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關(guān)于召開鴻飛證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告

http://www.sina.com.cn 2008年01月29日 21:00 中國(guó)證券網(wǎng)
證券代碼：184700 證券簡(jiǎn)稱：鴻飛證券
關(guān)于召開鴻飛證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告

寶盈基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱"基金管理人"）已于2008年1月29日在《中國(guó)證券報(bào)》《、上海證券報(bào)》《、證券時(shí)報(bào)》、深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）及寶盈基金管理有限公司網(wǎng)站（http://www.byfunds.com）發(fā)布了《鴻飛證券投資基金以通訊方式召開基金份額持有人大會(huì)公告》。為了使本次基金份額持有人大會(huì)順利召開，現(xiàn)發(fā)布關(guān)于召開鴻飛證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告。
一、召開會(huì)議基本情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《鴻飛證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，鴻飛證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的基金管理人寶盈基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）決定以通訊方式召開本基金的基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議的具體安排如下：
1、會(huì)議召開方式：通訊方式。
2、會(huì)議投票表決起止時(shí)間：自權(quán)利登記日次日即2008年2月6日起，至2008年2月28日24：00（以本基金管理人委托的公證機(jī)關(guān)收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)）。
3、會(huì)議通訊表決票的寄達(dá)地點(diǎn)：
公證機(jī)構(gòu)：北京市方正公證處
地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街7號(hào)國(guó)投大廈四層
聯(lián)系人：王順心、孟必珍
郵政編碼：100037
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
關(guān)于鴻飛證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案（見附件一）。
三、基金份額持有人的權(quán)利登記日
本次大會(huì)的權(quán)利登記日為2008年2月5日，即在2008年2月5日深圳證券交易所交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本基金全體基金份額持有人均有權(quán)參加本次基金份額持有人大會(huì)。
四、表決票的填寫和寄交方式
1、本次會(huì)議表決票見附件二�；鸱蓊~持有人可從相關(guān)報(bào)紙上剪裁、復(fù)印附件二或登陸本基金管理人網(wǎng)站（http://www. byfunds.com）下載表決票。
2、基金份額持有人應(yīng)當(dāng)按照表決票的要求填寫相關(guān)內(nèi)容，其中：
（1）個(gè)人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人身份證件復(fù)印件和證券賬戶卡復(fù)印件；
（2）機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章，并提供加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件等）和證券賬戶卡復(fù)印件；
（3）個(gè)人投資者委托他人投票的，應(yīng)由代理人在表決票上簽字或蓋章，并提供個(gè)人投資者身份證件復(fù)印件和證券賬戶卡復(fù)印件，以及填妥的授權(quán)委托書原件（參照附件三）。如代理人為個(gè)人，還需提供代理人的身份證件復(fù)印件；如代理人為機(jī)構(gòu)，還需提供代理人的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件等）；
（4）機(jī)構(gòu)投資者委托他人投票的，應(yīng)由代理人在表決票上簽字或蓋章，并提供持有人的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件等）和證券賬戶卡復(fù)印件，以及填妥的授權(quán)委托書原件。如代理人為個(gè)人，還需提供代理人的身份證件復(fù)印件；如代理人為機(jī)構(gòu)，還需提供代理人的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件等）。
3、基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關(guān)文件自權(quán)利登記日次日即2008年2月6日起，至2008年2月28日24：00以前（以公證機(jī)關(guān)收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)）通過(guò)專人送交或郵寄的方式送達(dá)至本基金管理人委托的公證機(jī)關(guān)辦公地址，并請(qǐng)?jiān)谛欧獗砻孀⒚鳎骸傍欙w證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決專用”。
