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新浪財經

達意隆(002209)首次公開發行股票于深圳證券交易所上市的法律意見書

http://www.sina.com.cn 2008年01月29日 09:49 中國證券網
關于廣州達意隆包裝機械股份有限公司首次公開發行股票于深圳證券交易所上市的法律意見書

廣大證字（2008）第0101號廣州達意隆包裝機械股份有限公司：
(一)根據廣州達意隆包裝機械股份有限公司(以下簡稱“發行人”)與廣東廣大律師事務所（以下簡稱“本所”）訂立的《聘請專項法律顧問合同》的約定，本所指派張平、劉碧華、陳長潔律師作為發行人申請首次公開發行股票并上市的專項法律顧問，為發行人首次公開發行股票并申請在深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）股票上市（以下簡稱“本次上市”），參與相關工作并出具本法律意見書。
(二)本所律師根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)等有關法律、法規和中華人民共和國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《首次公開發行股票并上市管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，以及深圳證券交易所《深圳證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《上市規則》)、《深圳證券交易所首次公開發行新股發行和上市指引》（以下簡稱《上市指引》）的相關規定，出具本法律意見書。
(三)本所律師依照相關法律、法規和規范性文件的要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對發行人提供的有關文件和有關事實進行了核查和驗證，現出具法律意見如下。
(引言)
為出具本法律意見書，本所律師及本所聲明如下：
(一)本所律師僅根據本法律意見書出具日以前已發生的事實，并依照我國現行的法律、法規和中國證監會的有關規章以及深圳證券交易所的有關規則發表法律意見。
(二)本所律師已經嚴格履行法定職責，遵循勤勉盡責和誠實信用原則，對本法律意見書所述發行人的行為以及申請本次上市的合法、合規、真實、有效性進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
(三)本所同意將本法律意見書作為發行人申請本次上市所必備的法律文件，隨同其他申報材料一并上報，并依法對所出具的法律意見承擔責任。
(四)本所律師及本所已獲發行人的確認，發行人已提供了為出具本法律意見書所必需的、真實的原始書面材料、副本材料和復印件。本所律師已對上述文件資料進行了審查，上述文件的副本與正本一致、復印件與原件一致。本所律師根據上述文件所支持的事實出具本法律意見書。
(五)本法律意見書僅供發行人為本次上市之目的使用，不得用作其他任何目的。
(正文)
一、發行人本次上市的批準和授權
(一)發行人股東大會已經審議通過本次發行股票并上市的決議。
發行人2007年3月20日召開的2007年第一次臨時股東大會，審議通過了有關發行人申請本次公開發行股票并上市的決議，決議涉及發行股票的種類及面值、發行數量、發行價格、發行對象及發行方式等必要事項，同時授權發行人董事會在股東大會決議范圍內全權辦理本次公開發行股票并上市的相關事項。
根據《公司法》、《證券法》和發行人章程的規定，上述決議的內容及形式均合法有效。
發行人股東大會授權董事會辦理有關股票發行、上市具體事宜的授權范圍及程序符合法律、法規及其章程的規定，該等授權合法有效。
(二)發行人本次公開發行股票已經獲得中國證監會的核準。
2008年1月10日，中國證監會下發《關于核準廣州達意隆包裝機械股份有限公司首次公開發行股票的通知》(證監許可[2008]58號)，核準發行人公開發行不超過2,900萬股新股。
(三)發行人本次上市尚需獲得深圳證券交易所審核同意。
本所律師認為，截止本《法律意見書》出具日，發行人本次上市已取得的授權和批準合法、有效，尚須經深圳證券交易所審核同意。
二、發行人本次上市的主體資格
(一)發行人是依法設立的股份有限公司，具有本次上市的主體資格。
發行人是由張頌明、廣州科技創業投資有限公司(以下簡稱“廣州科創”)、陳鋼、張贊明、謝蔚、王忠、李品、王建輝、黃少堅、王衛東、晏長青、吳昌華、孔祥捷、陳怡作為發起人，由其前身廣州達意隆包裝機械有限公司（以下簡稱“達意隆有限公司”）按照《公司法》的規定，整體變更設立的股份有限公司，并于2006年12月13日取得了廣州市工商行政管理局核發的注冊號為4401012046398的《企業法人營業執照》。發行人具有申請本次上市必要的主體資格。
(二)經本所律師適當核查，發行人是依法存續的股份有限公司，不存在法律、法規及發行人章程規定其應當終止的情形，發行人目前依法有效存續。
三、發行人本次上市的實質條件
(一) 2008年1月10日，中國證監會下發《關于核準廣州達意隆包裝機械股份有限公司首次公開發行股票的通知》(證監許可[2008]58號)，核準發行人公開發行不超過2,900萬股新股。發行人本次發行股票已經獲得中國證監會的核準，符合《證券法》第五十條第一款第(一)項的規定。
