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廣發聚豐股票型證券投資基金招募說明書【更新】摘要[2008年第1號]
基金管理人：廣發基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
【重要提示】
廣發聚豐股票型證券投資基金（以下簡稱"本基金"）于2005年11月1日經中國證監會證監基金字[2005]180號文核準募集。本基金基金合同于2005年12月23日生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據本基金合同和本基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金合同。
本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。
本招募說明書所載內容截止日為2007年12月22日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日（財務數據未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：廣發基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室
辦公地址: 廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
成立時間：2003年8月5日
法定代表人：馬慶泉
注冊資本：1.2億元人民幣
電話：020-89899117
聯系人：段西軍
股權結構：廣發證券股份有限公司（以下簡稱"廣發證券"）、香江投資有限公司、烽火通信科技股份有限公司、廣東康美藥業股份有限公司和廣州科技風險投資有限公司，分別持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股權。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，中國人民大學博士生導師，第四屆中國證券業協會副會長，中國證券業協會基金業委員會主任委員。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授，廣發證券副總裁、常務副總裁、副董事長、總裁，嘉實基金管理有限公司董事長，第二屆中國證券業協會秘書長，第三屆中國證券業協會副會長等職務。
孫曉燕：董事，女，大學本科學歷，現任廣發證券股份有限公司財務總監兼財務部總經理。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司財務部經理、財務部副總經理、投資自營部副總經理、廣發基金管理有限公司財務總監、副總經理。
馮夢覺：董事，男，大學本科，工程師，現任廣州科技風險投資有限公司董事長，兼任廣州生產力促進中心副主任、廣州科達實業發展公司總經理、廣州市科技館籌建辦主任。曾任廣州市星火公司副總經理兼任百星生物工程有限公司副總經理，廣州科技開發總公司總經理助理，廣州科技實業發展公司常務副總經理，廣州科技風險投資有限公司總經理。
李建紹：董事，男，EMBA，高級經濟師，現任烽火通信科技股份有限公司副總裁兼財務總監。曾任武漢郵電科學研究院團委書記、市場策劃部副主任，長江愛立信電信有限公司財務總監、總會計師，烽火通信科技股份有限公司財務管理部總經理。
董茂云：獨立董事，男，法學博士，教授，現任復旦大學教授。曾任復旦大學法律系副主任，復旦大學法學院副院長。
姚海鑫：獨立董事，男，經濟學博士，教授，博士生導師，現任遼寧大學財務處處長。曾任遼寧大學工商管理學院副院長兼遼寧大學工商管理碩士（MBA）教育中心副主任。
羅海平：獨立董事，男，經濟學博士，現任太平保險公司助理總經理兼紀委書記。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經理、中國人民保險公司湖北省分公司業務處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經理、中國人民保險公司漢口分公司總經理，太平保險湖北分公司總經理。
2、監事會成員
余利平：監事長，女，經濟學博士，曾任廣發證券成都營業部總經理、廣發證券基金部副總經理、嘉實基金管理有限公司副總經理、董事長。
張永清：監事，男，大學本科學歷，現任深圳香江控股股份有限公司董事、財務總監。曾任中華會計師事務所經理、香港何錫麟會計師行經理、香江集團有限公司財務管理部經理。
劉文紅: 監事，女，經濟學碩士，現任廣發基金管理有限公司市場拓展部副總經理。曾任廣發證券研究發展中心研究員。
3、總經理及其他高級管理人員
林傳輝：總經理，男，大學本科學歷，曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。
肖雯：副總經理，女，企業管理碩士, 高級經濟師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經理、廣發證券電子商務部副總經理、廣發證券經紀業務總部副總經理。
朱平：副總經理，男，碩士, 經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理、廣發證券投資銀行部華南業務部副總經理、基金科匯基金經理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責人、廣發基金管理有限公司總經理助理。
蘭惠艷：督察長，女，工商管理碩士，高級經濟師，曾任廣發證券稽核部經理。
4、基金經理
易陽方，男，經濟學碩士，11年證券從業經歷，1997年1月至2002年11月任職于廣發證券股份有限公司投資銀行部、投資理財部和投資自營部，2002年11月至2003年11月先后任廣發基金管理有限公司籌建人員、投資管理人員，2003年12月至2007年3月任廣發聚富基金基金經理，2005年5月至今任廣發基金管理有限公司投資管理部總經理，2006年9月至今任廣發基金管理有限公司總經理助理，2005年12月起任本基金基金經理。
本基金自基金合同生效以來，未有其他人員擔任本基金基金經理。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：
