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交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
（2007年第2號）
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
二〇〇七年十二月
【重要提示】
交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經(jīng)2006年4月25日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2006】78號文核準募集。本基金基金合同于2006年6月14日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
投資有風險，投資人在認（申）購本基金前應(yīng)認真閱讀本招募說明書�；鸬倪^往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)�；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年12月14日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日。本招募說明書所載的財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東銀城中路188號交銀金融大廈
郵政編碼：200120
法定代表人：謝紅兵
成立時間：2005年8月4日
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：陳超
電話：(021)61055050
傳真：(021)61055034
交銀施羅德基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128號文批準設(shè)立。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東名稱 股權(quán)比例
交通銀行股份有限公司（以下簡稱"交通銀行"） 65%
施羅德投資管理有限公司 30%
中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司 5%
（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
吳偉先生，董事，博士學(xué)歷。歷任交通銀行總行財會部財務(wù)處主管、副處長，總行預(yù)財部副總經(jīng)理，現(xiàn)任交通銀行總行預(yù)財部總經(jīng)理。
金大建先生，董事，碩士學(xué)歷。歷任交通銀行調(diào)查研究部副處長、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行上海分行副行長、交通銀行南京分行行長、交通銀行上海分行行長，交通銀行預(yù)算財務(wù)部總經(jīng)理兼綜合經(jīng)營辦主任，現(xiàn)任交通銀行投資管理部總經(jīng)理。
周翔女士，董事，學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行信貸部貸款處副主管、主管、交通銀行信貸部風險資產(chǎn)管理處副處長、交通銀行風險資產(chǎn)管理部債權(quán)處置處副處長、處長，現(xiàn)任交通銀行資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。
雷賢達先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽院士。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員。
葛禮達先生，董事，大專學(xué)歷。歷任施羅德集團信息技術(shù)工作集團信息技術(shù)部董事、施羅德集團首席營運官，現(xiàn)任施羅德集團亞太地區(qū)總裁。
孫祁祥女士，獨立董事，博士學(xué)歷、國務(wù)院政府特殊津貼專家、博士生導(dǎo)師�，F(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副院長、風險管理及保險學(xué)系主任。
王松奇先生，獨立董事，博士學(xué)歷。歷任中國人民大學(xué)講師、中國社會科學(xué)院財貿(mào)所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會科學(xué)院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會常務(wù)副理事長、秘書長。
陳家樂先生，獨立董事，博士學(xué)歷。歷任香港科技大學(xué)金融學(xué)系副教授、教授，現(xiàn)任香港科技大學(xué)金融學(xué)系系主任。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
徐俊康先生，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷。曾任職于中國人民銀行長寧區(qū)辦事處和工商銀行長寧區(qū)辦事處，歷任交通銀行上海分行人事教育處副處長，交通銀行人事教育部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行黨委委員、紀委書記。經(jīng)公司股東會2007年第三次會議通過，免去公司監(jiān)事尹寶玉女士職務(wù)，選舉徐俊康先生擔任公司監(jiān)事。
金玉鳳女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷。歷任海通證券有限公司辦公室副主任（主持工作）、交通銀行信托部主任科員、交通銀行基金托管部綜合處副處長、交通銀行資產(chǎn)托管部客戶服務(wù)處處長，現(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
裴關(guān)淑儀女士，監(jiān)事，CFA、FRM，雙碩士學(xué)位。歷任寶源投資管理(香港)有限公司資訊科技部主管、業(yè)務(wù)延續(xù)計劃的負責人。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員，負責營運及IT部分�，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司監(jiān)察稽核部經(jīng)理。
3、公司高管人員
謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
雷賢達先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽院士。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員。
吳建中先生，督察長，大專學(xué)歷。歷任交通銀行寧波分行副行長、行長、交通銀行風險資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行寧波分行行長、黨委書記。
許珊燕女士，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任湖南大學(xué)(原湖南財經(jīng)學(xué)院)金融學(xué)院講師，湘財證券有限責任公司國債部副經(jīng)理、基金管理總部總經(jīng)理，湘財荷銀基金管理有限公司副總經(jīng)理。
莫泰山先生，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷。歷任中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監(jiān)管部處長。
4、本基金基金經(jīng)理
鄭拓先生，基金經(jīng)理，CFA，美國芝加哥大學(xué)MBA。13年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗。歷任黑龍江省進出口公司業(yè)務(wù)代表、君安證券有限公司投資經(jīng)理、廣達投資管理公司投資經(jīng)理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金管理有限公司股票分析師、基金經(jīng)理助理和基金經(jīng)理。曾于2005年4月至2006年9月?lián)魏８煌ňx證券投資基金基金經(jīng)理，于2005年8月至2007年3月?lián)魏８煌ü善弊C券投資基金基金經(jīng)理，于2006年5月至2006年9月?lián)魏８煌◤娀貓笞C券投資基金基金經(jīng)理，2006年10月至2007年3月?lián)魏８煌L格優(yōu)勢證券投資基金基金經(jīng)理。2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司，經(jīng)本基金管理人公告自2007年7月4日起擔任本基金基金經(jīng)理。
