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景順長城內需增長開放式證券投資基金2008年第1號更新招募說明書摘要
重 要 提 示
（一）本基金經中國證監會證監基金字[2004]37號文件批準發起設立，批準日期為2004年3月19日。基金合同于2004年6月25日正式生效。
（二）投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。
（三）基金的過往業績并不預示其未來表現。
（四）本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整并承擔相應法律責任。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
（五）本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。
（六）本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應尋求獨立及專業的財務意見。
（七）本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年12月25日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日。本報告財務數據未經審計。
基金管理人：景順長城基金管理有限公司
基金托管人：中國農業銀行
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名 稱：景順長城基金管理有限公司
住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
法定代表人：徐 英
批準設立文號：證監基金字［2003］76號
設立日期：2003年6月12日
辦公地址：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
電 話：（0755）82370388
客戶服務電話：4008888606
傳 真：（0755）25987356
聯系人：劉煥喜
（二）基金管理人基本情況
本基金管理人景順長城基金管理有限公司（以下簡稱"公司"或"本公司"）是經中國證監會證監基金字〖2003〗76號文批準設立的證券投資基金管理公司，由長城證券有限責任公司、景順資產管理有限公司、開灤(集團)有限責任公司、大連實德集團有限公司共同發起設立，并于2003年6月9日獲得開業批文，注冊資本1.3億元人民幣，目前各家出資比例分別為49%、49%、1%、1%。
公司設立了兩個專門機構：風險管理委員會和投資決策委員會。風險管理委員會負責公司整體運營風險的控制。投資決策委員會負責指導基金財產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
公司下設五個部門，分別是：投資部；銷售營銷部；法律、監察稽核部；運營部；財務、行政和人力資源部。投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則進行股票及債券選擇和組合管理并完成對宏觀經濟、行業公司及市場的研究。銷售營銷部從事基金產品設計、市場開發及銷售、項目管理、客戶服務等工作。法律、監察稽核部負責對公司管理和基金運作合規性進行全方位的監察稽核，并向公司管理層和監管機關提供獨立、客觀、公正的法律監察稽核報告。運營部負責公司開放式基金的注冊登記、清算和會計工作并負責公司的計算機設備維護、系統開發及網絡運行和維護。財務、行政和人力資源部負責公司財務管理、人事勞資管理及日常行政事務管理等。
公司現有員工87人，其中45人具有碩士以上學歷。所有人員在最近三年內均沒有受到所在單位或有關管理部門的處罰。
公司已經建立了健全的內部風險控制制度、內部稽核制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。
（三）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
徐英女士，董事長，北京財貿學院金融系畢業，經濟學學士。曾任北京燕山石化總廠研究院車間副主任、黨支部書記，北京財貿學院金融系講師，海南匯通國際信托投資公司副總經理、常務副總經理，長城證券有限責任公司總裁、董事長。
羅德城先生，董事，畢業于美國Babson學院，獲學士學位及工商管理碩士學位。現任景順集團亞太區首席執行官。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理部副總裁、Capital House亞洲分公司的董事總經理。1992至1996年間出任香港投資基金公會管理委員會成員，并于1996至1997年間擔任公會主席。1997至2000年間，擔任香港聯交所委員會成員，并在1997至2001年間擔任香港證監會顧問委員會成員。
田軍先生，董事，中共黨員，研究生畢業，經濟師。曾任人民銀行山西大同分行辦公室副主任、主任，大同證券公司副總經理，長城證券有限責任公司綜合部副總經理、董事會秘書兼董事會辦公室主任、總裁辦公會成員，現任長城證券有限責任公司副總經理。
梁華棟先生，董事、總經理，1975年畢業于臺灣輔仁大學經濟系(BA)，獲經濟學學士學位，1999年獲田納西大學企業管理碩士(MBA)學位。1990年到1998年擔任景泰資產管理亞洲公司(LGT Asset Management Asia Ltd.)首席代表及亞洲區董事，曾參與亞洲區有關基金及股票投資市場管理等決策事宜。1998年景順集團(INVESCO)并購原景泰集團(LGT Asset Mangement)，即擔任景順集團亞洲區董事兼臺灣區總經理。
童贈銀先生，獨立董事，高級會計師，曾任民生銀行監事會監事長、中國人民銀行總行會計司副司長、司長，中國人民銀行副行長（副部級），國務院證券委員會副主任兼中國證監會副主席（副部級）。1995年9月調任中國民生銀行第一任行長。現已離休。
伍同明先生，獨立董事，香港大學文學士（1972年畢業），香港會計師公會會員（HKSA）、英國特許公認會計師（ACCA）、香港執業會計師（CPA）、加拿大公認管理會計師（CMA）。現為"伍同明會計師行"所有者。擁有超過二十年以上的會計、審核、管治稅務的專業經驗及知識，1972-1977受訓于國際知名會計師樓"畢馬威會計師行"[KPMG]。
