發展，始終保持在資產托管行業的優勢地位。這些成績的取得，是與資產托管部"一手抓業務拓展，一手抓內控建設"的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作，在積極拓展各項托管業務的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內控文化，完善風險控制機制，強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。2005年，中國工商銀行資產托管部一次性通過了評估組織內部控制和安全措施是否充分的最權威的國際資格認證SAS70（審計標準第70號），成為國內首個通過此認證的托管銀行。
1、內部風險控制目標
保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，強化和建立守法經營、規范運作的經營思想和經營風格，形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系；防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整；維護持有人的權益；保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。
2、內部風險控制組織結構
中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門（內控合規部、內部審計局）、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。
3、內部風險控制原則
（1）合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。
（2）完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約；監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
（3）及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照"內控優先"的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度。
（4）審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產和其他委托資產的安全與完整。
（5）有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。
（6）獨立性原則。資產托管部托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。
4、內部風險控制措施實施
（1）嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。
（2）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展，并根據檢查情況提出內部控制措施，督促職能管理部門改進。
（3）人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制，建立"自控防線"、"互控防線"、"監控防線"三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立"以人為本"的內控文化，增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。
（4）經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。
（5）內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理，定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施，排查風險隱患。
（6）數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。
（7）應急準備與響應。資產托管業務建立了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難應急方案，并組織員工定期演練。除了在數據服務端和應用服務端實時同步備份與數據更新外，資產托管部還建立了操作端的異地備份中心，能夠確保交易的及時清算和交割，保證業務不中斷。
5、資產托管部內部風險控制情況
（1）資產托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資產托管業務健康、穩定地發展。
（2）完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。
（3）建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業務過程，形成各個業務環節之間的相互制約機制。
（4）內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新興的中間業務，資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題、新情況不斷出現，資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線
（五）托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《運作辦法》、《證券投資基金會計核算辦法》、基金合同及其他有關規定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、基金管理人報酬和基金托管人托管費的計提比例和支付方法、基金會計核算、基金財產估值和基金凈值的計算、收益分配以及其他有關基金投資運作的事項，對基金管理人進行業務監督、核查。
基金托管人發現基金管理人的違規行為，以書面形式通知基金管理人限期糾正；對基金管理人發出的違法違規投資指令，不予執行，并采取必要的補救措施；基金管理人收到通知后應及時進行核對確認并回函；在限期內，基金托管人有權對通知事項進行復查，如基金管理人未予糾正，基金托管人應報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有涉嫌重大違法違規行為時，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
