|
|
股票簡稱：升華拜克 股票代碼：600226 編號：2008-002
浙江升華拜克生物股份有限公司有限售條件的流通股上市公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負連帶責(zé)任。
重要提示：
本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為1779766股
本次有限售條件的流通股上市流通日為2008年2月13日
一、股權(quán)分置改革方案的相關(guān)情況
1、公司股權(quán)分置改革于2006年1月9日經(jīng)相關(guān)股東會議通過，以2006年2月8日作為股權(quán)登記日實施，于2006年2月10日實施后首次復(fù)牌。
2、公司股權(quán)分置改革方案是沒有安排追加對價。
二、股權(quán)分置改革方案中關(guān)于有限售條件的流通股上市流通有關(guān)承諾
1、公司控股股東升華集團控股有限公司（以下簡稱"升華集團"）額外承諾如下：
（1）其持有的有限售條件的流通股股份自股權(quán)分置改革方案實施之日起，在36個月內(nèi)不通過證券交易所掛牌交易出售。
（2）在前述禁售期滿后兩年內(nèi)，其通過證券交易所掛牌交易出售升華拜克股份的價格不低于每股8元（當(dāng)升華拜克派發(fā)紅股、轉(zhuǎn)增股本、增資擴股、配股、派息等情況使股份數(shù)量或股東權(quán)益發(fā)生變化時，最低減持價格相應(yīng)調(diào)整）。
（3）股權(quán)分置改革方案實施后，將向2006年度、2007年度、2008年度股東大會提出當(dāng)年現(xiàn)金分利不低于當(dāng)年實現(xiàn)的經(jīng)審計可分配凈利潤的50%的利潤分配方案，并保證對該議案投贊成票。
2、其他持有公司有限售條件的流通股股東按法定承諾事項如下：
（1）其持有的有限售條件流通股自股權(quán)分置改革方案實施之日起，在十二個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。
（2）在前項規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售升華拜克股份，出售數(shù)量占升華拜克股份總數(shù)的比例在十二個月內(nèi)不超過5%，在二十四個月內(nèi)不超過10%。
(3)公司持股5%以上的有限售條件的流通股股東通過證券交易所掛牌交易出售股份數(shù)量達到公司股份總數(shù)1%的，自該事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)將及時履行公告義務(wù)，但無需停止出售股份。
（4）鴻基置業(yè)特別承諾：在辦理持有的非流通股股份上市流通時，應(yīng)先履行其與升華集團和源裕投資三方簽訂的協(xié)議書中約定的義務(wù)，并按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定提出該等股份的上市流通申請。
持有公司有限售條件的流通股股東均切實履行相關(guān)承諾。
三、股改實施后至今公司股本變化和股東持股變化情況
1、股改實施后至今，公司股本結(jié)構(gòu)未發(fā)生過變化。
2、股改實施后至今，由于股改承諾次期滿，公司各股東持有有限售條件的流通股的比例發(fā)生變化。
按照股改承諾，2007年2月13日，公司有35714503股有限售條件的流通股上市流通。
四、大股東占用資金的解決安排情況
公司不存在大股東占用資金的情況。
五、保薦機構(gòu)核查意見
浙商證券有限責(zé)任公司（以下簡稱"浙商證券"）為本公司股權(quán)分置改革的保薦機構(gòu)。根據(jù)上海證券交易所的要求，浙商證券對于本公司的相關(guān)股東申請有限售條件的流通股上市流通進行核查。
浙商證券認為：本公司相關(guān)股東嚴(yán)格履行了股權(quán)分置改革中做出的承諾，本次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
六、本次有限售條件的流通股情況
1、本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為1779766股。
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2008年2月13日。
3、有限售條件的流通股上市明細清單：（單位：股）
序號 股東名稱 持有有限售條件的流通股股份數(shù)量 持有有限售條件的流通股股份占公司總股本的比例（%） 本次上市數(shù)量 剩余有限售條件的流通股股份數(shù)量
1 升華集團控股有限公司 106,199,896 39.28 0 106,199,896
2 源裕投資有限公司 1,778,372 0.66 1,778,372 0
3 天津開發(fā)區(qū)鴻基置業(yè)有限公司 1,394 0.0005 1,394 0
合 計 107,979,662 39.94 1,779,766 106,199,896
4、此前有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況一致。
5、此前有限售條件的流通股上市情況
本次有限售條件的流通股上市為公司第二次安排有限售條件（僅限股改形成）的流通股上市。
七、股本變動結(jié)構(gòu)表
股份類別 本次上市前 變動數(shù) 本次上市后
有限售條件的流通股份 107,979,662 -1,779,766 106,199,896
有限售條件的流通股份合計 107,979,662 -1,779,766 106,199,896
無限售條件的流通股份A股 162,386,503 +1,779,766 164,166,269
無限售條件的流通股份合計 162,386,503 +1,779,766 164,166,269
股份總額 270,366,165 0 270,366,165
特此公告。
浙江升華拜克生物股份有限公司董事會
2008年1月29日
備查文件：
1、公司董事會有限售條件的流通股上市流通申請表
2、投資者記名證券持有數(shù)量查詢證明
3、保薦機構(gòu)核查意見書
4、其他文件
|
|
|