主席：公司總經理林傳輝；成員：公司副總經理朱平，公司總經理助理、投資管理部總經理易陽方，研究發展部總經理許雪梅。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯系電話：010-66106912
聯系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2007年12月末，中國工商銀行資產托管部共有員工98人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
（三）基金托管業務經營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持"誠實信用、勤勉盡責"的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2007年12月，托管證券投資基金82只，其中封閉式11只，開放式71只。托管資產規模年均遞增超過90%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、履約類產品、QFII資產、QDII資產等產品在內的托管業務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的"2004年度中國最佳托管銀行"稱號、《財資》和《全球托管人》評選的"2005年度中國最佳托管銀行"稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環球金融》、《財資》雜志"2006年度中國最佳托管銀行"桂冠。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
本公司通過在廣州、北京、上海設立的分公司為投資人辦理開放式基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉換等業務：
（1）廣州分公司
地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔32樓
客戶服務電話：95105828或020-83936999
直銷專線電話：020-89899073
傳真：020-89899069 020-89899070
原傳真號碼020-85586639保留到2009年1月11日，過期后自動終止使用
（2）北京分公司
地址：北京市西城區月壇北街2號月壇大廈17樓
電話：010-68083368
傳真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室
電話：021-68885310
傳真：021-68885200
基金管理人網址: www.gffunds.com.cn
2、代銷機構
（1）名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
聯系人：田耕
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
客戶服務熱線：95588
公司網址：www.icbc.com.cn
（2）名稱：中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人：郭樹清
客戶服務熱線：95533
公司網址：www.ccb.com
（3）名稱：中國農業銀行
住所：北京市復興路甲23號
法定代表人： 楊明生
客戶服務電話:95599
公司網址：www.abchina.com
（4）名稱：交通銀行股份有限公司
住所：上海市銀城中路188號
法定代表人： 蔣超良
聯系人：曹榕
電話：021-58781234
傳真：021-58408842
客戶服務電話：95559
公司網址：www.bankcomm.com
（5）名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
客戶服務電話：95555
公司網址：www.cmbchina.com
（6）名稱：廣東發展銀行股份有限公司
住所：廣州市農林下路83號
法定代表人：李若虹
聯系人：江璐
電話：020-38323704
傳真：020-87311780
公司網址：http://ebank.gdb.com.cn
（7）名稱：興業銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層
法定代表人：高建平
聯系人：蘇健
電話： 021－52629999
客戶服務電話：95561，或撥打當地咨詢電話
公司網址：www.cib.com.cn
（8）名稱：深圳發展銀行股份有限公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
聯系人：周勤
聯系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
客戶服務電話：95501
公司網址: www.sdb.com.cn
（9）名稱：上海銀行
住所：上海市中山東二路585號
法定代表人：陳辛
聯系人：夏雪
電話：021-63370888
傳真：021-63371203
客戶服務熱線：021-962888
公司網址：www.bankofshanghai.com
（10）名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：金運
電話：021-61618888
傳真：021-63604199
聯系人：徐偉、湯嘉惠
客戶服務熱線：95528
網址：www.spdb.com.cn
（11）名稱：中國民生銀行股份有限公司
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人： 董文標
電話：010-58351666
傳真：010-83914283
客戶服務電話：95568
公司網址：http://www.cmbc.com.cn
（12）名稱：中國光大銀行
住所：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
客服電話：95595（全國）
公司網址：www.cebbank.com
（13）名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：孔丹
客服電話：95558
公司網址:bank.ecitic.com