本基金管理人委托的公證機(jī)關(guān)辦公地址及聯(lián)系辦法如下：
公證機(jī)構(gòu)：北京市方正公證處
地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街7號(hào)國(guó)投大廈四層
聯(lián)系人：王順心、孟必珍
郵政編碼：100037
五、計(jì)票
1、本次通訊會(huì)議的計(jì)票方式為：由本基金管理人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人（中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司）授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
2、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。
3、表決票效力的認(rèn)定如下：
（1）表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本會(huì)議通知規(guī)定，且在截止時(shí)間之前送達(dá)公證機(jī)關(guān)的，為有效表決票；有效表決票按表決意見計(jì)入相應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
（2）如表決票上的表決意見未選、多選或無(wú)法辨認(rèn)，但其他各項(xiàng)符合會(huì)議通知規(guī)定的，視為棄權(quán)表決，計(jì)入有效表決票；并按“棄權(quán)”計(jì)入對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
（3）如表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有效證明基金份額持有人身份或代理人經(jīng)有效授權(quán)的證明文件的，或未能在截止時(shí)間之前送達(dá)公證機(jī)關(guān)的，均為無(wú)效表決票；無(wú)效表決票不計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
（4）基金份額持有人重復(fù)提交表決票的，如各表決票表決意見相同，則視為同一表決票；如各表決票表決意見不相同，則按如下原則處理：
①送達(dá)時(shí)間不是同一天的，以最后送達(dá)的填寫有效的表決票為準(zhǔn)，先送達(dá)的表決票視為被撤回；
②送達(dá)時(shí)間為同一天的，視為在同一表決票上做出了不同表決意見，計(jì)入棄權(quán)表決票；
③送達(dá)時(shí)間按如下原則確定：專人送達(dá)的以實(shí)際遞交時(shí)間為準(zhǔn)，郵寄的以公證機(jī)關(guān)收到的時(shí)間為準(zhǔn)。
六、決議生效條件
1、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占在權(quán)利登記日基金總份額的50%以上；
2、關(guān)于鴻飛證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案應(yīng)當(dāng)由提交有效表決票的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)；
3、本次基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，本基金管理人自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)之日起生效。
七、本次大會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)
1、召集人：寶盈基金管理有限公司
（1）深圳總部：
聯(lián)系人：江洪
聯(lián)系電話：0755-83275158
傳真：0755-83275119
網(wǎng)址：http://www.byfunds.com
（2）北京辦事處：
聯(lián)系人：高明磊
聯(lián)系電話：010-68083668-108
傳真：010-68083245
2、監(jiān)督人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
3、公證機(jī)構(gòu)：北京市方正公證處
八、重要提示
1、請(qǐng)基金份額持有人在提交表決票時(shí)，充分考慮郵寄在途時(shí)間，提前寄出表決票。
2、本次基金份額持有人大會(huì)有關(guān)公告可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站查閱，投資者如有任何疑問(wèn)，可致電本基金管理人客戶服務(wù)電話400-8888-300咨詢。
3、基金管理人將向深圳證券交易所申請(qǐng)本基金自2007年2月13日開始停牌。基金管理人將于基金份額持有人大會(huì)決議公告后向深圳證券交易所申請(qǐng)復(fù)牌。
4、本通知的有關(guān)內(nèi)容由寶盈基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
寶盈基金管理有限公司
二○○八年一月三十日
附件一：《關(guān)于鴻飛證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案》
附件二：《鴻飛基金份額持有人大會(huì)表決票》
附件三：《授權(quán)委托書》
附件四：《鴻飛證券投資基金轉(zhuǎn)型方案說(shuō)明書》附件一：
關(guān)于鴻飛證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案鴻飛證券投資基金基金份額持有人：
鑒于鴻飛證券投資基金（下稱“鴻飛基金”）將于2008年4月14日到期，為了消除基金到期及折價(jià)的影響，維護(hù)基金持有人利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《鴻飛證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)基金管理人與基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行協(xié)商一致，提議對(duì)鴻飛基金實(shí)施轉(zhuǎn)型�！而欙w證券投資基金轉(zhuǎn)型方案說(shuō)明書》見附件四。