名 稱：景順長城基金管理有限公司
住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
法定代表人：徐 英
批準設立文號：證監基金字［2003］76號
電 話：（0755）82370388-291
傳 真：（0755）25987239
聯系人：嚴麗娟
2、代銷機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
客戶服務電話：95588（全國）
網址：www.icbc.com.cn
（2）中國農業銀行
注冊地址：北京市建國門內大街69號
法定代表人：楊明生
客戶服務熱線：95599
網址：www.abchina.com
（3）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
法定代表人：郭樹清
客戶服務電話：95533
網址： www.ccb.com
（4）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
客戶服務熱線：95555
公司網站：www.cmbchina.com
（5）中國光大銀行
注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：王明權
客戶服務電話：95595（全國）
網址：www.cebbank.com
（6）廣東發展銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市農林下路83號
注冊資本：35億元
法定代表人：李若虹
服務熱線：020-38322730、38322974
聯系人： 羅環宇 張大奕
網址：www.gdb.com.cn
（7）上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：金運
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
聯系人：徐偉、湯嘉惠
客戶服務熱線：95528
公司網站：www.spdb.com.cn
（8）深圳發展銀行股份有限公司
地址： 深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼 （Frank N. Newman）
郵政編碼： 518001
聯系人：周勤
聯系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
客服電話: 95501
公司網址: www.sdb.com.cn
（9）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區正義路4號
辦公地址： 北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
客戶服務熱線：95568
公司網站：www.cmbc.com.cn
（10）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號深圳特區報業大廈
法定代表人：魏云鵬
聯系人：高峰
電話：0755-82288968
網址：www.cc168.com.cn
（11）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈
法定代表人：宮少林
電話：400888811、0755-26951111
聯系人：王玉亭
網址：www.newone.com.cn
（12）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
電話：021-62580818-213
傳真：021-62569400
客戶服務熱線：4008888666
網址：www.gtja.com
（13）中國銀河證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話：（010）66568613、66568587
聯系人：趙榮春、郭京華
網址：www.chinastock.com.cn
（14）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：黎曉宏
電話：（010）65186080
傳真：（010）65182261
聯系人：魏明
客戶服務電話: 400-8888-108（免長途費）
網址：中信建投證券網 www.csc108.com
（15）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東南路528 號上海證券大廈南塔15 樓
辦公地址：上海市浦東南路528 號上海證券大廈南塔15 樓
法定代表人：王明權
聯系人：劉晨
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
客戶服務電話：021-68823685
網址：www.ebscn.com
（16）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171 號
辦公地址：上海市常熟路171 號
法定代表人：謝平
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客服電話：021-962505
聯系人： 黃維琳 曹曄
網址：www.sw2000.com.cn
（17）國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
法定代表人：王少華
電話：010-64482828-390
傳真：010-64482090
客服電話：800-810-8809
聯系人：馬澤承
（18）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021－53594566－4125
聯系人：金蕓
（19）中信金通證券有限責任公司
注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱商務樓A座
法定代表人：劉軍
客戶服務熱線：0571-96598
網址：www.bigsun.com.cn
www.96598.com.cn
（20）中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：唐新宇
客戶服務熱線：4006208888或各地營業網點咨詢電話
網址：http://www.bocichina.com.cn
二、注冊登記人
名 稱：景順長城基金管理有限公司
住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