靳慶軍先生，獨立董事，1982年畢業于安徽大學外語系英語專業，獲文學學士，1987年畢業于中國政法大學，獲國際法專業法學碩士。現任金杜律師事務所合伙人。曾擔任中信律師事務所涉外專職律師，在香港馬士打律師行、英國律師行C1yde ＆ Co. 從事律師工作，1993年發起設立信達律師事務所，擔任執行合伙人。
2、基金管理人監事會成員
黃海洲先生，監事，碩士，畢業于武漢大學。現任長城證券有限責任公司副總經理，曾任深圳新江南投資有限公司副總經理、長城證券有限責任公司監事、招商銀行股份有限公司人力資源部經理及工程管理部經理。
Mr. Dean Chisholm ，監事，畢業于London School of Economic，獲得學士學位，并取得英格蘭暨威爾斯特許會計師機構 (Institute of Chartered Accountants in England and Wales) 所頒發的英國特許會計師執照。現為景順集團亞太區運營部總監。曾任職于景泰資產管理有限公司亞太地區運營部，普華永道會計師事務所(PwC)英國及香港核數師。現在出任Hong Kong Securities Industry Group主席及Omgeo Hong Kong Advisory Board的聯席主席。
吳建軍先生，監事，1989年畢業于河南財經學院，獲學士學位，1992年畢業于人民銀行總行研究生部，獲經濟學碩士學位。現任景順長城基金管理有限公司副總經理，兼任運營部總監。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經理，長城證券有限責任公司機構管理部總經理、公司總裁助理。
3、其他高級管理人員
初偉斌先生，副總經理，畢業于東北財經大學會計學系，獲經濟學碩士學位，注冊會計師。曾任職于財政部中國注冊會計師協會、中國證監會首席會計師辦公室、中國證監會基金監管部，歷任主任科員、副處長，具有9年證券行業從業經驗，2003年10月加入本公司，任法律、監察稽核部總監。2005年5月起任景順長城基金管理有限公司副總經理，兼任法律、監察稽核部總監。
吳建軍先生，副總經理，1989年畢業于河南財經學院，獲學士學位，1992年畢業于人民銀行總行研究生部，獲經濟學碩士學位。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經理，長城證券有限責任公司機構管理部總經理、公司總裁助理。2003年6月加入本公司，任運營部總監。2005年5月起任景順長城基金管理有限公司副總經理，兼任運營部總監。
宋宜農先生，副總經理，英國雷丁大學國際證券與投資銀行碩士。曾任長盛基金管理有限公司市場發展部副總監、總監，光大保德信基金管理有限公司首席市場營銷總監。2005年9月加入本公司，任市場總監。2006年2月起任景順長城基金管理有限公司副總經理，兼任市場總監。
4、督察長
劉煥喜先生， 1989年畢業于武漢大學哲學系，獲學士學位，1998年畢業于華中農大經貿學院投資與金融系，獲博士學位。曾任武漢大學教師工作處副科長、武漢大學成人教育學院講師、《證券時報》社編輯記者、長城證券研發中心研究員、長城證券行政部副總經理等職。
5、本基金基金經理簡歷
本公司采用團隊投資方式，即通過整個投資部門全體人員的共同努力，爭取良好投資業績。本基金聘任基金經理如下：
王鵬輝先生，華中理工大學，經濟學碩士。7年證券、基金從業經歷。曾任職于長城證券研究部，2003年1月加入融通基金管理有限公司，任行業研究員；2007年3月加入本公司，任投資分析師。
6、本基金現任基金經理曾管理的基金名稱及管理時間
無
7、本基金現任基金經理兼任其他基金基金經理的情況
本基金現任基金經理王鵬輝先生目前同時兼任景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金的基金經理。
8、本基金歷任基金經理姓名及管理時間
基金經理姓名 管理時間
孫延群 2004年6月25日-2005年6月14日
岑偉昌 2005年6月15日-2005年12月15日
李學文 2005年12月16日-2007年9月14日
9、投資決策委員會委員名單
本公司的投資決策委員會由總經理、投資總監、基金經理組成。本公司聘任王新艷女士為投資總監，其個人簡歷如下：
王新艷女士，中國人民銀行總行研究生部碩士研究生，9年基金業從業經驗。1998進入長盛基金管理有限公司, 歷任長盛基金管理公司分析師、基金經理助理，2002年10月至2004年5月擔任長盛成長價值開放式基金基金經理。2004年6月加入本公司，現任投資總監。
10、上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國農業銀行
住所：北京市復興路甲23號
辦公地址：北京市建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
成立時間：1979年2月23日
注冊資金：361億元人民幣
存續期間：持續經營
電話：68424199
聯系人：李芳菲
中國農業銀行是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。在國內，中國農業銀行網點遍布城鄉，資金實力雄厚，服務功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，而且與他們一道取得了長足的共同進步,已成為中國最大的銀行之一。在海外，農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，被《財富》評為世界500強企業之一。中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。中國農業銀行自1979年恢復成立以來，在社會各界的大力支持下，全行員工開拓創新，奮力拼搏，在建設現代商業銀行的征途上，積極探索，勇于實踐，資金實力顯著增強，業務領域不斷拓寬，經營結構逐年優化，財務收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國民經濟發展、為客戶提供優質服務的同時，自身不斷成長壯大。
中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國"最佳托管銀行"。2007年中國農業銀行通過了美國SAS70內部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告，表明了獨立公正第三方對農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。