于暉先生，基金經(jīng)理助理，金融學(xué)碩士，工學(xué)學(xué)士，工程師。5年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗，歷任上海證券有限公司研究發(fā)展中心研究員，申銀萬國證券研究所行業(yè)研究員，國聯(lián)安基金管理有限公司投資組合管理部高級研究員，曾獲2004年度"新財富"最佳分析師汽車行業(yè)全國第一名。2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司，任投資研究部研究員。
歷任基金經(jīng)理：李旭利先生，2006年6月14日至2007年7月3日擔任本基金基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
主席：李旭利 （投資總監(jiān)）
委員：雷賢達 （董事、總經(jīng)理）
莫泰山（副總經(jīng)理）
趙楓 （基金經(jīng)理）
陳曉秋（基金經(jīng)理）
周煒煒（基金經(jīng)理）
李立 （基金經(jīng)理）
李家春（基金經(jīng)理）
鄭拓 （基金經(jīng)理）
上述人員之間無近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：2004年9月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：尹東
聯(lián)系電話：(010)67595003
中國建設(shè)銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身"中國人民建設(shè)銀行"于1954年成立，1996年易名為"中國建設(shè)銀行"。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負債。中國建設(shè)銀行(股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設(shè)銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數(shù)。于2006年末，中國建設(shè)銀行市值達1,429.94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣54,485.11億元，客戶存款為人民幣47,212.56億元。2006年，中國建設(shè)銀行實現(xiàn)凈利潤人民幣463.19億元，較上年增長18.02%，每股盈利為人民幣0.21元，平均資產(chǎn)回報率為0.92%，平均股東權(quán)益回報率為15%。中國建設(shè)銀行在中國內(nèi)地設(shè)有1.4萬余個分支機構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。2006年8月24日，中國建設(shè)銀行在香港與美國銀行簽署協(xié)定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行(亞洲)股份有限公司100%的股權(quán)，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行(亞洲)有限公司更名為"中國建設(shè)銀行(亞洲)股份有限公司"。中國建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設(shè)銀行在"利息收入凈值最高的銀行"和"純利最高的銀行"兩項排名中均列第一位，被譽為"亞洲最賺錢的銀行"。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設(shè)銀行入選"最佳管理公司"、"最佳公司管治"、"最佳派息承諾"排行榜。
中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團隊等8個職能處室，現(xiàn)有員工80余人。
2、主要人員情況
羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計局、中國建設(shè)銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔任領(lǐng)導(dǎo)工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗。
李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業(yè)務(wù)部工作，對商業(yè)銀行綜合經(jīng)營計劃、零售業(yè)務(wù)及國際業(yè)務(wù)具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止到2007年6月30日，中國建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩(wěn)定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優(yōu)勢、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優(yōu)勢、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長、信達澳銀領(lǐng)先增長、諾德價值優(yōu)勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領(lǐng)先成長、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開放式證券投資基金。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風險與內(nèi)控管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風險控制工作進行檢查指導(dǎo)。投資托管服務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
投資托管服務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自行開發(fā)的"托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)--基金監(jiān)督子系統(tǒng)"，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基金投資運作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監(jiān)會。
（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。
三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1. 直銷機構(gòu)
機構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東銀城中路188號交銀金融大廈
法定代表人：謝紅兵
成立時間：2005年8月4日
電話：（021）61055023
傳真：（021）61055054
聯(lián)系人：張蓉
客戶服務(wù)電話：400-700-5000，（021）61055000
網(wǎng)址：www.jysld.com或www.bocomschroder.com
2. 代銷機構(gòu)
場外代銷機構(gòu)
（1）中國建設(shè)銀行
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（2）中國農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：項俊波
電話：（010）68297268
傳真：（010）85109219
聯(lián)系人：蔣浩
客戶服務(wù)電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（3）交通銀行