為實(shí)施鴻飛基金轉(zhuǎn)型方案，提議授權(quán)基金管理人辦理本次鴻飛基金轉(zhuǎn)型的有關(guān)具體事宜，包括但不限于根據(jù)市場(chǎng)情況確定轉(zhuǎn)換的具體時(shí)間，在確保基金份額持有人利益的前提下對(duì)《鴻飛證券投資基金基金合同》進(jìn)行必要的修改和補(bǔ)充。
以上議案，請(qǐng)予審議。
基金管理人：寶盈基金管理有限公司
二○○八年一月三十日附件二：
鴻飛基金份額持有人大會(huì)表決票基金份額持有人名稱：證件號(hào)碼(身份證件號(hào)/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)) 股東賬號(hào)審議事項(xiàng) 同意 反對(duì) 棄權(quán)鴻飛證券投資基金由封閉式轉(zhuǎn)為開放式的轉(zhuǎn)型方案、授權(quán)基金管理人辦理鴻飛基金轉(zhuǎn)型相關(guān)具體事宜及對(duì)《鴻飛證券投資基金基金合同》進(jìn)行必要的修改和補(bǔ)充�；鸱蓊~持有人/受托人簽名或蓋章
2008年 月 日說(shuō)明：
請(qǐng)以打“√”方式在審議事項(xiàng)后必須選擇一種且只能選擇一種表決意見。表決意見代表基金份額持有人所持全部基金份額的表決意見。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)或意愿無(wú)法判斷的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持全部基金份額的表決結(jié)果均計(jì)為“棄權(quán)”。附件三：
授權(quán)委托書
茲委托 先生／女士代表本人（或本機(jī)構(gòu)）參加投票截止日為2008年2月25日的以通訊方式召開的鴻飛證券投資基金基金份額持有人大會(huì)，并代為全權(quán)行使對(duì)所有議案的表決權(quán)。委托人（簽字/蓋章）：委托人身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：委托人持有基金份額數(shù)：證券賬戶卡號(hào)：受托人：受托人身份證號(hào)：
委托日期： 年 月 日附注：此授權(quán)委托書剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式自制在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。附件四：
鴻飛證券投資基金轉(zhuǎn)型方案說(shuō)明書
一、重要提示
1、鑒于鴻飛證券投資基金（簡(jiǎn)稱“鴻飛基金”）將于2008年4月14日到期，為維護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《鴻飛證券投資基金基金合同》（簡(jiǎn)稱“基金合同”）等有關(guān)規(guī)定，本基金管理人經(jīng)與基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行協(xié)商一致，決定以通訊方式召開基金份額持有人大會(huì)，討論關(guān)于鴻飛證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案。
2、本次鴻飛基金轉(zhuǎn)型方案需經(jīng)參加相關(guān)持有人大會(huì)表決的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)，存在無(wú)法獲得相關(guān)持有人大會(huì)表決通過(guò)的可能。
3、持有人大會(huì)表決通過(guò)的事項(xiàng)需報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起生效。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本次鴻飛基金轉(zhuǎn)型方案所作的任何決定或意見，均不表明其對(duì)本次轉(zhuǎn)型方案或本基金的價(jià)值或者投資者的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
二、鴻飛基金轉(zhuǎn)型方案要點(diǎn)
（一）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
鴻飛基金由封閉式基金轉(zhuǎn)型為開放式基金，基金名稱變更為“寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金”，在完成有關(guān)轉(zhuǎn)型程序后，開放申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。在基金份額持有人大會(huì)通過(guò)基金轉(zhuǎn)型審議事項(xiàng)且公告持有人大會(huì)決議生效之后，基金管理人最遲在60個(gè)交易日內(nèi)開放日常申購(gòu)、贖回。
（二）調(diào)整基金存續(xù)期限
基金存續(xù)期由2008年4月14日到期調(diào)整為無(wú)限期。
（三）授權(quán)基金管理人向深圳證券交易所申請(qǐng)終止或提前終止封閉式基金的上市交易并進(jìn)行變更登記；轉(zhuǎn)型為開放式基金。在轉(zhuǎn)型后開放贖回業(yè)務(wù)后，持有人可通過(guò)寶盈基金管理有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行指定網(wǎng)點(diǎn)和其它指定的銷售渠道辦理基金份額的贖回。
（四）調(diào)整基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略
1、投資目標(biāo)
