泰信優(yōu)質(zhì)生活股票型證券投資基金更新招募說明書摘要(2008年第1號(hào))
http://www.sina.com.cn 2008年01月29日 08:34 中國(guó)證券網(wǎng)
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泰信優(yōu)質(zhì)生活股票型證券投資基金更新招募說明書摘要（2008年第1號(hào)）
一、重要提示
泰信優(yōu)質(zhì)生活股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱"本基金"）2006年10月30日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2006]229 號(hào)文批準(zhǔn)公開發(fā)行。
本基金為契約型開放式，基金合同于2006年12月15正式生效。基金管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為泰信基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。
本更新招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額， 即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)， 應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
說明：本摘要摘自《泰信優(yōu)質(zhì)生活股票型證券投資基金更新招募說明書 (2008年第1號(hào)) 》，本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日期為2007年12月15日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）和凈值表現(xiàn)及投資組合數(shù)據(jù)的截止日為2007年9月30日。原招募說明書及其歷次更新與本更新招募說明書不一致的，以本更新招募說明書為準(zhǔn)。
投資者欲了解更詳細(xì)的資料，請(qǐng)登錄本基金管理人的網(wǎng)站（www.ftfund.com）查閱本更新招募說明書全文。
二、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：泰信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42 F
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42 F
成立日期：2003 年 5 月 8 日
法定代表人：朱崇利
總經(jīng)理：高清海
電話：（021）50372168
傳真：（021）50372197
聯(lián)系人：王偉毅
發(fā)展沿革：
泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是山東省國(guó)際信托有限公司聯(lián)合江蘇省投資管理有限責(zé)任公司、青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司共同發(fā)起設(shè)立的基金管理公司。公司于2002 年9 月24 日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)批準(zhǔn)正式籌建，2003 年5 月8 日獲準(zhǔn)開業(yè)，是國(guó)內(nèi)實(shí)施"好人舉手制"以來第一家以信托投資公司為主發(fā)起人而發(fā)起設(shè)立的基金管理公司。
（二）注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)
泰信基金管理有限公司注冊(cè)資本1億元人民幣，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東單位名稱 現(xiàn)金出資金額 股權(quán)比例
山東省國(guó)際信托有限公司 4500萬元 45%
江蘇省投資管理有限責(zé)任公司 3000萬元 30%
青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司 2500萬元 25%
合計(jì) 1億元 100%
（三）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、及其他高級(jí)管理人員的基本情況
（1）董事會(huì)成員
朱崇利先生，董事長(zhǎng)，EMBA，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任山東省計(jì)委投資處處長(zhǎng)、山東省國(guó)際信托投資有限公司黨組副書記兼副總經(jīng)理、山東省魯信投資控股有限公司黨組副書記、山東省國(guó)際信托投資有限公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任山東省魯信集團(tuán)控股有限公司副總經(jīng)理。
黃東峰先生，副董事長(zhǎng)，大學(xué)本科，經(jīng)濟(jì)師；曾任江蘇省計(jì)劃與經(jīng)濟(jì)委員會(huì)基建處科長(zhǎng)、江蘇省投資公司綜合計(jì)劃處主任、江蘇省國(guó)際信托投資公司綜合計(jì)劃部經(jīng)理、香港博騰國(guó)際投資貿(mào)易有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任江蘇省國(guó)信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理，江蘇省國(guó)際信托投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。
李建國(guó)先生，董事，碩士；曾任青島市計(jì)委投資處處長(zhǎng)，現(xiàn)任青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司副總經(jīng)理。
張牧農(nóng)先生，董事，工學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任山東省國(guó)際信托投資公司投資部副經(jīng)理、項(xiàng)目評(píng)審部副經(jīng)理、青島華和國(guó)際租賃公司副總經(jīng)理、法國(guó)巴黎魯新公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任山東省國(guó)際信托投資公司投資管理部高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理。
張中秋先生，獨(dú)立董事，大學(xué)本科；曾任中葡聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組中方駐澳代表、澳門特別行政區(qū)籌備委員會(huì)經(jīng)濟(jì)小組工作成員，現(xiàn)任中國(guó)建設(shè)銀行總行香港華建國(guó)際金融投資公司執(zhí)行董事、副總經(jīng)理。
劉學(xué)涌先生，獨(dú)立董事，大學(xué)本科，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任中國(guó)人民保險(xiǎn)公司總公司天津分公司副總經(jīng)理、中國(guó)人民保險(xiǎn)公司總公司人身險(xiǎn)部總經(jīng)理、中國(guó)人民保險(xiǎn)公司總公司第一副總經(jīng)理、華泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