（14）名稱：廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大貿易中心
辦公地址：廣州市天河區天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：肖中梅
電話：020-87555888-875
傳真：020-87557985
客戶服務熱線： 020-87555888轉各營業網點
公司網址：www.gf.com.cn
（15）名稱：廣發華福證券有限責任公司
住所：福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號新天地大廈8層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
客戶服務熱線：0591-87383333或撥打各城市營業網點咨詢電話
公司網址：www.gfhfzq.com.cn
（16）名稱：興業證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
聯系人：楊盛芳
電話：021-68419974
傳真: 021-68419867
客戶服務熱線：021-68419125
公司網址：www.xyzq.com.cn
（17）名稱：申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
法定代表人：謝平
聯系人：王序微
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客戶服務電話：021-962505
公司網址：www.sw2000.com.cn
（18）名稱：東海證券有限責任公司
注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓
法定代表人：朱科敏
聯系人：邵一明
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
客戶服務電話：400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266
公司網址：www.longone.com.cn
（19）名稱：國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈27樓
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
電話：021－38676161
傳真：021－38670161
客戶服務熱線：400-8888-666
公司網址： www.gtja.com
（20）名稱：金元證券有限責任公司
注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：鄭輝
聯系人：金春
電話：0755-83025666
傳真：0755-83025625
客戶服務電話：0755-83025695
公司網址：www.jyzq.cn
（21）名稱：長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：寧金彪
聯系人：高峰
電話：0755-83516094
傳真：0755-83516199
客戶服務電話：0755-82288968
公司網址：www.cc168.com.cn
（22）名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
聯系人：李洋
電話： 010-66568047
傳真： 010-66568536
客戶服務熱線：010-68016655
公司網址：www.chinastock.com.cn
（23）名稱：東北證券有限責任公司
住所：長春市人民大街138－1號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
聯系人：高新宇
開放式基金咨詢電話： 0431-9668899；0431－85096733
開放式基金業務傳真： 0431-85680032
公司網址：www.nesc.cn
（24）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯系人：吳宇
電話： 021-63325888
傳真： 021-63326173
客戶服務電話：021-962506
公司網址：www.dfzq.com.cn
（25）名稱：東吳證券有限責任公司
住所：蘇州市石路愛河橋28號
法定代表人： 吳永敏
聯系人：方曉丹
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
公司網址：www.dwzq.com.cn
（26）名稱：光大證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人： 王明權
聯系人：劉晨
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
客戶服務電話：021-68823685
公司網址： www.ebscn.com
（27）名稱： 國信證券有限責任公司
住所：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
聯系人： 林建閩
電話： 0755－82130833-2181
傳真： 0755-82133302
客戶服務電話: 800-810-8868
公司網址：www.guosen.com
（28）名稱：海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯系人：金蕓、楊薇
電話：021-53594566
傳真：021-53858549
客戶服務熱線：021-962503
公司網址：www.htsec.com
（29）名稱：中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
聯系人：權唐
電話： 010-65183888
傳真： 010-65182261
客戶服務熱線：400-8888-108
公司網址：www.csc108.com
（30）名稱：聯合證券有限責任公司
住所：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯系人：盛宗凌
電話：0755-82492962
傳真： 0755-0755-82492187