中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業務部，內設技術保障處、營運中心、委托資產托管處、保險資產托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產托管處和投資銀行處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監督快捷處理系統。
2、主要人員情況
中國農業銀行托管業務部現有員工77名，其中碩士與博士42人，高級會計師、高級經濟師、高級工程師10余名，服務團隊成員都具有高素質高學歷的托管業務能力，高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱。
3、基金托管業務經營情況
截止2007年6月30日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共51只，包括基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態精選開放式基金、景順長城內需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達荷銀首選企業股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金，托管基金份額達1524億份。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構：
名 稱：景順長城基金管理有限公司
住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
法定代表人：徐 英
批準設立文號：證監基金字［2003］76號
電 話：（0755）82370388－289
傳 真：（0755）25987239
聯系人：嚴麗娟
2、代銷機構：
（1）中國農業銀行
注冊地址：北京市建國門內大街69號
法定代表人：楊明生
客戶服務熱線：95599
www.abchina.com
（2）中國工商銀行股份有限公司
住 所：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
客戶服務電話：95588（全國）
網址：www.icbc.com.cn
（3）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
法定代表人：郭樹清
客戶服務電話：95533
網址： www.ccb.com
（4）興業銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
法定代表人：高建平
客戶服務電話：95561
傳真：0591-7845504
聯系電話：0591-7844211
聯系人：陳丹
（5） 深圳發展銀行
注冊地址：深圳深南中路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：周林
客服電話：95501
傳真：0755-82080714
聯系人：周 勤
（6）中國光大銀行
注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：王明權
客服電話：95595 （全國）
網址：www.cebbank.com
（7）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號
注冊資本：102.72 億元人民幣
法定代表人：秦曉
電話：95555
聯系人：劉薇
網址：www.cmbchina.com
（8）廣東發展銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市農林下路83號
注冊資本：35億元
法定代表人：李若虹
服務熱線：020-38322730、38322974
聯系人： 羅環宇 張大奕
網址：www.gdb.com.cn
(9)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：金運
客戶服務熱線：95528
公司網站：www.spdb.com.cn
（10）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區正義路4號
辦公地址： 北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
客戶服務熱線：95568
公司網站：www.cmbc.com.cn
（11）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：黎曉宏
聯系人：魏明
電話：（010）65186080
傳真：（010）65182261
客戶服務電話: 400-8888-108（免長途費）
（12）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021－53594566－4125
聯系人：金蕓
（13）中國銀河證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話：（010）66568613、66568587
聯系人：趙榮春、郭京華
（14）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618 號
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
電話：021-62580818-213
傳真：021-62569400
客戶服務熱線：4008888666
網站：www.gtja.com
（15）漢唐證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈24、25層
法定代表人：吳克齡
電話：0755-26936019
傳真：0755-26936223
聯系人：李俊
公司網站：www.ehantang.com
（16）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：0755-83516094