劉俊海先生，獨(dú)立董事，博士；曾任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所研究員、研究生院法學(xué)系教授、中國(guó)法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副秘書長(zhǎng)、中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)理事。現(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；中國(guó)人民大學(xué)商法研究所所長(zhǎng)。
（2）監(jiān)事會(huì)成員
牟東明先生，監(jiān)事長(zhǎng)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任青島國(guó)信實(shí)業(yè)公司研究發(fā)展部經(jīng)理、青島國(guó)信實(shí)業(yè)公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任青島國(guó)信體育產(chǎn)業(yè)有限公司總經(jīng)理。
戴平先生，監(jiān)事，大專文化，工程師；曾任江蘇省投資公司科長(zhǎng)、江蘇省計(jì)劃干部培訓(xùn)中心辦公室副主任、中外合資東西方投資咨詢公司副總經(jīng)理、江蘇省機(jī)電輕紡?fù)顿Y公司投資部經(jīng)理、江蘇省投資管理公司工業(yè)部副經(jīng)理，現(xiàn)任江蘇省投資管理有限責(zé)任公司綜合投資部副經(jīng)理。
桑維英女士，監(jiān)事，MBA；14年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2002年10月加入泰信基金管理有限公司。歷任監(jiān)察稽核部經(jīng)理、綜合管理部經(jīng)理，現(xiàn)任泰信基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼行政總監(jiān)。
（3）公司高級(jí)管理人員
高清海先生，總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；曾任新加坡魯信（亞洲）投資公司董事、濟(jì)南百靈信息科技有限公司董事、山東省國(guó)際信托公司投資銀行業(yè)務(wù)部經(jīng)理。
吳勝光先生，督察長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任南京大學(xué)城市與資源系副主任、江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部業(yè)務(wù)二部經(jīng)理、信泰證券有限責(zé)任公司投資銀行部副總經(jīng)理。
2、基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
崔海鴻先生，基金經(jīng)理。清華大學(xué)工學(xué)碩士，8年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾先后任職于吉林省電子技術(shù)研究所、深圳華為技術(shù)有限公司、深圳潤(rùn)南工貿(mào)公司、深圳市先科集成電路設(shè)計(jì)公司、中國(guó)振華（深圳）電子工業(yè)公司、大鵬證券綜合研究所高級(jí)分析師、金鷹基金管理有限公司研究發(fā)展部副經(jīng)理、金鷹中小盤基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任泰信基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
劉強(qiáng)先生，基金經(jīng)理。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，上海交通大學(xué)MBA在讀，4年證券從業(yè)經(jīng)歷。2002年10月加入泰信基金管理有限公司，先后擔(dān)任交易員、研究員，泰信先行策略基金基金經(jīng)理助理，泰信優(yōu)質(zhì)生活基金基金經(jīng)理助理。
附：本基金歷任基金經(jīng)理情況：
姓名 管理本基金的時(shí)間
林少立 2006年12月15日至2007年5月10日
3、投資決策委員會(huì)成員名單
本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會(huì)構(gòu)成如下：
高清海先生，公司總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)主任；
崔海鴻先生，公司總經(jīng)理助理，泰信優(yōu)質(zhì)生活基金基金經(jīng)理；
梁劍先生，研究部經(jīng)理兼金融工程部經(jīng)理，高級(jí)金融工程師；
董紅波先生，泰信先行策略基金基金經(jīng)理；
劉強(qiáng)先生，泰信優(yōu)質(zhì)生活基金基金經(jīng)理。
另外，督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部經(jīng)理列席會(huì)議。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金托管人
本基金之基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱"中國(guó)銀行"），基本情況如下：
辦公及住所地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖 鋼
注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
成立日期：1983年10月31日
托管部門聯(lián)系人：寧敏
電話：（010）66594977
四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)名稱：泰信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42 F
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42 F
法定代表人：朱崇利
總經(jīng)理：高清海
成立日期：2003 年 5 月 8 日
電話：（021）50372168
傳真：（021）50372269
聯(lián)系人：林東清
網(wǎng)址：www.ftfund.com
2、代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖鋼
客戶服務(wù)電話：95566（全國(guó)）
網(wǎng)址：www.boc.cn
（2）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：蔣超良
客戶服務(wù)電話：95559（全國(guó)）
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（3）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
電話：021－63411064
傳真：021-63410456
聯(lián)系人：金蕓、楊薇
客服電話：400-8888-001、021-962503或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
網(wǎng)址：www.htsec.com
（4）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865680
聯(lián)系人：鐘康鶯 021-68634518-8503
開放式基金客服電話：4008881551
（5）東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：吳宇
電話：021-63325888-3108
傳真：021-63326173
客戶服務(wù)熱線：021-962506