鴻飛基金投資目標(biāo)是“本基金為積極成長(zhǎng)型基金，主要投資于業(yè)績(jī)能夠持續(xù)高速增長(zhǎng)的成長(zhǎng)型上市公司，所追求的投資目標(biāo)是在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，為基金持有人謀求長(zhǎng)期最佳收益”。
投資目標(biāo)擬調(diào)整為“基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于宏觀變革期以及對(duì)資本市場(chǎng)未來(lái)持續(xù)、健康增長(zhǎng)的預(yù)期，處于稀缺狀態(tài)的資源凸現(xiàn)其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，相關(guān)上市公司體現(xiàn)出較好的投資價(jià)值。本基金根據(jù)研究部的估值模型，優(yōu)選各個(gè)行業(yè)中具有資源優(yōu)勢(shì)的上市公司，建立股票池。在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下保持基金資產(chǎn)持續(xù)增值，并力爭(zhēng)創(chuàng)造超越業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的主動(dòng)管理回報(bào)”。
2、投資范圍
鴻飛基金投資范圍是“本基金投資范圍僅限于具有良好流動(dòng)性和收益性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。股票投資的主要投資對(duì)象為深、滬兩市A股中具有較高成長(zhǎng)性且發(fā)展前景良好的上市公司股票”。
投資范圍擬調(diào)整為：
“本基金為股票型基金，本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其它金融工具。其中，股票投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的60%－95%；債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例范圍為0－40%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例在5%以上。本基金將不低于80%的股票資產(chǎn)投資于國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)上具有資源優(yōu)勢(shì)的股票。
此外，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍；如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的比例限制的，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可相應(yīng)調(diào)整本基金的投資比例規(guī)定�！�
3、投資策略
鴻飛基金投資策略是：
“本基金對(duì)所投資的上市公司的行業(yè)狀況、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行深入研究，借鑒國(guó)際通用的權(quán)益資本定價(jià)模型和方法，結(jié)合我國(guó)資本市場(chǎng)的實(shí)際情況，對(duì)公司股票進(jìn)行合理的定價(jià)，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行投資決策。
本基金投資的成長(zhǎng)型上市公司應(yīng)能在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保持業(yè)績(jī)高速增長(zhǎng)，雖然有些公司可能當(dāng)期市盈率或市凈率水平較高，但市場(chǎng)預(yù)期其未來(lái)盈利前景良好。具體來(lái)說(shuō)，成長(zhǎng)型上市公司具有以下主要特點(diǎn)：
①公司發(fā)展前景良好，主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)有充分的成長(zhǎng)空間；
②預(yù)計(jì)公司凈利潤(rùn)在未來(lái)幾年內(nèi)可保持較高增長(zhǎng)幅度，且股本擴(kuò)張速度較快；
③公司業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)主要來(lái)源與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（包括與主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)相同或相似的投資收益）的增長(zhǎng)；
④預(yù)期公司發(fā)展將發(fā)生積極變化（如購(gòu)并和重組等）從而使未來(lái)盈利能力得到實(shí)質(zhì)性改善；
⑤公司有優(yōu)于同行業(yè)其他公司的某競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。”
投資策略擬調(diào)整為：
“本基金將中長(zhǎng)期持有具有資源優(yōu)勢(shì)的股票為主的股票投資組合，并注重資產(chǎn)在各相關(guān)行業(yè)的配置，適當(dāng)進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇。采用“自上而下”進(jìn)行資產(chǎn)配置和行業(yè)配置、“自下而上”精選個(gè)股的積極投資策略。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、財(cái)政、貨幣政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及證券監(jiān)管政策調(diào)整情況、市場(chǎng)資金環(huán)境等因素，決定股票、債券及現(xiàn)金的配置比例。
