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金地(集團(tuán))股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）

http://www.sina.com.cn 2008年01月30日 20:19 中國(guó)證券網(wǎng)
股票代碼：600383 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：金地集團(tuán)
金地(集團(tuán))股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）

2008年1月
特別提示
1、本激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》及其他有關(guān)法律、法規(guī)，以及金地集團(tuán)股份有限公司《公司章程》制定。
2、公司擬一次性授予激勵(lì)對(duì)象4195萬(wàn)份股票期權(quán)，有效期為六年，每份股票期權(quán)擁有在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi)一股公司股票的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。
3、本次激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票總數(shù)為4195萬(wàn)股，占激勵(lì)計(jì)劃公告日公司股本總額83907.69萬(wàn)股的5%。單一激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)數(shù)量不超過(guò)公司股本總額83907.69萬(wàn)股的1%。
4、本次授予的4195萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為42元，該行權(quán)價(jià)格未低于下列價(jià)格中較高者：
（1）本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)；
（2）本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)。
5、股票期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、派息事宜，行權(quán)價(jià)格和行權(quán)數(shù)量將做相應(yīng)的調(diào)整。
除上述情況外，因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
6、行權(quán)安排
第一個(gè)行權(quán)期：激勵(lì)對(duì)象自首個(gè)授權(quán)日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,可行權(quán)額度上限為獲授股票期權(quán)總額的20%。
第二個(gè)行權(quán)期：激勵(lì)對(duì)象自首個(gè)授權(quán)日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,可行權(quán)額度上限為獲授股票期權(quán)總額的20%；
第三個(gè)行權(quán)期：激勵(lì)對(duì)象自首個(gè)授權(quán)日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,可行權(quán)額度上限為獲授股票期權(quán)總額的20%；
第四個(gè)行權(quán)期：激勵(lì)對(duì)象自首個(gè)授權(quán)日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,可行權(quán)額度上限為獲授股票期權(quán)總額的20%；
第五個(gè)行權(quán)期：激勵(lì)對(duì)象自首個(gè)授權(quán)日起60個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起72個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,可行權(quán)額度上限為獲授股票期權(quán)總額的20%。
7、行權(quán)條件
（1）第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)的，不超過(guò)獲授股票期權(quán)總額的20%的股票期權(quán)的行權(quán)還需滿(mǎn)足如下條件：
金地集團(tuán)2008年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，且2008年凈利潤(rùn)較2007年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于25%。
如達(dá)到以上條件，則該部分股票期權(quán)可以在第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)；如達(dá)不到以上條件則該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；如達(dá)到以上條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
（2）第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)的，不超過(guò)獲授股票期權(quán)總額的20%的股票期權(quán)的行權(quán)還需滿(mǎn)足如下條件：
金地集團(tuán)2009年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，且2008-2009年凈利潤(rùn)的年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于25% (即2009年凈利潤(rùn)不低于2007年凈利潤(rùn)的1.252倍)。
如達(dá)到以上條件，則該部分股票期權(quán)可以在第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)；如達(dá)不到以上條件則該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；如達(dá)到以上條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
（3）第三個(gè)行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)的，不超過(guò)獲授股票期權(quán)總額的20%的股票期權(quán)的行權(quán)還需滿(mǎn)足如下條件：
金地集團(tuán)2010年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，且2008-2010年凈利潤(rùn)的年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于25% (即2010年凈利潤(rùn)不低于2007年凈利潤(rùn)的1.253倍)。
如達(dá)到以上條件，則該部分股票期權(quán)可以在第三個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)；如達(dá)不到以上條件則該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；如達(dá)到以上條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
（4）第四個(gè)行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)的，不超過(guò)獲授股票期權(quán)總額的20%的股票期權(quán)的行權(quán)還需滿(mǎn)足如下條件：
金地集團(tuán)2011年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，且2008-2011年凈利潤(rùn)的年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于25% (即2011年凈利潤(rùn)不低于2007年凈利潤(rùn)的1.254倍)。
如達(dá)到以上條件，則該部分股票期權(quán)可以在第四個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)；如達(dá)不到以上條件則該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；如達(dá)到以上條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
（5）第五個(gè)行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)的，不超過(guò)獲授股票期權(quán)總額的20%的股票期權(quán)的行權(quán)還需滿(mǎn)足如下條件：
金地集團(tuán)2012年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，且2008-2012年凈利潤(rùn)的年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于25% (即2012年凈利潤(rùn)不低于2007年凈利潤(rùn)的1.255倍)。
如達(dá)到以上條件，則該部分股票期權(quán)可以在第五個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)；如達(dá)不到以上條件則該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；如達(dá)到以上條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