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（6）中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
電話：010-66568047
傳真：010-66568536
聯(lián)系人：李洋
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
客戶服務(wù)電話：4008888888
（7）新時(shí)代證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)月壇大廈15層
法定代表人：馬金聲
電話：010-68084591
傳真：010-68084986
聯(lián)系人：戴荻
網(wǎng)址：www.xsdzq.cn
（8）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
客戶服務(wù)熱線：95565、4008888111
（9）國(guó)信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
法人代表人 ：何如
聯(lián)系電話：0755－82130833
聯(lián)系人：林建閩
傳真：0755-82133302
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務(wù)電話：800-810-8868
（10）信泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市長(zhǎng)江路88號(hào)國(guó)信大廈18、19樓
法定代表人：錢凱法
聯(lián)系人：舒萌菲
電話：025-84784782
傳真：025-84784741
客戶服務(wù)熱線：4008000918
網(wǎng)址：www.thope.com.cn
（11）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、25層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯(lián)系人：盛宗凌
電話：0755-82492000
傳真： 0755-82492962
客戶服務(wù)電話: 400-8888-555，0755-25125666
網(wǎng)址：www.lhzq.com
（12）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯(lián)系人：張小波
電話：025-84457777-248
傳真：025-84579763
客戶咨詢電話：025-84579897
（13）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：肖中梅
開放式基金咨詢電話：020-87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
傳真：020-87555305
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（14）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29層
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
電話：021-38676666
傳真：021-38670161
客戶服務(wù)電話：4008888666
網(wǎng)址：www.gtja.com
(15)申銀萬國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)榮
聯(lián)系人：王序微
電話：021-54033888
傳真：021-54035333
客戶服務(wù)電話：965205
網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
(16)齊魯證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：傅詠梅
電話：0531-81283728
傳真：0531-81283735
網(wǎng)址：www.qlzq.com.cn
(17)渤海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)
法定代表人：張志軍
聯(lián)系人：王兆權(quán)
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
客戶服務(wù)電話：022-28455588
網(wǎng)址：www.ewww.com.cn
（18）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系人：陳忠
電話：010-84588888
傳真：010-84865560
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（19）財(cái)富證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26層
法定代表人：周暉
聯(lián)系人：郭磊
電話：0731-4403319
傳真：0731-4403439
網(wǎng)址：www.cfzq.com
（20）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)
法定代表人：蔣元真
聯(lián)系人：謝秀峰
電話：021-65076608-557
傳真：021-65217206
網(wǎng)址：http://www.962518.com
（21）中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法定代表人：平岳
聯(lián)系人：張靜
電話：021-68604866
傳真：021-50372474
網(wǎng)址：http://www.bocichina.com.cn
（22）國(guó)都證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層
法定代表人：王少華
聯(lián)系人：馬澤承
電話：010-64482828-390
傳真：010-64482090
網(wǎng)址：www.guodu.com
（23）中信萬通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號(hào)
辦公地址：青島市東海西路28號(hào)
法定代表人：史潔民
聯(lián)系人：丁韶燕
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
（24）安信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號(hào)安聯(lián)大廈34層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
聯(lián)系人：李昕
電話：010-66578822-251
傳真：010-65778825
網(wǎng)址：www.essences.com.cn
（25）山西證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯(lián)系人：張治國(guó)
電話：0351－8686703
傳真：0351－8686709
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（26）平安證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：陳敬達(dá)
聯(lián)系人：余江
電話：0755-82450826
傳真：0755-82433794
網(wǎng)址：http://www.PA18.com
（27）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：唐雙寧