客戶服務熱線：400-8888-555，0755-25125666
公司網址：www.lhzq.com
（31）名稱：平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯系人： 余江、莊維佳
電話：0755－82450826或22622287
傳真：0755－82433794
客戶服務電話: 95511
公司網址：www.pa18.com
（32）名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座3938－45層
法定代表人：宮少林
聯系人：黃健
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
客戶服務熱線：400-8888-111、0755-26951111
公司網址：www.newone.com.cn
（33）名稱：中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區區銀城中路中銀大廈39層
法定代表人：平岳
聯系人：張靜、金堅
電話：021-68604866
傳真：021-50372474
客戶服務熱線：021-68604866
公司網址：www.bocichina.com
（34）名稱：中原證券股份有限公司
注冊地址：河南省鄭州市經三路15 號廣匯國際貿易大廈11 樓
辦公地址：河南省許昌市南關大街38號
法定代表人：張建剛
聯系人：梁錦寶
電話：0371-65585018
傳真：0371-65585118
客戶服務電話： 0371-967218或65585676
公司網址：www.ccnew.com
（35）名稱：山西證券有限責任公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：吳晉安
聯系人：劉文康
電話：0351－8686708
傳真：0351－8686709
客戶服務熱線：0351-8686868
公司網址：www.i618.com.cn
（36）名稱：華泰證券有限責任公司
住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025-84457777-950、248
傳真：025-84579763
聯系人：李金龍、張小波
客戶服務熱線：025-84579897
公司網址：www.htsc.com.cn
（37）名稱：湘財證券有限責任公司
注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海市陸家嘴環路958號華能聯合大廈5樓
法定代表人：陳學榮
聯系人：陳偉
電話：021-68634818-8631
傳真：021-68865938
開放式基金客服電話：021-68865020
公司網址：www.xcsc.com和 www.eestart.com
（38）名稱：國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層
法定代表人：王少華
聯系人：馬澤承
電話：010-84183390
傳真：010-64482090
客戶服務熱線：800-810-8809
公司網址：www.guodu.com
（39）名稱：國海證券有限責任公司
住所：中國廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅峰
聯系人：覃清芳
電話：0771-5539262
傳真：0771-5539033
客戶服務熱線：4008888100（全國）、96100（廣西）
公司網址：www.ghzq.com.cn
（40）名稱：國聯證券有限責任公司
名稱：國聯證券有限責任公司
注冊地址：無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市縣前東街168號
法定代表人：范炎
聯系人：袁麗萍
電話：0510-82831662
傳真：0510-82830162
客戶服務熱線： 0510-82588168
公司網址：www.glsc.com.cn
（41）名稱：廣州證券有限責任公司
住所：廣州先烈中路69號東山廣場五樓
法定代表人：吳志明
聯系人：江欣
電話：020-87322668
傳真：020-87325036
客戶服務熱線：961303
公司網址：www.gzs.com.cn
（42）名稱：第一創業證券有限責任公司
住所：廣東省深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26樓
法定代表人：劉學民
聯系人：王立洲
電話：0755-25832494
傳真：0757-25831718
公司網址：www.firstcapital.com.cn
（43）名稱：中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
法定代表人：王東明
聯系人：陳忠
電話：010-84588888
傳真：010-84865560
公司網址：www.ecitic.com
（44）名稱：德邦證券有限責任公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26層
法定代表人： 王軍
聯系人：羅芳
電話：021-68590808
傳真：021-68596077
客戶服務電話: 021-68590808-8119
公司網址：www.tebon.com.cn
（45）名稱：國元證券有限責任公司
住所：合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
聯系人：李蔡
開放式基金咨詢電話：安徽地區：96888；全國：400-8888-777
開放式基金業務傳真：0551-2634400-1171
公司網站：www.gyzq.com.cn
（46）名稱：華安證券有限責任公司
注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈
法定代表人：汪永平
聯絡人：唐泳
電話：0551-5161666
傳真： 0551-5161600
客戶服務電話: 0551-5161671
公司網址：www.hazq.com或www.huaans.com.cn
（47）名稱：中信金通證券有限責任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯系人：龔曉軍