8、激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)的資金全部以自籌方式解決。本公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃行使股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
9、本激勵(lì)計(jì)劃必須滿(mǎn)足如下條件后方可實(shí)施：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無(wú)異議、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。
目 錄
一、釋義 5
二、實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目的 6
三、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 6
四、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和股票數(shù)量 6
五、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況 7
六、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期 8
七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法 9
八、股票期權(quán)的獲授條件和行權(quán)條件 9
九、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序 12
十、股票期權(quán)的授予程序和激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)程序 13
十一、公司和激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利和義務(wù) 14
十二、激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止及其他事項(xiàng) 15
十三、其他 16
一、釋義
在本激勵(lì)計(jì)劃中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下涵義：
金地集團(tuán)、公司： 指金地(集團(tuán))股份有限公司
激勵(lì)計(jì)劃： 指金地(集團(tuán))股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）
股票期權(quán)、期權(quán)： 指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)公司一定數(shù)量股份的權(quán)利
高級(jí)管理人員： 指公司總裁、副總裁、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及公司章程規(guī)定的其他人員
激勵(lì)對(duì)象： 指依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授股票期權(quán)的人員
董事會(huì)： 指金地集團(tuán)董事會(huì)
股東大會(huì)： 指金地集團(tuán)股東大會(huì)
標(biāo)的股票： 指根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)購(gòu)買(mǎi)的公司股票
授權(quán)日： 指公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期
行權(quán)： 指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)公司股票的行為
可行權(quán)日： 指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期
行權(quán)價(jià)格： 指公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)公司股票的價(jià)格
年均復(fù)合增長(zhǎng)率： 指某一項(xiàng)數(shù)值在特定時(shí)期內(nèi)的年度增長(zhǎng)率，即是假設(shè)該數(shù)值年復(fù)一年以固定的速度增長(zhǎng)而計(jì)算出的年增長(zhǎng)率
中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
交易所： 指上海證券交易所
登記結(jié)算公司： 指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
元： 指人民幣元
公司章程： 指金地(集團(tuán))股份有限公司章程
公司法： 指中華人民共和國(guó)公司法（2005年修訂）
證券法： 指中華人民共和國(guó)證券法（2005年修訂）
二、實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目的
為進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善對(duì)公司中高級(jí)管理人員和其他骨干員工的激勵(lì)和約束機(jī)制，穩(wěn)定和吸引優(yōu)秀的管理人才和專(zhuān)業(yè)人才，提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和可持續(xù)發(fā)展能力，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》及其他有關(guān)法律、法規(guī)，以及金地集團(tuán)《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。
三、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍
（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)
1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)為：《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù)
激勵(lì)對(duì)象必須經(jīng)《金地(集團(tuán))股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》考核良好。
（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍
1、公司董事（不包括獨(dú)立董事、外部董事）、監(jiān)事(不包括外部監(jiān)事)和高級(jí)管理人員；
2、公司中級(jí)管理人員；
3、由公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)提名的業(yè)務(wù)骨干和有突出貢獻(xiàn)的人員。
四、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和股票數(shù)量
公司擬授予激勵(lì)對(duì)象4195萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi)1股公司股票的權(quán)利。
（一）激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源
激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的股票。
（二）激勵(lì)計(jì)劃的股票數(shù)量
激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量為4195萬(wàn)份，涉及的標(biāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股（A股），涉及的標(biāo)的股票數(shù)量為4195萬(wàn)股，標(biāo)的股票約占激勵(lì)計(jì)劃公告日公司股本總額83907.69萬(wàn)股的5%。單一激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)數(shù)量不超過(guò)公司股本總額83907.69萬(wàn)股的1%。
五、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況
激勵(lì)計(jì)劃涉及的股票期權(quán)數(shù)量為4195萬(wàn)份，具體分配情況如下：
序號(hào) 姓名 年齡 職務(wù) 獲授期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份） 期權(quán)數(shù)量占本激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)總量的比例（%） 標(biāo)的股票占授予時(shí)公司總股本的比例（%）
1 凌克 49 董事長(zhǎng) 345.5 8.24% 0.412%
2 張華綱 46 董事、總裁 244.7 5.83% 0.292%
3 趙漢忠 51 董事、常務(wù)副總裁 172.8 4.12% 0.206%
4 陳必安 46 監(jiān)事長(zhǎng) 172.8 4.12% 0.206%
5 黃俊燦 37 總裁助理 172.8 4.12% 0.206%
6 王培洲 46 財(cái)務(wù)總監(jiān) 144.0 3.43% 0.172%
7 楊偉民 46 總裁助理 144.0 3.43% 0.172%
8 嚴(yán)家榮 45 總裁助理 144.0 3.43% 0.172%
9 李剛 47 總裁助理 144.0 3.43% 0.172%
10 郭國(guó)強(qiáng) 45 董事、董事會(huì)秘書(shū) 72.0 1.72% 0.086%
11 徐家俊 30 監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理 46.1 1.10% 0.055%