1．宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
本基金分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況主要參考以下指標(biāo)：
季度GDP及其增長(zhǎng)速度；
月度工業(yè)增加值及其增長(zhǎng)率；
月度固定資產(chǎn)投資完成情況及其增長(zhǎng)速度；
月度社會(huì)消費(fèi)品零售總額及其增長(zhǎng)速度；
月度居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、工業(yè)品價(jià)格指數(shù)以及主要行業(yè)價(jià)格指數(shù)；
月度進(jìn)出口數(shù)據(jù)以及外匯儲(chǔ)備等數(shù)據(jù)；
貨幣供應(yīng)量M0、M1、M2的增長(zhǎng)率以及貸款增速。
2．政策環(huán)境
主要指國(guó)家財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策及證券市場(chǎng)監(jiān)管政策。
3．市場(chǎng)資金環(huán)境
本基金主要參考以下指標(biāo)分析判斷市場(chǎng)資金環(huán)境：
居民儲(chǔ)蓄進(jìn)行證券投資的增量；
貨幣市場(chǎng)利率；
基金新增投資規(guī)模；
券商自營(yíng)規(guī)模變動(dòng)額；
QFII新增投資額；
新股擴(kuò)容；
增發(fā)、配股所需資金；
可轉(zhuǎn)債所需資金；
印花稅和傭金；
其他投資資金變動(dòng)額等。
2、股票投資策略
本基金將把握資源的價(jià)值變化規(guī)律，對(duì)各類資源的現(xiàn)狀和發(fā)展進(jìn)行分析判斷，及時(shí)適當(dāng)調(diào)整各類資源行業(yè)的配置比例，重點(diǎn)投資于各類資源行業(yè)中的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，分享資源長(zhǎng)期價(jià)值提升所帶來(lái)的投資收益。
在個(gè)股選擇層面，本基金以凈資產(chǎn)收益率、預(yù)期PEG、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率及行業(yè)地位等指標(biāo)為依據(jù)，通過(guò)公司投資價(jià)值評(píng)估方法選擇具備持續(xù)增長(zhǎng)潛力的上市公司進(jìn)行投資。
1）形成投資股票備選庫(kù)
根據(jù)上市公司資源的類別、數(shù)量、與主營(yíng)業(yè)務(wù)的密切程度判斷公司是否屬于資源類公司，所有資源類公司形成資源類基礎(chǔ)股票備選庫(kù)；
對(duì)基礎(chǔ)股票備選庫(kù)中的所有股票，綜合考慮凈資產(chǎn)收益率、預(yù)期PEG、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率及行業(yè)地位等指標(biāo)選出股票構(gòu)成投資股票備選庫(kù)；投資股票備選庫(kù)每年在4月30日上市公司年度報(bào)告出齊后整體調(diào)整一次，日常則可根據(jù)股票價(jià)格變動(dòng)情況進(jìn)行微調(diào)。
預(yù)期PEG值的計(jì)算公式如下：
其中：P為計(jì)算日股票的收盤價(jià)，EPS為上市公司最新年報(bào)的每股收益， 為根據(jù)上市公司歷史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、實(shí)地調(diào)研、財(cái)務(wù)模型和其他相關(guān)信息預(yù)測(cè)的預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率。
對(duì)于每年5月至下一年度4月上市的新股，本基金將其作為一個(gè)特殊資產(chǎn)分類，由基金管理人根據(jù)公司基本面及具體市場(chǎng)情況決定投資。
（2）建立各類股票池
由基金管理人的研究人員對(duì)投資備選股票庫(kù)中的股票進(jìn)行基本面價(jià)值評(píng)估，通過(guò)公司股票池的構(gòu)建程序，形成各類股票池，構(gòu)建最終股票組合。股票池的構(gòu)建程序
調(diào)整評(píng)級(jí)、申請(qǐng)調(diào)整
研究員確定資源類上市
進(jìn)出不同股票池 公司評(píng)級(jí)，建立公司評(píng)級(jí)
對(duì)公司研 答
究成果 辨
投資研究聯(lián)席例會(huì)
答
辨
投資決策委員會(huì)
禁止股票池
備選股票池
限制股票池
核心股票池
研究員持續(xù)跟蹤上市公司基本面變化，
參考金融工程對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分析
圖1股票池構(gòu)建流程圖
如圖1，首先根據(jù)對(duì)資源類上市公司的評(píng)級(jí)建立“公司評(píng)級(jí)庫(kù)”。各行業(yè)研究員按影響其相關(guān)行業(yè)上市公司投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，就行業(yè)、核心競(jìng)爭(zhēng)力、公司成長(zhǎng)性、投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)估值這五個(gè)方面，分別制定進(jìn)一步細(xì)化的定性和定量分析指標(biāo)，形成分行業(yè)的《上市公司投資評(píng)級(jí)指標(biāo)體系》。以此作為各行業(yè)股票進(jìn)行投資評(píng)級(jí)管理的依據(jù)，并進(jìn)而精選出具備持續(xù)增長(zhǎng)或階段性高速增長(zhǎng)能力、且價(jià)值被低估的優(yōu)勢(shì)企業(yè)形成公司的股票池。如研究員要調(diào)整股票的投資評(píng)級(jí)，須及時(shí)提交股票投資評(píng)級(jí)調(diào)整報(bào)告，投資評(píng)級(jí)調(diào)整報(bào)告需附上《上市公司投資評(píng)級(jí)表》，并就調(diào)整的原因做出說(shuō)明。各行業(yè)研究員應(yīng)將其所負(fù)責(zé)行業(yè)的《上市公司投資評(píng)級(jí)指標(biāo)體系》及其每次重大調(diào)整報(bào)研究部總監(jiān)備案。