法定代表人：徐 英
電 話：（0755）82370388-285
傳 真：（0755）25987239
聯系人：楊波
三、律師事務所及經辦律師
名 稱：北京市金誠同達律師事務所
住 所：北京建國門內大街22號華夏銀行11層
負責人：田予
電 話：（010）85237766
傳 真：（010）65185057
經辦律師：賀寶銀、徐志浩
四、會計師事務所及經辦注冊會計師
法定名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區沈家弄325號
辦公地址：上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓
法定代表人：Kent Watson
電話：021-63863388
傳真：021-63863300
經辦注冊會計師：汪棣、單峰
四、基金的名稱
景順長城新興成長股票型證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金以長期看好中國經濟增長和資本市場發展為立足點，通過投資于具有合理估值的高成長性上市公司股票，以獲取基金資產的長期穩定增值。
七、基金的投資方向
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行和上市交易的公司股票和債券以及經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。
本基金是一只較高持股的股票型基金，對于股票的投資不少于基金財產的65%，現金及現金等價物的比例不低于基金資產凈值的5%。
本基金投資于成長型上市公司的股票比例至少高于非現金基金資產的80%。
八、基金的投資策略
1、投資管理的決策依據
本基金依據以宏觀經濟分析模型（MEM）為基礎的資產配置模型決定基金的資產配置，通過對個股成長性的定性分析，結合景順長城"股票研究數據庫（SRD）"等分析系統及FVMC等選股模型作為個股選擇的依據，同時依據景順長城風險管理系統和績效評估系統進行投資組合的調整。
2、投資管理的方法和標準
（1）資產配置
基金經理依據定期公布的宏觀和金融數據以及投資部對于宏觀經濟、股市政策、市場趨勢的綜合分析，運用宏觀經濟模型（MEM）做出對于宏觀經濟的評價，結合基金合同、投資制度的要求提出資產配置建議，經投資決策委員審核后形成資產配置方案。
本基金是一只較高持股的股票型基金，對于股票的投資不少于基金財產的65%，現金及現金等價物的比例不低于基金資產凈值的5%。
本基金投資于成長型上市公司的股票比例至少高于非現金基金資產的80%。
（2）股票投資策略
（i）成長型股票的判別
本基金合同中所指的成長型公司是那些銷售收入具備持續增長能力的公司，具體判別標準為預期未來兩年銷售收入保持較快增長。
（ii）成長型股票投資策略
根據不同類型成長型公司擴張起源的背景因素，本基金主要采取"自下而上"的投資策略，并結合估值因素最終確定投資標的。在"自下而上"的研究中重點關注經營與管理、創新及融資。
（3）債券投資策略
債券投資采取利率預期策略、信用策略、流動性策略和時機策略相結合的積極性投資方法，力求在控制各類風險的基礎上為投資者獲取穩定的收益。
（4）權證投資策略
本公司將在有效進行風險管理的前提下，通過對權證標的證券的基本面研究，并結合期權定價模型估計權證價值，謹慎進行投資。
本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%。
九、基金的業績比較基準
基金整體業績比較基準=新華富時600成長指數×80%＋同業存款利率×20%。
使用上述業績比較基準的主要理由如下：
1、風格的一致性
新華富時600成長指數是由新華富時指數有限公司推出的中國A股市場風格指數，與本基金的投資風格定位具有一致性。
2、復合基準構建的公允性
本基金股票資產的配置比例為65-95%，中位值為80%，復合基準可以比較公允地反映基金管理人的投資管理能力。
3、易于觀測性
本基金的比較基準易于觀察，任何投資人都可以使用公開的數據經過簡單的算術運算獲得比較基準，保證了基金業績評價的透明性。
如果本基金業績比較基準中所使用的指數暫停或終止發布，本基金的管理人可以在報備中國證監會后，使用其他可以合理的作為業績比較基準的指數代替原有指數。
如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、能為市場普遍接受的業績比較基準推出，基金管理人可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。
十、基金的風險收益特征
本基金是風險程度較高的投資品種。
依據本基金投資組合管理方法的特征，本基金將投資組合管理中面臨的各類別風險定義如下：
1、各類別風險定義
（1）投資組合風險
在基金日常管理風險過程中，由投資部對投資組合風險進行監控和管理。此類風險主要包括以下幾種：
（i）系統性風險：基金在投資中因市場原因而無法規避的風險；
（ii）行業配置風險：基金中某行業投資比例出現與基準的較大偏差而可能產生的風險；
（iii）證券選擇風險：基金中某只股票的持倉比例出現與基準的較大偏差而可能產生的風險；
（iv）風格風險：基金在投資風格上與基準之間產生偏差，偏重于某種風格而產生的風險。
（2）個股風險
在基金日常管理風險過程中，由投資部對個股風險進行監控和管理。此類風險主要包括以下幾種：
（i）財務風險：基金在投資過程中，由于對上市公司基本面特別是財務狀況判斷出現失誤，造成基金資產凈值受損的風險；
（ii）流動性風險：基金資產不能迅速、低成本地轉變成現金，或者不能應付可能出現地投資者大額贖回的風險；
（iii）價格風險：在一定時間期限內，當基金中某只證券的二級市場股票價格波動幅度超出一定比例；
（3）衍生工具風險
在基金日常管理風險過程中，由投資部對個股風險進行監控和管理。目前，此類風險主要指由權證投資引發的風險。
（4）作業執行風險
在基金日常管理風險過程中，由運營部及法律、監察稽核部對作業風險進行實時預警與監控。此類風險主要包括基金在日常操作中出現違反法規或公司相關管理制度，或者交易執行中的操作失誤以及信息系統故障產生的風險。
2、風險管理措施
（1）投資組合風險
本公司運用國際通行的風險管理系統，以跟蹤誤差為核心，建立一整套評估指標測量、分析跟蹤誤差的構成，判斷風格因素、行業因素、個股因素對跟蹤誤差的影響。同時，運用國際通行的回報分析系統將基金的超額回報/風險分解為時機選擇、風格選擇、行業選擇、個股選擇四類回報，有效地幫助基金管理人了解超額回報來源以及相應承受的風險水平，為基金管理人資產調整提供參考性的指引，以實現在有效控制組合風險的情況下獲取更高的超額收益。
（2）個股風險