12 孫靜 34 監(jiān)事、財(cái)務(wù)管理部副總經(jīng)理 28.8 0.69% 0.034%
13 公司中級(jí)管理人員 1765.00 42.07% 2.104%
14 由公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)提名的業(yè)務(wù)骨干和有突出貢獻(xiàn)的人員 598.83 14.27% 0.714%
合 計(jì) 4195 100 5％
說(shuō)明：
1.公司需聘請(qǐng)律師對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》及本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；
2.任一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)不得超過(guò)公司總股本的1%。
六、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期
（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期
股票期權(quán)在激勵(lì)計(jì)劃獲批準(zhǔn)后一次性授予激勵(lì)對(duì)象，股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)首個(gè)授權(quán)日起六年。
（二）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)日在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議，公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定。
首個(gè)授權(quán)日不得晚于公司股東大會(huì)審議通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后的30日。
授權(quán)日不為下列期間：
1、定期報(bào)告公布前30 日。
2、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日。
3、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
（三）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行權(quán)日
激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起滿(mǎn)12個(gè)月后方可以開(kāi)始行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的安排分期行權(quán)。
激勵(lì)對(duì)象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，股票期權(quán)有效期過(guò)后,已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。
可行權(quán)日為公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
1、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；
2、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
（四）標(biāo)的股票的禁售期
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象出售其持有的標(biāo)的股票的規(guī)定為：
1、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定；
2、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓時(shí)《公司章程》的規(guī)定；
3、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員、持有公司股份百分之五以上的股東，將其持有的公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)將收回其所得收益。
七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法
（一）本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
本次授予的4195萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為42元。
（二）本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法
依照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》，本次授予的4195萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法為不低于下列價(jià)格中的較高者：
1、激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)41.53元；
2、激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)41.89元。
八、股票期權(quán)的獲授條件和行權(quán)條件
（一）獲授股票期權(quán)的條件
1、公司未發(fā)生下列任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生下列任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。
（二）行權(quán)條件
激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)必須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：
1、根據(jù)《金地(集團(tuán))股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核良好。
2、公司未發(fā)生下列任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。
3、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生下列任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。
4、行權(quán)安排
第一個(gè)行權(quán)期：激勵(lì)對(duì)象自首個(gè)授權(quán)日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,可行權(quán)額度上限為獲授股票期權(quán)總額的20%。
第二個(gè)行權(quán)期：激勵(lì)對(duì)象自首個(gè)授權(quán)日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,可行權(quán)額度上限為獲授股票期權(quán)總額的20%；
第三個(gè)行權(quán)期：激勵(lì)對(duì)象自首個(gè)授權(quán)日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,可行權(quán)額度上限為獲授股票期權(quán)總額的20%；
第四個(gè)行權(quán)期：激勵(lì)對(duì)象自首個(gè)授權(quán)日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,可行權(quán)額度上限為獲授股票期權(quán)總額的20%；
第五個(gè)行權(quán)期：激勵(lì)對(duì)象自首個(gè)授權(quán)日起60個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起72個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,可行權(quán)額度上限為獲授股票期權(quán)總額的20%。
5、行權(quán)條件
（1）第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件
第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)的，不超過(guò)獲授股票期權(quán)總額的20%的股票期權(quán)的行權(quán)還需滿(mǎn)足如下條件：
金地集團(tuán)2008年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，且2008年凈利潤(rùn)較2007年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于25%。
如達(dá)到以上條件，則該部分股票期權(quán)可以在第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)；如達(dá)不到以上條件則該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；如達(dá)到以上條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
（2）第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件
第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)的，不超過(guò)獲授股票期權(quán)總額的20%的股票期權(quán)的行權(quán)還需滿(mǎn)足如下條件：