傳真：0755-83516199
聯系人：高峰
網址：www.cc168.com.cn
（17）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話：020-87555888
傳真：020-87557985
聯系人：肖中梅
網址：www.gf.com.cn
（18）聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492062
聯系人：范雪玲
咨詢電話：400-8888-555, 0755-25125666
網址：www.lhzq.com
（19）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈
法定代表人：宮少林
電話：0755- 82943296
聯系人：童婕
傳真：0755-82960141
網址：www.newone.com.cn
（20）國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
法定代表人：王少華
電話：010-64482828-390
傳真：010-64482090
客服電話：800-810-8809
聯系人：馬澤承
網址：www.guodu.com
（21）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171 號
辦公地址：上海市常熟路171 號
法定代表人：謝平
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客服電話：021-962505
聯系人： 黃維琳 曹曄
網址：www.sw2000.com.cn
（22）中信金通證券有限責任公司
注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱商務樓A座
法定代表人：劉軍
客戶服務熱線：0571-96598
網址：www.bigsun.com.cn
www.96598.com.cn
（23）中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：唐新宇
客戶服務熱線：4006208888或各地營業網點咨詢電話
網址：http://www.bocichina.com.cn
基金管理人可根據《銷售辦法》和基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時履行公告義務。
（二）注冊登記人
名 稱：景順長城基金管理有限公司
住 所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層
法定代表人：徐 英
電 話：（0755）82370388－285
傳 真：（0755）25987239
聯系人：楊波
（三）律師事務所及經辦律師
名 稱：北京市金誠同達律師事務所
住 所：北京建國門內大街22號華夏銀行11層
負責人：田予
電 話：（010）85237766
傳 真：（010）65185057
經辦律師：賀寶銀、徐志浩
（四）會計師事務所及經辦注冊會計師
名 稱： 普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區沈家弄325 號
辦公地址：上海市淮海中路333 號瑞安廣場12 樓
法人代表：Kent Watson
經辦注冊會計師：汪棣、單峰
聯系電話：021-63863388
傳真：021-63863300
四、基金的名稱
景順長城內需增長開放式證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金通過優先投資于內需拉動型行業中的優勢企業，分享中國經濟和行業的快速增長帶來的最大收益，實現基金資產的長期、可持續的穩定增值。
七、基金的投資方向
在股票行業配置方面，本基金優先投資于和經濟增長最為密切的內需拉動型行業中的優勢企業。對這些行業的投資占股票投資的比重不低于80%。
在資產配置方面，投資于股票的最大比例和最小比例分別是95%和70%，投資于債券的最大比例是30%。
八、基金的投資策略
1、股票投資策略
在構建和管理投資組合的過程中，主要采取"自上而下"為主的投資方法，著重在內需拉動型行業內部選擇基本面良好的優勢企業或估值偏低的股票。基于對宏觀經濟運行狀況及政策分析、金融貨幣運行狀況及政策分析、產業運行景氣狀況及政策的分析，對行業偏好進行修正，進而結合證券市場狀況和政策分析，做出資產配置及組合構建的決定。
股票投資部分以"內需拉動型"行業的優勢企業為主，以成長、價值及穩定收入為基礎，在合適的價位買入具有高成長性的成長型股票，價值被市場低估的價值型股票，以及能提供穩定收入的收益型股票。
2、債券投資策略
本基金債券投資部分著重本金安全性和流動性。綜合分析宏觀經濟形勢，并對貨幣政策與財政政策以及社會政治狀況等進行研究，著重利率的變化趨勢預測，建立對收益率曲線變動的預測模型。通過該模型進行估值分析，確定價格中樞的變動趨勢；同時，計算債券投資組合久期、到期收益率和期限等指標，進行"自下而上"的選券和債券品種配置。如果政策允許，本基金將不做債券部分投資。
本基金將持續地進行定期與不定期的投資組合回顧與風險監控，適時地做出相應的調整。
九、基金的業績比較基準
本基金股票投資部分的業績比較基準是滬深綜合指數總市值加權指數（上證綜合指數和深證綜合指數按照總市值權重加權形成的指數），本基金債券部分的業績比較基準為中國債券總指數。
本基金整體業績比較基準=滬深綜合指數總市值加權指數×80%＋中國債券總指數×20%
如果今后有更權威的、能為市場普遍接受的業績比較基準推出，本基金將按照事先預定的程序進行基準變更。
如果法律法規允許不投資國債，那么本基金整體業績比較基準為滬深綜合指數總市值加權指數。
十、基金的風險收益特征
本基金在風險較高的股票型基金中屬于中低風險基金，依據本基金投資組合管理方法的特征對投資組合風險進行控制，力爭使本基金的平均單位風險收益值高于業績比較基準的平均單位風險收益值。
十一、基金投資組合報告（未經審計）
景順長城基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國農業銀行根據基金合同規定，已經復核了本投資組合報告，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。