電話：0571-85783750
傳真：0571-85783749
客戶服務熱線：0571-96598
公司網址：www.bigsun.com.cn
（48）名稱：中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯系人：丁韶燕
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
客戶服務熱線：0532-96577
公司網址：www.zxwt.com.cn
（49）名稱：財通證券經紀有限責任公司
注冊地址：杭州市解放路111號
法定代表人：陳海曉
聯系人：喬駿
電話：0571-87925129
傳真：0571-87925129
客戶服務熱線：0571-96336
公司網址：www.ctsec.com
（50）名稱：世紀證券有限責任公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：段強
聯系人：劉軍輝
電話：0755-83199511
公司網址：www.csco.com.cn
（51）名稱：萬聯證券有限責任公司
住所：廣州市東風東路836號東峻廣場3座5、34、35樓
法定代表人：李舫金
聯系人：李俊
電話：020-87692648
公司網址：www.wlzq.com.cn
（52）名稱：江南證券有限責任公司
住所：江西省南昌市撫河北路291號教育出版大廈6 樓
法定代表人：姚江濤
聯系人：余雅娜
電話：0791-6768763
網站：www.scstock.com
（53）名稱：財富證券有限責任公司
注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人：周暉
聯系人：郭磊
電話：0731-4403319
聯系電話：0731-4403319
網站：www.cfzq.com
（54）名稱：安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層
法人代表人：牛冠興
聯系人：李瑾
電話：0755-82825555
傳真：0755-82825550
客服電話：020-96210
網站：www.essences.com.cn
基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記人
名稱：廣發基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室
法定代表人：馬慶泉
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔32樓
聯系人：李爾華
電話：020-89899129
傳真：020-89899175
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：國浩律師集團（廣州）事務所
住所： 廣東省廣州市體育西路189號城建大廈9樓
負責人：章小炎
電話：020－38799345
傳真: 020－38799335
經辦律師：程秉 章小炎
聯系人： 程秉
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：深圳鵬城會計師事務所
辦公地址：深圳市東門南路2006號寶豐大廈5樓
法人代表：饒永
電話：0755-82203222
傳真：0755-82237549
經辦注冊會計師：楊克晶 侯立勛
聯系人：楊克晶
四、基金的名稱
廣發聚豐股票型證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
依托中國快速發展的宏觀經濟和高速成長的資本市場，通過適時調整價值類和成長類股票的配置比例和股票精選，尋求基金資產長期增值。
七、基金的投資方向
股票、債券、權證和中國證監會允許基金投資的其他金融工具，其中股票配置比例為60-95%，債券比例0-35%，現金或者到期日在一年以內的政府債券大于等于5%，權證等新的金融工具在法律法規允許的范圍內進行投資，不需要召開基金份額持有人大會同意。
八、 基金的投資策略
本基金將股票資產分為價值類股票和成長類股票兩類風格資產，在兩類資產中運用不同的方法分別篩選具有投資價值的股票，同時保持兩類資產的適度均衡配置，構建股票投資組合。
本基金按以下方法將市場全部股票劃分為價值類股票和成長類股票兩類：基金管理人每半年將對中國A股市場中的股票按當期市凈率（P/B）從小到大排序，并將市值依次相加，累計市值達到總市值50%為界，將股票分為價值和成長兩類股票。其中，P/B較小的一類股票為價值類股票，P/B較大的一類股票為成長類股票。在此期間，對于未納入最近一次排序范圍內的股票（如新股、恢復上市股票等），本基金參照最近一次排序的結果決定其納入何種風格資產。
（一）資產配置策略
1、大類資產配置策略
本基金股票資產配置比例為60%-95%，債券比例0-35%，現金或者到期日在一年以內的政府債券大于等于5%，權證等新的金融工具在法律法規允許的范圍內進行投資，不需要召開基金份額持有人大會同意。基金管理人根據宏觀經濟、政策等因素和市場波動周期的判斷做出相應的倉位調整決定。
2、風格股票資產配置策略
本基金是股票型基金，股票類資產投資方向包括為價值和成長兩類風格股票資產。
在股票資產中，兩類風格資產的配置目標區間如下：
風格資產 配置目標 配置區間下限 配置區間上限
價值類股票 50% 30% 70%
成長類股票 50% 30% 70%
本基金將股票資產分為價值類股票和成長類股票兩類風格資產，在兩類資產中運用不同的方法分別篩選具有投資價值的股票，同時保持兩類資產的相對均衡配置，構建股票投資組合。
本基金的股票庫包括一級庫和二級庫：
一級庫的構建：一級庫是本基金管理人所管理旗下基金統一的股票投資范圍，入選條件主要是根據廣發企業價值評估體系，通過研究，篩選出基本面良好的股票進入一級庫。
二級庫的構建：本基金根據市凈率(P/B)將一級庫中的股票分為價值類股票和成長類股票兩類風格資產。在此基礎上，針對各自不同的特征通過基本面研究，篩選出兩類資產中具有投資價值的股票，構建二級庫。二級庫是基金經理小組進行股票投資的范圍。
股票投資組合構建遵循價值類股票和成長類股票的相對均衡配置的原則。
3、股票投資策略
（1）價值股選股方法
1）低市盈率
基金管理人將對低P/E公司的低價因素進行合理分析，在低市盈率公司中找到基本面素質較好，股價暫時被低估的公司。這樣有利于更好的控制投資風險、獲取投資收益。