金地集團(tuán)2009年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，且2008-2009年凈利潤(rùn)的年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于25% (即2009年凈利潤(rùn)不低于2007年凈利潤(rùn)的1.252倍)。
如達(dá)到以上條件，則該部分股票期權(quán)可以在第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)；如達(dá)不到以上條件則該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；如達(dá)到以上條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
（3）第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件
第三個(gè)行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)的，不超過(guò)獲授股票期權(quán)總額的20%的股票期權(quán)的行權(quán)還需滿(mǎn)足如下條件：
金地集團(tuán)2010年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，且2008-2010年凈利潤(rùn)的年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于25% (即2010年凈利潤(rùn)不低于2007年凈利潤(rùn)的1.253倍)。
如達(dá)到以上條件，則該部分股票期權(quán)可以在第三個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)；如達(dá)不到以上條件則該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；如達(dá)到以上條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
（4）第四個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件
第四個(gè)行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)的，不超過(guò)獲授股票期權(quán)總額的20%的股票期權(quán)的行權(quán)還需滿(mǎn)足如下條件：
金地集團(tuán)2011年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，且2008-2011年凈利潤(rùn)的年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于25% (即2011年凈利潤(rùn)不低于2007年凈利潤(rùn)的1.254倍)。
如達(dá)到以上條件，則該部分股票期權(quán)可以在第四個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)；如達(dá)不到以上條件則該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；如達(dá)到以上條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
（5）第五個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件
第五個(gè)行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)的，不超過(guò)獲授股票期權(quán)總額的20%的股票期權(quán)的行權(quán)還需滿(mǎn)足如下條件：
金地集團(tuán)2012年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，且2008-2012年凈利潤(rùn)的年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于25% (即2012年凈利潤(rùn)不低于2007年凈利潤(rùn)的1.255倍)。
如達(dá)到以上條件，則該部分股票期權(quán)可以在第五個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)；如達(dá)不到以上條件則該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；如達(dá)到以上條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
九、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序
（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法
若在行權(quán)前公司發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
Ｑ＝Ｑ0×(1＋N)
其中：Ｑ0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；N為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量)；Ｑ為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
2、縮股
Ｑ＝Ｑ0×N
其中：Ｑ0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；N為縮股比例(即1 股金地集團(tuán)股票縮為N股股票)；Ｑ為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
（二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法
若在行權(quán)前公司發(fā)生派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
P＝P0÷(1＋N)
2、縮股
P＝P0÷N
3、派息
P＝P0－V
其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；N為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率或縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
4、配股
P＝P0-[P1-（P1＋P2·P′）/(1+ P′)]
其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1 為股權(quán)登記日收市價(jià)；P2 為配股的價(jià)格；P′為實(shí)際配股的比率（即實(shí)際配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比）；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
（三）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序
公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格。董事會(huì)調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格后，應(yīng)按照有關(guān)主管機(jī)關(guān)的要求進(jìn)行審批或備案，及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向董事會(huì)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
十、股票期權(quán)的授予程序和激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)程序
（一）股票期權(quán)的授予程序
1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議，并經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。
2、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)授權(quán)條件逐項(xiàng)比對(duì)，提出授權(quán)的具體安排。
3、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)薪酬與考核委員提出的授權(quán)安排進(jìn)行核實(shí)。
4、公司與激勵(lì)對(duì)象就雙方的權(quán)利和義務(wù)達(dá)成有關(guān)協(xié)議。
5、公司董事會(huì)在授權(quán)日將股票期權(quán)授予激勵(lì)對(duì)象。
（二）激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)程序
1、激勵(lì)對(duì)象向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提交《股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書(shū)》，提出行權(quán)申請(qǐng)。
2、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)資格與行權(quán)條件進(jìn)行審核確認(rèn)。
3、公司向交易所提出行權(quán)申請(qǐng)。
4、行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。
十一、公司和激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)
（一）公司的權(quán)利和義務(wù)