(一) 報告期末基金資產組合情況
項目名稱 金 額（元） 占基金資產總值比例
銀行存款和清算備付金 222,049,747.65 2.33%
股票 8,955,892,185.54 94.06%
債券 302,076,463.40 3.17%
權證 2,222,321.66 0.02%
其它資產 38,950,066.96 0.42%
資產總計 9,521,190,785.21 100.00%
(二) 報告期末按行業分類的股票投資組合
行業 數量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例
A 農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
B 采掘業 5,433,953 262,747,619.22 2.77%
C 制造業 112,077,297 3,652,952,489.37 38.52%
C0 食品、飲料 3,451,796 470,365,323.88 4.96%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 0.00 0.00%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 101,902,822 2,875,975,650.05 30.32%
C7 機械、設備、儀表 2,857,138 172,863,796.84 1.82%
C8 醫藥、生物制品 3,865,541 133,747,718.60 1.41%
C99 其他制造業 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 0.00 0.00%
E 建筑業 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業 14,395,780 554,725,471.43 5.85%
G 信息技術業 1,450,000 56,796,500.00 0.60%
H 批發和零售貿易 8,768,786 480,288,131.72 5.06%
I 金融、保險業 52,266,396 3,244,636,507.81 34.21%
J 房地產業 16,227,054 583,973,915.28 6.16%
K 社會服務業 0.00 0.00%
L 傳播與文化產業 3,663,859 119,771,550.71 1.26%
M 綜合類 0.00 0.00%
合計 214,283,125 8,955,892,185.54 94.43%
(三) 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例
601318 中國平安 6,730,000 908,213,500.00 9.58%
600036 招商銀行 19,772,653 756,699,430.31 7.98%
600030 中信證券 6,616,639 639,895,157.69 6.75%
600000 浦發銀行 11,912,613 625,412,182.50 6.59%
000825 太鋼不銹 17,721,665 542,460,165.65 5.72%
600519 貴州茅臺 2,861,969 430,640,475.43 4.54%
600005 武鋼股份 23,234,470 410,553,084.90 4.33%
600009 上海機場 9,859,316 388,457,050.40 4.10%
000709 唐鋼股份 14,190,141 372,065,497.02 3.92%
000002 萬 科Ａ 12,281,902 370,913,440.40 3.91%
(四)報告期末按券種分類的債券投資組合
債券類別 債券市值（元） 市值占基金資產凈值比例
國家債券投資 0.00 0.00%
央行票據投資 0.00 0.00%
企業債券投資 0.00 0.00%
金融債券投資 299,850,000.00 3.16%
可轉換債投資 2,226,463.40 0.02%
債券投資合計 302,076,463.40 3.19%
(五)報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
債券名稱 數量（張） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例
07國開13 1,500,000 150,300,000.00 1.58%
04國開17 1,500,000 149,550,000.00 1.58%
國安債１ 31,465 2,226,463.40 0.02%
(六)投資組合報告附注
1、報告期內未出現基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或者在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
2、基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3、基金的其他資產構成 單位：元
項目 金額
存出保證金 1,409,334.47
應收證券清算款 14,984,405.69
應收利息 1,715,401.13
應收申購款 20,836,233.67
其他應收款 4,692.00
合計 38,950,066.96
4、報告期末無處于轉股期的可轉換債券。
5、本報告期內無因股權分置改革被動持有的權證，無主動投資的權證。
6、報告期內因認購新發行的分離交易可轉債獲得的權證如下：
序號 權證代碼 權證種類 權證名稱 數量（股） 分攤成本 期末市值(元)
1 031005 認股權證 國安GAC1 177,148 966,360.47 2,222,321.66
7、本報告期末權證持有情況：
序號 權證代碼 權證種類 權證名稱 數量（股） 分攤成本 期末市值(元)
1 031005 認股權證 國安GAC1 177,148 966,360.47 2,222,321.66
8、本報告期內及本報告期末沒有持有資產支持證券。
十二、基金的業績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2007年9月30日。