聯(lián)系人：劉晨
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（28）東海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)17樓
法定代表人：朱科敏
聯(lián)系人：邵一明
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客戶服務(wù)電話：4008888588
（29）萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：廣州市東風(fēng)東路836號(hào)東峻廣場(chǎng)3座5、34、35樓
法定代表人：李舫金
聯(lián)系人：李俊
電話：020-87692648
傳真：020-87692563
網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn
（30）中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：權(quán)唐
電話：010-85130588
傳真：010-65182261
網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶服務(wù)電話：4008888108
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱: 泰信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200 號(hào)中銀大廈42 F
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200 號(hào)中銀大廈42 F
法定代表人：朱崇利
總經(jīng)理：高清海
成立日期：2003 年 5 月 8 日
電話：（021）50372168
傳真：（021）58782437
聯(lián)系人：韓波
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅
聯(lián)系人：廖海
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568 號(hào)
辦公地址：上海市湖濱路202 號(hào)普華永道中心11 樓
法定代表人：楊紹信
聯(lián)系電話：021-61238888
傳真：021-61238800
聯(lián)系人：張立綱
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、張立綱
五、基金的名稱
基金名稱：泰信優(yōu)質(zhì)生活股票型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：泰信優(yōu)質(zhì)生活
六、基金的類型
契約型開放式
七、基金的投資目標(biāo)
分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展過程中那些最能夠滿足人們優(yōu)質(zhì)生活需求的上市公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
八、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的各類股票、債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金組合投資的范圍為：股票資產(chǎn)60-95%,，債券資產(chǎn)0%-35%，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在1年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在征得有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可后，可以將其納入投資范圍，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
九、基金的投資策略
本基金看好直接提供優(yōu)質(zhì)生活產(chǎn)品和服務(wù)的大消費(fèi)類生產(chǎn)、服務(wù)行業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展前景，長(zhǎng)期持有消費(fèi)類行業(yè)中的持續(xù)成長(zhǎng)型公司，同時(shí)注重挖掘間接提供優(yōu)質(zhì)生活產(chǎn)品和服務(wù)的優(yōu)質(zhì)公司的投資機(jī)會(huì)。本基金的股票資產(chǎn)主要投資于能夠直接提供優(yōu)質(zhì)生活產(chǎn)品和服務(wù)的持續(xù)成長(zhǎng)型的大消費(fèi)類生產(chǎn)和服務(wù)類公司，同時(shí)在間接提供優(yōu)質(zhì)生活產(chǎn)品和服務(wù)的非消費(fèi)類行業(yè)中選擇價(jià)值低估、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、穩(wěn)定增長(zhǎng)的優(yōu)質(zhì)公司。
本基金采取"自上而下"的大類資產(chǎn)配置、以核心-衛(wèi)星策略為基礎(chǔ)的優(yōu)質(zhì)生活行業(yè)配置和"自下而上"的證券精選相結(jié)合的投資策略。
（一）決策依據(jù)
1、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；
2、政治形勢(shì)、政策趨勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)；
3、證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)。
（二）決策程序
本基金參與投資決策和操作的機(jī)構(gòu)和部門包括：投資決策委員會(huì)、投資管理部、研究發(fā)展部以及金融工程部，投資操作包括投資準(zhǔn)備、投資決策、投資執(zhí)行和投資評(píng)估等四個(gè)程序。具體程序?yàn)椋?br> 1、金融工程部根據(jù)基金合同中的規(guī)定，初選出符合本基金投資策略的證券備選庫，經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；
2、研究部與投資部聯(lián)合對(duì)個(gè)股、債券深入調(diào)研，精選股票、債券；
3、基金經(jīng)理構(gòu)造投資組合計(jì)劃；
4、金融工程部對(duì)投資組合計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)收益分析，提出修正意見；研究部策略分析師通過宏觀、中觀分析，對(duì)投資組合的資產(chǎn)配置提出意見；
5、投資決策委員會(huì)最后確定投資組合方案；
6、基金經(jīng)理對(duì)投資組合方案進(jìn)行實(shí)施；
7、金融工程部對(duì)投資組合進(jìn)行跟蹤評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見，按照風(fēng)險(xiǎn)大小，定期或隨時(shí)向基金經(jīng)理、投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)報(bào)告；
8、評(píng)估和調(diào)整決策程序：投資決策委員會(huì)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際需要可以調(diào)整決策的程序，基金經(jīng)理調(diào)整投資組合應(yīng)按授權(quán)權(quán)限和批準(zhǔn)程序進(jìn)行。
（三）投資組合管理的方法和標(biāo)準(zhǔn)
1、投資組合限制