（i）財務風險。本公司投資以基本面為基礎，個股的挑選不僅注重盈利的成長動能以及價值評估，還重視個股的財務風險。通過景順長城"股票研究數據庫（SRD）"，詳盡評估公司的財務狀況，包括資產負債結構、現金流狀況、營運狀況、盈利能力等，并通過對所投資品種的實地調研及公司業績的合理性分析，有效規避可能的財務風險。
（ii）流動性風險。流動性風險管理的具體指標是行業集中度、個股集中度和流動性比率。
（iii）價格風險。建立并執行實時價格異常監控機制，任何異常變化將通知相關研究人員分析調查。
（3）衍生工具風險
對權證投資風險所采取的風險管理措施主要包括：
（i）制定權證投資管理制度，并根據實際情況進行更新調整。
（ii）嚴格執行公司的投資管理制度。
（iii）對權證市場進行充分研究并定期對權證投資進行風險和績效評估。
（4）作業執行風險
作業執行風險識別與衡量的具體指標是法規限制和投資比例限制。本公司信息系統除定期進行數據備份之外，并定有災難回復計劃（Business Recovery Plan），確保公司操作系統可以在重大災難發生后，迅速回復運作，以確保客戶權益。
十一、基金的投資組合報告（未經審計）
景順長城基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據基金合同規定，已經復核了本投資組合報告，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。
(一) 報告期末基金資產組合情況
項目名稱 金 額（元） 占基金資產總值比例
銀行存款和清算備付金 859,049,511.38 7.13%
股票 11,139,538,259.23 92.45%
債券 0.00 0.00%
權證 0.00 0.00%
其它資產 50,901,821.01 0.42%
資產總計 12,049,489,591.62 100.00%
(二) 報告期末按行業分類的股票投資組合
行業 數量（股） 市值（元） 占基金資產凈值比
A 農、林、牧、漁業 5,103,100 153,960,527.00 1.29%
B 采掘業 24,315,645 844,907,455.65 7.09%
C 制造業 147,199,287 4,015,417,459.51 33.72%
C0 食品、飲料 4,000,000 601,880,000.00 5.05%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 8,509,414 264,642,775.40 2.22%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 1,362,698 35,280,251.22 0.30%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 126,823,314 2,832,430,861.63 23.78%
C7 機械、設備、儀表 5,003,861 218,468,571.26 1.83%
C8 醫藥、生物制品 1,500,000 62,715,000.00 0.53%
C99 其他制造業 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 7,844,445 160,889,566.95 1.35%
E 建筑業 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業 10,043,063 412,865,069.64 3.47%
G 信息技術業 11,922,654 467,220,357.18 3.92%
H 批發和零售貿易 9,862,515 273,444,559.65 2.30%
I 金融、保險業 62,013,980 2,804,796,605.67 23.55%
J 房地產業 58,114,826 1,604,966,657.98 13.48%
K 社會服務業 5,000,000 139,550,000.00 1.17%
L 傳播與文化產業 8,000,000 261,520,000.00 2.20%
M 綜合類 0.00 0.00%
合計 349,419,515 11,139,538,259.23 93.54%
(三)報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比
600030 中信證券 7,066,010 683,353,827.10 5.74%
600036 招商銀行 17,529,869 670,868,086.63 5.63%
000709 唐鋼股份 24,000,000 629,280,000.00 5.28%
600519 貴州茅臺 4,000,000 601,880,000.00 5.05%
000001 深發展Ａ 15,009,913 600,096,321.74 5.04%
000825 太鋼不銹 18,000,389 550,991,907.29 4.63%
600019 寶鋼股份 30,009,688 545,876,224.72 4.58%
000002 萬 科Ａ 17,677,899 533,872,549.80 4.48%
000968 煤 氣 化 17,054,645 494,073,065.65 4.15%
600808 馬鋼股份 36,000,000 483,840,000.00 4.06%
(四)報告期末按券種分類的債券投資組合
截止2007年9月30日，本基金無債券投資。
(五)報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
截止2007年9月30日，本基金無債券投資。
(六)投資組合報告附注
1、報告期內未出現基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或者在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
2、基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3、基金的其他資產構成 單位：元
項目 金額
存出保證金 3,109,734.22
應收證券清算款 20,595,477.91
應收利息 128,681.85
應收申購款 27,067,927.03
合計 50,901,821.01
4、報告期末無處于轉股期的可轉換債券。
5、本報告期末權證持有情況：無。
6、報告期內因認購新發行的分離交易可轉債獲得的權證如下，該權證期末已全部賣出。
序號 權證代碼 權證種類 權證名稱 數量（股） 分攤成本 期末數量