1、凈值增長率與同期業績基準收益率比較表
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2） 業績比較基準收益率（3） 業績比較基準收益率標準差（4） （1）-（3） （2）-（4）
2004年6月25日至2004年12月31日 2.20% 0.72% -9.59% 1.11% 11.79% -0.39%
2005年 6.47% 0.98% -5.27% 1.12% 11.74% -0.14%
2006年 182.27% 1.41% 92.74% 1.07% 89.53% 0.34%
2007年1月1日至2007年9月30日 115.82% 2.03% 88.00% 1.79% 27.82% 0.24%
2004年6月25日至2007年9月30日 562.88% 1.40% 210.20% 1.30% 352.68% 0.10%
2、累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢比較
（2004年6月25日至2007年9月30日）
備注：按照本基金的基金合同規定，本基金的投資建倉期為自2004年6月25日合同生效日起3個月。建倉期滿至今，本基金的投資組合達到本基金合同第十八條之（五）規定的比例限制及本基金投資組合的比例范圍。
十三、基金概覽
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）基金證券交易費用；
（4）基金的信息披露費用；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；
（7）銷售服務費，具體計提辦法按中國證監會的規定執行；
（8）按照國家有關規定可以列入的其他費用。
2、與基金運作有關的費用的費率、計提方法、計提標準、收取方式和使用方式
（1）基金管理人的管理費
本基金管理費年費率不超過1.5%，在通常情況下，按前一日的基金資產凈值乘以相應的管理年費率，計算方法如下：
H=E×年管理費率÷當年天數
H：為每日應計提的基金管理費；
E：為前一日基金資產凈值。
基金管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從本基金資產中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
本基金托管費年費率不超過0.25%，在通常情況下，按前一日的基金資產凈值乘以相應的托管年費率，計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數
H：為每日應支付的基金托管費；
E：為前一日的基金資產凈值。
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從基金財產中一次性支取。
（3）基金首次發行中所發生的律師費和會計師費等費用自基金發行費用中列支，不另從基金財產中支付，與基金有關的法定信息披露費按有關規定列支；若本基金發行失敗，發行費用由基金管理人承擔。基金合同生效后的各項費用按有關規定列支。
（4）上述1、基金費用第3－8項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額，由基金托管人從基金財產中支付。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
4、基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和托管費，此項調整不需要基金份額持有人大會通過。
（二）與基金銷售有關的費用
1、基金申購費用
(1)本基金可適用以下申購費率：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜500萬 1.2%
500萬≤M＜1000萬 0.6%
M≥1000萬 按筆收取,1000元/筆
（2）計算公式
本基金采用金額申購方法，基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）；
申購費用=申購金額-凈申購金額；
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值。
基金申購份額保留到小數點后兩位，舍去部分所代表的資產歸基金所有。
2、贖回費
（1）本基金贖回費率為：
持有期 贖回費率
1年以內 0.5％
1年以上（含）－2年 0.25%
2年以上（含） 0
注：就贖回費而言，1年指365天，2年指730天。
（2）計算公式
贖回總額 = 贖回份額×贖回當日基金份額凈值
贖回費用 = 贖回總額×贖回費率
贖回金額 = 贖回總額－贖回費用
（3）本基金贖回費的25%歸入基金資產，其余部分作為注冊登記費和其他手續費支出。
（三）其他費用
本基金運作和銷售過程中發生的其他費用，以及因故與本基金有關的其他費用，將依照國家法律法規的規定，予以收取和使用。
（四）本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規的規定，履行納稅義務。
十四、對招募說明書更新部分的說明
1、在"三、基金管理人"部分，更新了公司現有人員構成、本基金現任基金經理相關信息、本基金歷任基金經理及投資總監信息。
2、在"四、基金托管人"部分，更新了托管人業務經營情況信息。
3、在"五、相關服務機構"部分，根據本期間公告的內容，增加了4個代銷機構：上海浦東發展銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、中信金通證券有限責任公司和中銀國際證券有限責任公司。
4、在"六、基金的申購、贖回"部分，更新了與定期定額投資計劃相關的信息。
5、在"八、基金的投資"部分，更新了基金的投資組合報告。數據截至2007 年9月30日。
6、更新了"十、基金的業績"部分；數據截至2007 年9 月30 日
7、在"十二、基金財產估值"部分，根據最新會計準則更新了基金的估值方法。
8、在"二十二、其他應披露事項"里增加近期發布與本基金有關的公告目錄，目錄更新至2007 年12月25 日。
景順長城基金管理有限公司
二零零八年二月五日
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