在公司評(píng)級(jí)庫(kù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)進(jìn)行全面深入的研究分析，經(jīng)有投資部、研究部共同參加的投資研究聯(lián)席會(huì)議集中討論，就股票的基本面、業(yè)績(jī)與成長(zhǎng)性、內(nèi)在價(jià)值與潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的答辯，擬定公司“備選股票池”。備選股票池名單須經(jīng)投資決策委員會(huì)審批同意后方可執(zhí)行。對(duì)進(jìn)入備選股票池的股票，行業(yè)研究員必須確保定期跟蹤和維護(hù)。定期跟蹤的內(nèi)容包括：至少每半年一次對(duì)公司進(jìn)行深度調(diào)研并提交調(diào)研簡(jiǎn)報(bào)；每季度、每半年、每年提交相應(yīng)的季報(bào)、中報(bào)、年報(bào)點(diǎn)評(píng)。
在備選股票池的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的答辯產(chǎn)生“核心股票池”，對(duì)進(jìn)入核心股票池名單的上市公司要求研究員必須定期提交實(shí)地調(diào)研的深度研究報(bào)告。核心股票池名單須經(jīng)投資決策委員會(huì)審批同意后方可執(zhí)行。
為了更好的控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于已經(jīng)進(jìn)入備選股票池、核心股票池并且納入基金投資組合的個(gè)股，由于已經(jīng)接近、達(dá)到預(yù)期估值上限或者基于行業(yè)集中度等因素的考慮，投資決策委員會(huì)又在備選股票池和核心股票池的基礎(chǔ)上設(shè)立“限制股票池”。
本基金管理人投資決策委員會(huì)規(guī)定，基金的投資組合只能從“備選股票池”和“核心股票池”中產(chǎn)生，并制定了相應(yīng)的投資權(quán)限限制。
3、債券及短期金融工具投資策略
本基金的債券投資采取主動(dòng)投資策略，運(yùn)用利率預(yù)測(cè)、久期管理、收益率曲線預(yù)測(cè)、相對(duì)價(jià)值評(píng)估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回購(gòu)進(jìn)行杠桿操作等積極的投資策略，力求獲得超過(guò)債券市場(chǎng)的收益。
（1）利率預(yù)期策略下的債券選擇
準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)利率走勢(shì)能為債券投資帶來(lái)超額收益，例如預(yù)期利率下調(diào)時(shí)適當(dāng)加大長(zhǎng)久期債券的投資比例，為債券組合贏得價(jià)格收益；預(yù)期利率上升時(shí)減少長(zhǎng)久期債券的投資，降低基金債券組合的久期，以控制利率風(fēng)險(xiǎn)。
（2）收益率曲線變動(dòng)分析
收益率曲線會(huì)隨著時(shí)間、市場(chǎng)情況、市場(chǎng)主體的預(yù)期變化而改變�；鸸芾砣送ㄟ^(guò)預(yù)測(cè)收益率曲線形狀的變化，調(diào)整長(zhǎng)久期債券組合內(nèi)部品種的比例獲得投資收益。
（3）信用度分析
信用度分析是企業(yè)債的投資策略�；鸸芾砣送ㄟ^(guò)對(duì)債券的發(fā)行者、流動(dòng)性、所處行業(yè)等因素進(jìn)行更細(xì)致的調(diào)研，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)債券的違約概率和提早預(yù)測(cè)債券評(píng)級(jí)的改變，從而取得價(jià)格優(yōu)勢(shì)或進(jìn)行套利。
（4）收益率利差分析
在預(yù)測(cè)和分析同一市場(chǎng)不同板塊之間（比如國(guó)債與金融債）、不同市場(chǎng)的同一品種、不同市場(chǎng)的不同板塊之間的收益率利差基礎(chǔ)上，基金管理人采取積極策略選擇合適品種進(jìn)行交易來(lái)獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差是穩(wěn)定的。但是在某種情況下，比如若某個(gè)行業(yè)在經(jīng)濟(jì)周期的某一時(shí)期面臨信用風(fēng)險(xiǎn)改變或者市場(chǎng)供求發(fā)生變化時(shí)這種穩(wěn)定關(guān)系便被打破，若能提前預(yù)測(cè)并進(jìn)行交易，就可進(jìn)行套利或減少損失。
（5）相對(duì)價(jià)值評(píng)估
基金管理人運(yùn)用該種策略的目的在于識(shí)別被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)的債券，并采取適當(dāng)?shù)慕灰滓云讷@利。一方面基金管理人通過(guò)利率期限結(jié)構(gòu)，評(píng)估處于同一風(fēng)險(xiǎn)層次的多只債券中，究竟哪些更具投資價(jià)值，另一方面，通過(guò)綜合考察債券等級(jí)、息票率、所屬行業(yè)、可贖回條款等因素對(duì)率差的影響，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。
4、權(quán)證投資策略
本基金在進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀取最大的收益，以不改變投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征為首要條件，運(yùn)用有關(guān)數(shù)量模型進(jìn)行估值和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，謹(jǐn)慎投資。