使用積極管理的投資策略獲取超出業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的回報(bào)的前提是充分保障基金資產(chǎn)的穩(wěn)妥和流動(dòng)性，本基金通過科學(xué)的分析方法和數(shù)量化分析工具來降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資組合將遵循以下限制：
（1）現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（2）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%；
（4）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過基金總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（5）運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，不得有下列情形：
本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的5‰；
本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證不得超過該權(quán)證的10％；
（6）本基金若投資非公開發(fā)行證券，應(yīng)嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)關(guān)于投資非公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
2、若將來法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，在履行適當(dāng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。
十、基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：75%*新華富時(shí)A600指數(shù) + 25%*新華富時(shí)國(guó)債指數(shù)
十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險(xiǎn)品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金、債券基金及貨幣市場(chǎng)基金。適合于能夠承擔(dān)一定股市風(fēng)險(xiǎn)，追求資本長(zhǎng)期增值的個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者。
十二、基金的投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同已于2008年1月15日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
1、截至2007年9月30日基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng) 目 金 額 占基金總資產(chǎn)的比例
股 票 6,358,721,180.98 88.79%
債 券 99,250,000.00 1.39%
銀行存款和清算備付金合計(jì) 410,579,056.19 5.73%
權(quán) 證 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
其他資產(chǎn) 293,302,821.89 4.09%
合 計(jì) 7,161,853,059.06 100.00%
2、截至2007年9月30日基金按行業(yè)分類的股票投資組合
3、截至2007年9月30日基金投資前十名股票明細(xì)
4、截至2007年9月30日基金債券投資組合
序號(hào) 債券品種 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 國(guó) 債
2 金 融 債
3 央行票據(jù)
4 企 業(yè) 債 99,250,000.00 1.3957%
5 可 轉(zhuǎn) 債
6 其他
合 計(jì) 99,250,000.00 1.3957%
5、截至2007年9月30日基金前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 市 值 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 058031 05中信債1 99,250,000.00 1.3957%
2
3
4
5
6、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金本期投資的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。
（2）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成：
單位：元
項(xiàng) 目 金 額
交易保證金 7,035,279.21
應(yīng)收利息 1,124,439.55
應(yīng)收申購款 5,089,534.68
其他應(yīng)收款 90.00
待攤費(fèi)用 25,206.19
應(yīng)收證券清算款 280,028,272.26
合 計(jì) 293,302,821.89
（4）報(bào)告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末本基金未持有權(quán)證，報(bào)告期內(nèi)也未投資權(quán)證。
（6）報(bào)告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7、開放式基金份額變動(dòng)情況
序號(hào) 項(xiàng) 目 份 額 (份)
1 期初基金份額總額 5,440,371,192.24
2 加：本期申購基金份額總額 1,808,091,165.00
3 減：本期贖回基金份額總額 3,323,023,518.69
4 期末基金份額總額 3,925,438,838.55
注：本基金合同于2006年12月15日正式生效。
十三、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
（一）本基金合同生效日為2006年12月15日。基金合同生效以來（截至2007年9月30日）的投資業(yè)績(jī)與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
階段 凈值增長(zhǎng)率 ① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①- ③ ②-④
2007-7-1至2007-9-30 42.84% 2.05% 32.77% 1.58% 10.07% 0.47%
2007-1-1至2007-6-30 64.89% 2.53% 58.15% 1.90% 6.74% 0.63%
2006-12-15至2007-9-30 155.02% 2.32% 126.30% 1.75% 28.72% 0.57%
（二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動(dòng)情況，及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)進(jìn)行比較：
（2006年12月15日至2007年9月30日）
十四、費(fèi)用概覽
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起10個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起10個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等費(fèi)率，須召開基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4、其它與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
