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證監(jiān)會立案調查ST中農高管炒股http://www.sina.com.cn 2008年01月31日 19:50 《財經》雜志網絡版
2007年全年，先后有幾十位高管被披露違規(guī)買賣公司股票 【《財經》網專稿/記者 范軍利】1月31日，ST中農(上海交易所代碼：600313)發(fā)布公告稱，公司于1月25日接到中國證監(jiān)會“調查通知書”，公司黨總支書記黃金鑒因“涉嫌違法買賣公司股票”，證監(jiān)會決定對其立案調查。 業(yè)內人士表示，黃金鑒是證券市場首位，因違規(guī)買賣股票而被立案調查的上市公司高管。 31日，證監(jiān)會辦公廳人士向《財經》記者表示，上市公司高管違規(guī)買賣股票行為，是監(jiān)管層一直以來加強監(jiān)管的主要工作，此次立案為常規(guī)工作，證監(jiān)會無意掀“調查風暴”。 這位人士表示，凡達到立案要求的違規(guī)案件，稽查機關均向上市公司發(fā)放“立案稽查書”，上市公司有義務對其進行公告。證監(jiān)會對所有違規(guī)行為“發(fā)現一起，查處一起”。 據悉，黃金鑒曾于2007年1月、2月間進行過較頻繁的買賣ST中農股票行為。ST中農2007年半年報顯示，截至2007年6月30日，黃金鑒持有從二級市場買入的7000股ST中農股票。 《上海證券報》報道顯示，2007年1月15日，黃金鑒以4.06元買入2000股ST中農，第二天以4.27元賣出；1月17日，黃金鑒以4.34元買入5000股ST中農，第二天以4.49元賣出2000股；2月5日，黃金鑒以4.29元賣出3000股ST中農。值得注意的是，在黃金鑒買賣公司股票期間，ST中農正在進入股權分置改革程序。同時，1月24日，ST中農還刊登了2006年業(yè)績扭虧為盈的公告。 據悉，此次被立案調查之前，黃金鑒2004年7月曾因違反《證券法》被中國證監(jiān)會警告并罰款3萬元。 同日的深交所網站披露，2008年1月28日，寧波華翔(深圳交易所代碼：002048)副總經理崔新華以27.65元的價格，通過二級市場購入5萬股寧波華翔，耗資138.25萬元。此前的1月17日，崔新華曾購入15萬股公司股票。當天寧波滑翔六名高管曾集體購入公司股票，總額達109.56萬股，總耗資2984.5萬元。 2007年以來，雖然各監(jiān)管部門三令五申遏制股市違規(guī)違法行為，但鋌而走險的上市公司高管仍屢禁不止。據不完全統(tǒng)計，全年先后有幾十位高管被披露違規(guī)買賣公司股票。僅11月12日至22日十天時間，被爆出的高管違規(guī)炒股事件便有三起，分別為中興通訊(深圳交易所代碼：000063)高級副總裁周蘇蘇(獲利9.5萬元)；深圳華強(深圳交易所代碼：000062)獨董周鈺林(虧損425.25元)；風帆股份(上海交易所代碼：600482)董事長陳孟禮(獲利38.57萬元)。 2008年1月14日，中央紀檢委全體會議對公司高管涉嫌違規(guī)炒股問題予以關注，會議通過的全會公報中提到，“國有企業(yè)領導人員不準利用企業(yè)上市或上市公司并購、重組、定向增發(fā)等過程中的內幕信息為本人或特定關系人謀取利益。” 目前，法規(guī)層面對上市公司高管持有本公司股份，已有很多監(jiān)管舉措。如《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》以及滬深證券交易所2007年5月8日分別公布的《上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理業(yè)務指引》、《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》中均有規(guī)定：如果公司高管將其所持本公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸上市公司所有，公司董事會應當收回其所得收益并及時披露相關情況。 業(yè)內人士稱，目前的法規(guī)環(huán)境，對上市公司高管違規(guī)炒股的懲罰過于寬松，上述限制難堵高管違規(guī)炒股沖動。目前為止，所有被公告違規(guī)炒股的高管，買賣股票收益均歸公司所有。此外，高管未接受到任何其他形式的處罰。 一位律師事務所人士建議，應該對上市公司高管違規(guī)炒股進行行政、民事、刑事多管齊下的責任追究機制，“該撤職就撤職，如涉及數額巨大，上市公司高管應負法律責任，不能僅僅沒收了事。”- 相關報道： ST中農高管違規(guī)炒股成首個被證監(jiān)會調查對象 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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