（五）授權(quán)基金管理人修訂基金合同
基金管理人要求持有人大會(huì)授權(quán)修改基金合同，主要是基于以下理由：
第一，鴻飛基金擬轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、調(diào)整存續(xù)期限、終止上市交易并調(diào)整投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，基金管理人需根據(jù)持有人大會(huì)決議修訂《鴻飛證券投資基金基金合同》的相關(guān)內(nèi)容。
第二，自《鴻飛證券投資基金基金合同》生效以來(lái)，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)陸續(xù)頒布并實(shí)施，需要根據(jù)法律法規(guī)要求修訂《鴻飛證券投資基金基金合同》的相關(guān)內(nèi)容。
最后，考慮到鴻飛基金變更投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略后，基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品類型發(fā)生相應(yīng)變更，基金管理人擬將基金名稱變更為“寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金”。
若持有人大會(huì)授權(quán)基金管理人針對(duì)上述事項(xiàng)修訂基金合同內(nèi)容，基金管理人完成合同內(nèi)容修訂并經(jīng)基金托管人審核同意后，將報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
（六）基金收益分配
為回報(bào)投資者，基金管理人擬在基金終止上市前，根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)原持有人實(shí)施收益分配。。
三、基金管理人就方案相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明
（一）鴻飛基金沿革情況
鴻飛證券投資基金是由藍(lán)天基金經(jīng)清理規(guī)范后設(shè)立而成的契約型封閉式基金。
基金發(fā)起人為寶盈基金管理有限公司、中國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)信托投資公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、重慶國(guó)際信托投資公司、天津信托投資公司和山東省國(guó)際信托投資公司�；鸸芾砣藶閷氂鸸芾碛邢薰�，基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行。
基金于2001年11月28日在深圳證券交易所掛牌上市時(shí)總份額為200,000,009份。基金于2001年12月25日完成擴(kuò)募后基金總份額增至5億份，基金存續(xù)期延長(zhǎng)5年至2008年4月14日。
（二）鴻飛基金歷史業(yè)績(jī)
鴻飛基金為投資者帶來(lái)了較好回報(bào)，2007年12月31日累計(jì)基金份額凈值為3.5719元。截止2007年12月31日，基金自2001年11月上市以來(lái)累計(jì)凈值增長(zhǎng)率達(dá)到316.52%，2007年凈值增長(zhǎng)率為124.61%。
（三）基金轉(zhuǎn)型有利于保護(hù)持有人利益
截止2007年12月31日，鴻飛基金的折價(jià)率為6.34%。實(shí)施轉(zhuǎn)型后，折價(jià)率將消除，原持有人可以按照基金份額凈值贖回，獲取差價(jià)回報(bào)。
鴻飛基金基金合同將于2008年4月14日到期。如果任其到期，持有人需承擔(dān)股票資產(chǎn)變現(xiàn)成本、清算費(fèi)用等。實(shí)施基金轉(zhuǎn)型可以避免到期清算，為投資者節(jié)省清算成本。
（四）基金轉(zhuǎn)型的可行性
1、調(diào)整投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略的可行性
基金轉(zhuǎn)型后，其投資范圍、比例限制等應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，必須對(duì)原有合同中的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂。修訂后的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略將兼顧投資標(biāo)的的內(nèi)在價(jià)值和未來(lái)增長(zhǎng)潛力，更加符合我國(guó)證券市場(chǎng)的特點(diǎn)。
2、授權(quán)基金管理人修訂基金合同的可行性
基金管理人將嚴(yán)格按照持有人大會(huì)決議以及法律法規(guī)的規(guī)定修訂基金合同。修訂后的基金合同需經(jīng)基金管理人和基金托管人簽字蓋章，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
（五）原有鴻飛基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
1、轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日：L+2日（L為集中申購(gòu)截止日）。
2、轉(zhuǎn)換日：L+3日。
3、轉(zhuǎn)換對(duì)象：轉(zhuǎn)換日登記在冊(cè)的原封閉式基金份額。
4、轉(zhuǎn)換份額計(jì)算方法為假設(shè)鴻飛基金在轉(zhuǎn)換日的基金份額凈值為A元（精確到小數(shù)點(diǎn)后第7位），現(xiàn)以1:A的比例將基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換后，基金份額凈值由原來(lái)的A元變?yōu)?.00元。相應(yīng)地，基金份額增加A倍，基金資產(chǎn)凈值未發(fā)生變化。