1、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作崗位或者考核不合格或與業(yè)績(jī)目標(biāo)有偏差，經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)批準(zhǔn)并報(bào)公司董事會(huì)備案，由監(jiān)事會(huì)書(shū)面核實(shí)后，公司可以全部或部分取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。若激勵(lì)對(duì)象為公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，須經(jīng)公司董事會(huì)做出決議并提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施，并在2個(gè)交易日內(nèi)公告。
2、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)批準(zhǔn)并報(bào)公司董事會(huì)備案，公司可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。
3、對(duì)于上述第1、2項(xiàng)中所述尚未行權(quán)的股票期權(quán)，公司有權(quán)將其另行授予符合本激勵(lì)計(jì)劃獲授條件的適合對(duì)象，該等對(duì)象需符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的資格和授權(quán)條件，該等名單需由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)書(shū)面核實(shí)。若該等股票期權(quán)的新的獲授人為公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的，應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)做出決議并提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并在2個(gè)交易日內(nèi)公告。
4、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
5、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，積極配合符合行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。
6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。
（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)
1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)。
3、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。
4、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅法規(guī)定繳納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。
5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。
十二、激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止及其他事項(xiàng)
（一）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立
當(dāng)公司控制權(quán)發(fā)生變更以致董事會(huì)半數(shù)成員在任期結(jié)束前更換、或直接導(dǎo)致董事長(zhǎng)職位的變更時(shí)，或當(dāng)公司發(fā)生合并或分立時(shí)，原有激勵(lì)對(duì)象有權(quán)要求在相關(guān)公告發(fā)布日后的三個(gè)交易日內(nèi)將剩余期權(quán)全部一次性行權(quán)，而不受本激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于行權(quán)期限與行權(quán)數(shù)量的限制。
（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項(xiàng)
1、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍為擔(dān)任公司行政職務(wù)的董事、監(jiān)事，高級(jí)管理人員或員工，其已獲授的股票期權(quán)不作變更。但是激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、考核不合格或與業(yè)績(jī)目標(biāo)有偏差、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)批準(zhǔn)并報(bào)公司董事會(huì)備案，由監(jiān)事會(huì)書(shū)面核實(shí)后，可以全部或部分取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。若激勵(lì)對(duì)象為公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，須經(jīng)公司董事會(huì)做出決議并提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施，并在2個(gè)交易日內(nèi)公告。
2、若激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員，則應(yīng)取消其所有尚未行權(quán)的股票期權(quán)。
3、激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的，自離職之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。
4、激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的，自離職之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。
5、激勵(lì)對(duì)象死亡的，自死亡之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。但激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)死亡的，公司有權(quán)視情況根據(jù)激勵(lì)對(duì)象被取消的股票期權(quán)價(jià)值對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行合理補(bǔ)償，由其合法繼承人繼承。
6、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的，其所獲授的股票期權(quán)不作變更，仍可按規(guī)定行權(quán)。
7、激勵(lì)對(duì)象因達(dá)到國(guó)家或公司規(guī)定的退休年齡退休而離職的，其所獲授的股票期權(quán)不作變更，仍可按規(guī)定行權(quán)。
8、對(duì)于由于上述第1、2、3、4、5項(xiàng)原因被取消或失效的未行權(quán)的股票期權(quán)，公司董事會(huì)可以將該等股票期權(quán)另行授予符合本激勵(lì)計(jì)劃的適合對(duì)象，該等對(duì)象需符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的資格和授權(quán)條件，該等名單需由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出，經(jīng)監(jiān)事會(huì)書(shū)面核實(shí)。若該等股票期權(quán)的新的獲授人為公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，須經(jīng)過(guò)股東大會(huì)批準(zhǔn)方可授權(quán)，并在2個(gè)交易日內(nèi)公告。公司需聘請(qǐng)律師對(duì)該等激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)。該等對(duì)象在行權(quán)時(shí)應(yīng)符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件及行權(quán)安排。
（三）公司發(fā)生下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行使的期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行使：
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。
（四）在激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)下列情形之一的，其已獲授但尚未行使的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行使：
1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的。
2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的。
3、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。
十三、其他
1、本激勵(lì)計(jì)劃自經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起生效；
2、本激勵(lì)計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。

金地(集團(tuán))股份有限公司
2008年1月30日
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