1 031005 認購權證 國安GAC1 1,090,092 5,946,564.34 0.00
7、本報告期內及本報告期末沒有持有資產支持證券。
十二、基金的業績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2007年9月30日。
1、凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2） 業績比較基準收益率（3） 業績比較基準收益率標準差（4） （1）-（3） （2）-（4）
2006年6月28日至2006年12月31日 56.70% 1.05% 38.75% 1.12% 17.95% -0.07%
2007年1月1日至2007年9月30日 115.19% 2.10% 110.23% 1.82% 4.96% 0.28%
2006年6月28日至2007年9月30日 237.20% 1.74% 191.69% 1.57% 45.51% 0.17%
2、自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動的比較
景順成長基金累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢比較圖
（2006年6月28日至2007年9月30日）
備注：本基金的資產配置比例為：股票投資的比例為基金資產凈值的65%至95%；債券投資和現金的比例為基金資產凈值的5%至35%。本基金自2006年6月28日合同生效日起至2006年12月27日為建倉期。建倉期滿至今，本基金投資組合達到上述投資組合比例的要求。
十三、基金概覽
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）基金證券交易費用；
（4）基金的信息披露費用；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；
（7）銷售服務費，具體計提辦法按中國證監會的規定執行；
（8）按照國家有關規定可以列入的其他費用。
2、與基金運作有關的費用的費率、計提方法、計提標準、收取方式和使用方式
（1）基金管理人的管理費
本基金管理費年費率不超過1.5%，在通常情況下，按前一日的基金資產凈值乘以相應的管理年費率，計算方法如下：
H=E×年管理費率÷當年天數
H：為每日應計提的基金管理費；
E：為前一日基金資產凈值。
基金管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從本基金資產中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
本基金托管費年費率不超過0.25%，在通常情況下，按前一日的基金資產凈值乘以相應的托管年費率，計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數
H：為每日應支付的基金托管費；
E：為前一日的基金資產凈值。
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從基金財產中一次性支取。
（3）基金首次發行中所發生的律師費和會計師費等費用自基金發行費用中列支，不另從基金財產中支付，與基金有關的法定信息披露費按有關規定列支；若本基金發行失敗，發行費用由基金管理人承擔。基金合同生效后的各項費用按有關規定列支。
（4）上述1、基金費用第3－8項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額，由基金托管人從基金財產中支付。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
4、基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和托管費，此項調整不需要基金份額持有人大會通過。
（二）與基金銷售有關的費用
1、基金申購費用
(1)本基金可適用以下申購費率：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜500萬 1.2%
500萬≤M＜1000萬 1.0%
M≥1000萬 按筆收取,1000元/筆
（2）計算公式
本基金采用金額申購方法，基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）；
申購費用=申購金額-凈申購金額；
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值。
基金申購的有效份額保留到小數點后2位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。
2、贖回費
（1）本基金贖回費率為：
持有期 贖回費率
1年以內 0.5％
1年以上（含）－2年 0.25%
2年以上（含） 0
注：就贖回費而言，1年指365天，2年指730天。
（2）計算公式
贖回總額 = 贖回份額×贖回當日基金份額凈值
贖回費用 = 贖回總額×贖回費率
贖回金額 = 贖回總額－贖回費用
（3）本基金贖回費的25%歸入基金資產，其余部分作為注冊登記費和其他手續費支出。
（三）其他費用
本基金運作和銷售過程中發生的其他費用，以及因故與本基金有關的其他費用，將依照國家法律法規的規定，予以收取和使用。
（四）本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規的規定，履行納稅義務。
十四、對招募說明書更新部分的說明
1、在"三、基金管理人"部分，更新了公司現有人員構成信息及投資總監信息。
2、在"四、基金托管人"部分，更新了托管人相關情況信息。
3、在"五、相關服務機構"部分，根據本期間公告的內容，增加了5 個代銷機構：中國建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、中信金通證券有限責任公司和中銀國際證券有限責任公司。
4、在"六、基金的申購、贖回"部分，更新了與定期定額投資計劃相關的信息。
5、在"八、基金的投資"部分，更新了基金的投資組合報告。數據截至2007 年9月30日。
6、更新了"十、基金的業績"部分；數據截至2007 年9月30 日
7、在"十二、基金財產估值"及"二十、基金托管協議的內容摘要"部分，根據最新會計準則更新了基金的估值方法。
8、在"二十二、其他應披露事項"里增加近期發布與本基金有關的公告目錄，目錄更新至2007 年12月28 日。
景順長城基金管理有限公司
二OO八年二月五日
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