2）定性分析
公司處于低谷主要驅動因素是行業低迷還是公司個體因素；
如果主要驅動因素是行業因素，則首先重點考察公司所處行業的發展前景；
公司在行業中的地位，重點關注行業領先企業；
公司面臨困難是否來源于主營業務，如果是，重點主營業務是否有本質改善和突破性發展的機會；
公司經營所面臨的困難是否有改善的跡象，從歷史上看，公司是否具備克服類似困難的條件和能力；
如公司面臨的困難主要來源于治理結構，則重點關注公司治理結構的改善前景；
其他因公司而不同的重要因素；
（2）成長股選股方法
投資成長類股票是分享中國證券市場成長的重要方法。基金管理人重點關注具有內涵式增長特點的企業。內涵式增長主要是來自企業的管理技能的可復制、技術積累和進步的程度、及公司抵抗風險持續生存的能力。
1）主營業務增長率、凈資產收益率
一般說來，具備持續成長能力的公司具備兩個重要特征：一是主營業務的持續成長。二是成長的動力主要來自于公司內部。
因此，本基金管理人主要應用兩個定量指標在成長類股票中選擇股票：主營業務增長率與凈資產收益率。前者主要代表公司業務的持續成長能力，后者主要代表成長動力的內生性。
2）定性分析
行業是否有準入壁壘、技術壁壘或者其他壁壘；
行業的競爭結構；
公司在行業中的地位、市場占有率、競爭能力、競爭策略；
公司研發投入的比重及有效性，新產品的推出速度和競爭力；
公司的分紅政策、財務杠桿是否合理及其發展趨勢；
管理層的發展戰略是否合理有效；
其他因公司而不同的重要因素。
4、債券投資策略
在債券投資上，堅持穩健投資的原則，控制債券投資風險。具體包括利率預測策略、收益率曲線模擬、債券資產類別配置和債券分析。
本基金將在利率合理預期的基礎上，通過久期管理，穩健地進行債券投資，控制債券投資風險。尤其是在預期利率上升的時候，嚴格控制，保持債券投資組合較小的久期，降低債券投資風險。
5、權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產增值，有利于加強基金風險控制。根據有關規定，本基金投資權證目前遵循下述投資比例限制，若相關法律法規另有規定，本基金權證投資比例限制自動按相關法律法規進行修訂，不受下述條款限制：
（1）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的千分之五。
（2）本基金持有的全部權證，其市值不超過基金資產凈值的百分之三。
（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不超過該權證的百分之十。
九、 業績比較基準
80%*新華富時A600指數收益+20%*新華雷曼中國全債指數收益
十、 風險收益特征
較高風險，較高收益。
十一、基金投資組合報告
廣發基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金基金合同規定，于2007年10月23日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。
（一）期末基金資產配置組合
市值（元） 占總資產的比重
股 票 13,171,164,934.72 77.21%
債 券 - -
權 證 183,263,164.95 1.07%
銀行存款及結算備付金合計 3,268,137,566.67 19.16%
其他資產 435,985,897.09 2.56%
資產總值 17,058,551,563.43 100%
（二）期末按行業分類的股票投資組合
行業 數量（股） 市值（元） 市值占凈值比
A 農、林、牧、漁業 7,380,000 165,312,000.00 0.99%
B 采掘業 26,279,736 1,471,134,012.85 8.48%
C 制造業 147,369,333 5,946,447,471.05 35.75%
C0 食品、飲料 3,160,000 281,140,500.00 1.69%
C1 紡織、服裝、皮毛 7,626,882 87,322,389.68 0.52%
C2 木材、家具 - - 0.00%
C3 造紙、印刷 5,531,096 209,569,652.68 1.26%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 19,474,987 856,269,670.82 5.15%
C5 電子 2,476,614 65,086,749.34 0.39%
C6 金屬、非金屬 78,929,897 2,771,959,118.03 16.67%
C7 機械、設備、儀表 28,710,064 1,647,783,931.75 9.91%
C8 醫藥、生物制品 1,437,793 26,958,618.75 0.16%
C99 其他制造業 22,000 356,840.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 19,201,512 320,096,897.69 1.92%
E 建筑業 1,500,000 43,845,000.00 0.26%
F 交通運輸、倉儲業 16,280,815 468,378,292.77 2.82%
G 信息技術業 2,145,312 91,466,026.34 0.55%
H 批發和零售貿易 11,585,508 784,611,184.56 4.72%
I 金融、保險業 45,344,349 2,487,234,110.77 14.95%
J 房地產業 25,300,210 1,316,743,021.33 7.92%
K 社會服務業 - - -
L 傳播與文化產業 500,000 16,345,000.00 0.10%
M 綜合類 1,411,852 59,551,917.36 0.36%
合計 304,298,627 13,171,164,934.72 79.19%
（三）期末基金投資前十名股票明細
股票代碼 股票名稱 數 量（股） 市 值（元） 市值占凈值比
600000 浦發銀行 21,373,404 1,122,103,710.00 6.74%
600048 保利地產 9,280,933 692,171,983.14 4.16%
601166 興業銀行 12,119,587 683,787,098.54 4.11%
002024 蘇寧電器 9,888,388 678,541,184.56 4.08%