（1）基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；
（2）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（3）基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（4）基金的證券交易費(fèi)用；
（5）銀行匯劃費(fèi)用；
（6）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
上述費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購費(fèi)
本基金的申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)
登記等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金采用前端收費(fèi)的形式收取申購費(fèi)用，申購費(fèi)率按申購金額的大小分
為五檔，具體如下表所示：
申購費(fèi)率 申購金額≥500萬 固定收取1000元/筆
200萬元≤申購金額<500萬元 0.8%
50萬元≤申購金額<200萬元 1.2%
申購金額<50萬元 1.5%
2.贖回費(fèi)率
本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)，75%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)、市場(chǎng)推廣等相關(guān)費(fèi)用。贖回費(fèi)率隨投資者持有本基金的時(shí)間的增加而遞減，具體如下表所示：
贖回費(fèi)率 持有期< 365天 0.5%
365天≤持有期< 730天 0.25%
持有期≥730天 0 %
3.基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日3個(gè)工作日前在至少一種指定媒體上刊登公告。
4.各銷售機(jī)構(gòu)在技術(shù)條件許可的情況下，可開通各類電子交易方式（如網(wǎng)上交易、電話
交易）。電子交易方式適用的申購、贖回費(fèi)率可不受上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)限制，具體費(fèi)率由基金管
理人與各銷售機(jī)構(gòu)約定。
5、本基金采用"外扣法"計(jì)算基金的申購費(fèi)用及申購份額，具體計(jì)算公式如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
申購的有效份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基
金所有。
6、本基金的贖回金額由贖回總額扣除贖回費(fèi)用后確定，計(jì)算公式如下：
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
贖回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所
有。
十五、對(duì)招募說明書更新部分的說明
本更新招募說明書依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)<基金招募說明書的內(nèi)容與格式>》等有關(guān)法律法規(guī)及《泰信優(yōu)質(zhì)生活股票型證券投資基金基金合同》的規(guī)定，結(jié)合泰信優(yōu)質(zhì)生活股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱"本基金"）自近半年以來的投資經(jīng)營(yíng)情況，本基金管理人對(duì)2007年7月28日公告的《泰信優(yōu)質(zhì)生活股票型證券投資基金更新招募說明書（2007年第1號(hào)）》的內(nèi)容進(jìn)行了必要的補(bǔ)充和更新。
具體情況說明如下：
1、在"重要提示"中明確了本次更新招募說明書更新內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
2、在"三、基金管理人"部分：在"三、主要人員情況"中，對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)部分成員的簡(jiǎn)歷進(jìn)行了補(bǔ)充、更新；投資決策委員會(huì)成員中刪除了"黃盛先生"，增加"崔海鴻先生"；在"基金經(jīng)理簡(jiǎn)介"中，增加"崔海鴻先生"。
3、在"四、基金托管人"部分，對(duì)基金托管人的主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)等情況進(jìn)行了更新。
4、在"五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分，增加了"中信證券股份有限公司、財(cái)富證券有限責(zé)任公司、上海證券有限責(zé)任公司、中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司、國(guó)都證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、安信證券股份有限公司、山西證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司"，對(duì)其他代銷機(jī)構(gòu)的概況也進(jìn)行了相應(yīng)的更新。
5、在"六、基金份額的申購與贖回"部分"（十）基金的轉(zhuǎn)換"中，補(bǔ)充了截止2007年12月15日，優(yōu)質(zhì)生活基金與本公司旗下其他基金之間的可轉(zhuǎn)換情況。
6、在"八、基金的投資"部分，根據(jù)本基金2007年第3季度報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容，補(bǔ)充了 "（十）基金投資組合報(bào)告"的內(nèi)容。
7、 在"九、基金的業(yè)績(jī)"部分，增加了本基金自合同生效以來的投資業(yè)績(jī)，該部分內(nèi)容均按規(guī)定格式要求編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
8．"十一、基金資產(chǎn)的估值"部分的內(nèi)容，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于基金實(shí)施<企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則>后修改原有基金合同相關(guān)條款的通知》要求（基金部通知[2007]26號(hào)）和本基金管理人于2007年9月29日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》上的《泰信基金管理有限公司關(guān)于基金估值方法變更修改基金合同的公告》作了相應(yīng)的修改。
9、在"二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)"中，根據(jù)實(shí)際情況作了相應(yīng)的更新。
10、在"二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)"中，匯總了本報(bào)告期內(nèi)已經(jīng)披露的與本基金有關(guān)的公告信息。
泰信基金管理有限公司
2008年1月29日
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