(二)根據《廣州達意隆包裝機械股份有限公司首次公開發行股票初步詢價結果及定價公告》、《廣州達意隆包裝機械股份有限公司首次公開發行股票網下向詢價對象配售和網上向社會公眾投資者定價發行公告》、《廣州達意隆包裝機械股份有限公司首次公開發行股票網下配售結果公告》、《廣州達意隆包裝機械股份有限公司首次公開發行股票網上定價發行申購情況及中簽率公告》以及廣東正中珠江會計師事務有限公司廣會所驗字【2008】第0624260198號《驗資報告》，發行人上述股票已公開發行，符合《上市規則》第5.1.1條第(一)項的規定。
(三)發行人本次發行股票前的股本總額為8,500萬元(人民幣，下同)，發行人本次發行股票的股本總額為2,900萬元，在本次發行股票完成后，發行人的
5股本總額達到11,400萬元，符合《證券法》第五十條第一款第(二)項和《上市規則》第5.1.1條第(二)項的規定。
(四)依據發行人2007年第一次臨時股東大會以及中國證監會《關于核準廣州達意隆包裝機械股份有限公司首次公開發行股票的通知》(證監許可[2008]58號)，發行人向社會公眾發行的股份為2,900萬股，在本次發行股票完成后，公開發行的股份占發行人股份總數的25%以上，符合《證券法》第五十條第一款第
(三)項和《上市規則》第5.1.1條第(三)項的規定。
(五)經本所律師適當核查并經發行人確認，發行人最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載，符合《證券法》第五十條第一款第(四)項的規定和《上市規則》第5.1.1條第(四)項的規定。
(六)發行人的控股股東及實際控制人張頌明和張贊明已經承諾：自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的發行人股份，也不由發行人回購其持有的股份，上述承諾符合《上市規則》第5.1.5條的規定。
(七)發行人在首次公開發行前十二個月內（以刊登招股說明書為基準日），未進行過增資擴股。
綜上，本所律師認為，發行人本次上市符合《證券法》、《上市規則》規定的關于股票上市的實質條件。
四、保薦機構和保薦代表人
(一)發行人本次上市由廣發證券股份有限公司保薦。廣發證券股份有限公司是經中國證監會注冊登記并列入保薦機構名單，同時具有深圳證券交易所會員資格的證券經營機構，符合《證券法》第四十九條和《上市規則》第4.1條的規定。
(二)廣發證券股份有限公司指定蔡鐵征和裴運華作為保薦代表人負責發行人本次上市保薦工作。上述2名保薦代表人是經中國證監會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人，符合《上市規則》第4.3條的規定。
五、本次上市的申請
（一）發行人已經按照有關規定編制了上市公告書，向深交所申請本次上市。
（二）發行人的董事、監事、高級管理人員已經根據《上市規則》第5.1.3（十）的規定，在本所律師的見證下，簽署了《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》，并報深交所和發行人董事會備案，符合《上市規則》第3.1.1條的規定。
（三）發行人已就本次上市向深交所提交了上市報告書，申請其股票在深交所上市，符合《上市規則》第5.1.2條的規定。
（四）根據發行人提供的資料并經本所適當核查，發行人已與中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司簽署了《證券登記及服務協議》，發行人已委托該登記結算公司辦理發行人發行證券的登記及相關服務事宜。
（五）根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記存管部（以下簡稱“登記結算機關”）出具的《發行新股股份登記證明》，發行人的股份已在登記結算機關辦理登記及托管手續，且發行人已向社會公眾發行的股份為2,900萬股，為本次發行后股份總數的25.44%，符合《證券法》第五十條第（三）項及《上市規則》第5.1.1（三）的規定。
（六）根據發行人及其董事、監事、高級管理人員出具的相關承諾，發行人及其董事、監事、高級管理人員保證其向深交所提交的上市申請文件內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。符合《上市規則》第
75.1.4條的規定。
（七）經本所律師適當核查，發行人制作的申請本次上市文件符合《證券法》第五十二條、《上市規則》第5.1.3條及《上市指引》的規定。
六、結論意見
通過對發行人申請首次公開發行股票上市有關文件和事實的審查，本所律師認為，發行人本次上市符合《公司法》、《證券法》等法律、法規以及《上市規則》、《上市指引》規定的條件，有關上市申請文件符合有關規定。發行人本次上市尚需取得深圳證券交易所的審核同意。
本法律意見書自本所負責人及本所律師簽字并由本所蓋章后方可生效。
本法律意見書正本5份。
廣東廣大律師事務所
（蓋章）
負責人：薛云華
經辦律師：張 平
經辦律師：劉碧華
經辦律師：陳長潔
年 月 日
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