5、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則如下：
原鴻飛基金的份額持有人按照轉(zhuǎn)換日的份額凈值轉(zhuǎn)化為新的基金份額。
轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式為：轉(zhuǎn)換后基金份額數(shù)量=原基金份額 轉(zhuǎn)換日基金份
額凈值。
轉(zhuǎn)換后基金份額凈值=1.0000
例：某投資人賬戶持有100,000份原鴻飛基金份額，轉(zhuǎn)換當(dāng)日鴻飛基金
份額凈值為1.7654321元，則新基金份額為：
新基金份額＝100,000 1.7654321=176,543份
轉(zhuǎn)換采用截尾的處理方法保留整數(shù)，所產(chǎn)生誤差歸入基金資產(chǎn)。
四、基金轉(zhuǎn)型的主要風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)備措施
（一）轉(zhuǎn)型方案被持有人大會(huì)否決的風(fēng)險(xiǎn)
自本說(shuō)明書公告之日起，基金管理人面向基金份額持有人征詢意見。如有必要，基金管理人將根據(jù)持有人意見，對(duì)基金轉(zhuǎn)型方案進(jìn)行適當(dāng)?shù)男抻�，并重新公告�；鸸芾砣丝稍诒匾闆r下，推遲基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間。
如果轉(zhuǎn)型方案未獲得持有人大會(huì)批準(zhǔn)，基金管理人計(jì)劃在30日內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定重新向持有人大會(huì)提交轉(zhuǎn)型方案議案。
（二）基金轉(zhuǎn)型開放后遭遇大規(guī)模贖回的風(fēng)險(xiǎn)
為降低部分持有人在基金開放后大量贖回對(duì)基金平穩(wěn)運(yùn)作的影響，基金管理人制定了相關(guān)措施。
1、對(duì)原持有人長(zhǎng)期持有給予份額激勵(lì)
基金管理人承諾對(duì)于在轉(zhuǎn)型前持有鴻飛基金的投資者，自基金開放日常申購(gòu)、贖回之日起，若持有基金份額滿半年，則在其原鴻飛基金基金份額基礎(chǔ)上提供0.75%的基金份額激勵(lì)；若持有基金份額滿1年，則在其原鴻飛基金基金份額基礎(chǔ)上再提供0.75%的基金份額激勵(lì)。
為盡可能保證原份額持有人享有份額激勵(lì)，持有期滿的計(jì)算方法采用后進(jìn)先出法，對(duì)于投資者在基金開放日常申購(gòu)、贖回之日起1年以內(nèi)申請(qǐng)贖回的，贖回基金份額優(yōu)先沖抵在贖回時(shí)間點(diǎn)之前申購(gòu)的基金份額。
2、實(shí)施集中申購(gòu)
在基金終止上市后，基金管理人將通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中申購(gòu)。集中申購(gòu)期不超過(guò)1個(gè)月。
（1）本基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率如下：
金額 費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.5%
申購(gòu)費(fèi)率（前端）
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.9%
500萬(wàn)元≤M<＜1000萬(wàn)元 0.3%
M≥1000萬(wàn)元 固定費(fèi)用1000元
持有時(shí)間 費(fèi)率
1
贖回費(fèi)率 年以內(nèi)（含） 0.50%
1年—2年（含） 0.25%
2年以上 0
持有時(shí)間 費(fèi)率
1年以內(nèi)（含） 1.8%
申購(gòu)費(fèi)率（后端）
1年—2年（含） 1.0%
2年—3年（含） 0.6%
3年以上 0
原鴻飛基金基金份額的持有期限自《寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》生效之日起計(jì)算，并在贖回時(shí)默認(rèn)為前端收費(fèi)方式收取相應(yīng)贖回費(fèi)。
集中申購(gòu)期間產(chǎn)生的利息在集中申購(gòu)份額清算登記日折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
集中申購(gòu)期結(jié)束后，本基金可暫停辦理申購(gòu)和贖回，暫停期間不超過(guò)1個(gè)月。
4、基金轉(zhuǎn)型方案公告后，若出現(xiàn)基金折價(jià)率持續(xù)放大或基金凈值劇烈波動(dòng)等極端情況，基金管理人承諾將根據(jù)實(shí)際情況，加快轉(zhuǎn)型進(jìn)程，更早開放基金的日常贖回業(yè)務(wù)。
（三）其它風(fēng)險(xiǎn)
轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)的其他情況帶來(lái)的問(wèn)題，基金管理人負(fù)責(zé)與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易所、基金持有人等相關(guān)方溝通解釋，并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
五、基金管理人聯(lián)系方式
持有人若對(duì)本方案的內(nèi)容有任何意見和建議，請(qǐng)通過(guò)以下方式聯(lián)系基金管理人：
電話：400-8888-300
傳真：0755-83515880
電子信箱：byservice@byfunds.com
網(wǎng)站：www.byfunds.com
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