600456 寶鈦股份 6,913,416 560,539,769.28 3.37%
600685 廣船國際 6,255,257 533,323,211.82 3.21%
601666 平煤天安 10,720,839 524,356,235.49 3.15%
000709 唐鋼股份 15,494,481 406,265,291.82 2.44%
600331 宏達股份 4,835,634 387,817,846.80 2.33%
600383 金地集團 8,119,937 356,606,718.16 2.14%
（四）報告期末本基金未持有債券。
（五）投資組合報告附注：
1、本基金持有的每只股票的價值均不超過基金資產凈值的10％。
2、報告期內本基金投資的前十名股票的發行主體未被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名股票的發行主體未受到公開譴責和處罰。
3、本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。
4、本基金本報告期其他資產的構成包括交易保證金2,888,139.76元,應收利息584,060.91元，應收申購款432,513,696.42元，合計為435,985,897.09元。
5、本基金本報告期未持有處于轉換期的可轉換債券。
6、本報告期本基金所持有被動投資及主動投資的權證數量與成本總額列示如下：
主動投資
權證代碼 權證名稱 權證數量（份） 成本總額（元）
030002 五糧YGC1 3,500,000 121,715,513.66
031005 國安GAC1 280,993 1,532,847.64
被動投資
權證代碼 權證名稱 權證數量（份） 成本總額（元）
031003 深發展SFC1 486,697 -
031004 深發展SFC2 243,349 -
7、本基金本報告期未持有資產支持證券。
十二、基金的業績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2007年9月30日。
（一）凈值增長率與同期業績基準收益率比較表
階 段 凈值增長率(1) 凈值增長率標準差(2) 業績比較基準收益率(3) 業績比較基準收益率標準差(4)
(1)-(3)
(2)-(4)
2007.1.1-2007.9.30 157.67% 0.0218 135.90% 0.0191 21.77% 0.0027
2006.1.1-2006.12.31 144.08% 0.0141 97.54% 0.0112 46.54% 0.0029
2005.12.23-2005.12.31 -0.04% 0.0020 1.02% 0.0064 -1.06% 0.0044
基金合同生效至今 528.65% 0.01770 404.73% 0.0151 123.92% 0.0026
（二）本基金自基金合同生效以來單位基金資產凈值的變動與同期業績比較基準比較圖
注：（1）業績比較基準：80%*新華富時A600指數收益+20%*新華雷曼中國全債指數收益
（2）本基金基金合同生效日為2005年12月23日，圖示時間段為2005年12月23日至2007年9月30日。
十三、基金的費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效后的基金信息披露費用；
4、基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用；
7、銀行匯劃費用；
8、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
管理費的計算方法如下：
H ＝ E ×1.5%÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產凈值的2.5‰的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H = E ×2.5‰÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
上述一、基金費用的種類中第3－7項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,從基金財產中支付。
（三）本基金不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率或基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。調高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2個工作日在至少一家中國證監會指定的媒體公告并報中國證監會備案。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求, 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對《廣發聚豐股票型證券投資基金招募說明書[更新]（2007年第2號）》的內容進行了更新,主要更新的內容如下：
1、在"第三部分 基金管理人"部分，對公司辦公地址進行了更新，對公司股權結構的變化進行了更新，根據公司人員變動情況對公司董事會成員、監事會成員及基金經理等相關人員資料進行了更新。
2、在"第四部分 基金托管人"部分,根據托管行人員變動情況和基金托管業務經營情況對托管人信息進行了相應更新。
3、在"第五部分 相關服務機構"部分,增加了相關的代銷機構，對原有銷售機構的資料進行更新，相關事宜均已公告。
4、在"第九部分 基金的投資"部分,增加了本基金最近一期投資組合報告的內容。
5、在"第十部分 基金的業績"部分,對截至2007年9月30日的基金業績表現情況予以披露。
6、在"第十二部分 基金資產估值"部分，根據相關規定對基金資產的估值方法、估值錯誤的處理等內容進行了修改，相關事宜均已公告。
7、在"第二十部分 托管協議的內容摘要"部分，對托管人基本信息進行了更新，并更新了基金資產估值方法和估值差錯處理的內容。
8、根據最新公告對"第二十二部分 其他應披露的事項"進行了更新。
廣發基金管理有限公司
二零零八年年二月二日
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