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
客戶服務(wù)電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（4）廣東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：廣州市農(nóng)林下路83號
法定代表人：李若虹
聯(lián)系人：詹全鑫、張大奕
客戶服務(wù)電話：（020）38322542、38322974
網(wǎng)址：ebank.gdb.com.cn
（5）光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓
辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓
法定代表人： 王明權(quán)
電話：（021）68816000
聯(lián)系人：劉晨
客戶服務(wù)電話：10108998
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（6）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818
傳真：（021）62569400
聯(lián)系人：芮敏棋
客戶服務(wù)電話：400-8888-666，（021）962588
網(wǎng)址：www.gtja.com
（7）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：黎曉宏
電話：（010）65186080
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：魏明
客戶服務(wù)電話：400-8888-108（免長途費）
網(wǎng)址：www.csc108.com
（8）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：（021）53594566
傳真：（021）53858549
聯(lián)系人：金蕓、楊薇
客戶服務(wù)電話：400-8888-001，（021）962503
網(wǎng)址：www.htsec.com
（9）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888-875
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
客戶服務(wù)電話：（020）87555888-875
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（10）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時慶
電話：（010）66568587
聯(lián)系人：郭京華
客戶服務(wù)電話：800-820-1868
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（11）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943666
傳真：（0755）82960140
聯(lián)系人：黃健
客戶服務(wù)電話：400-8888-111，（0755）26951111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（12）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務(wù)電話：（021）68419974
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（13）湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈五層
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：（021）68634518
傳真：（021）50543470
聯(lián)系人：陳偉
客戶服務(wù)電話：（021）68865020或當?shù)貭I業(yè)部客服電話
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（14）申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：謝平
電話：（021）54033888
聯(lián)系人：黃維琳
客戶服務(wù)電話：（021）962505
網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（15）國都證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王少華
電話：（010）64482828-390
聯(lián)系人：馬澤承
客戶服務(wù)電話：800-810-8809
網(wǎng)址：www.guodu.com
（16）華泰證券有限責任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777-950、248
傳真：（025）84579778
聯(lián)系人：李金龍、張小波
客戶服務(wù)電話：（025）84579897
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（17）中信金通證券有限責任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
電話：（0571）85783715
傳真：（0571）85783771
聯(lián)系人：王勤
客戶服務(wù)電話：（0571）96598
網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
（18）中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市銀城中路200號39層
辦公地址：中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈39-40層
法定代表人：平岳
聯(lián)系人：張靜
客戶服務(wù)電話：400-620-8888
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（19）中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
客戶服務(wù)電話：（0532）96577
網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
（20）恒泰證券有限責任公司
住所：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風路111號
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風路111號
法定代表人：劉汝軍
客戶服務(wù)電話：（0471）4961259，（021）68405273
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
場內(nèi)代銷機構(gòu)是指由中國證監(jiān)會核準的具有開放式基金代銷資格,并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司認可的上海證券交易所會員(以下簡稱"有資格的上證所會員")，名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站：http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。
（二）份額登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
住所：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：陳耀先
電話：（010）58598839
傳真：（010）58598834
聯(lián)系人：朱立元
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人： 廖海
經(jīng)辦律師： 廖海、呂紅
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
聯(lián)系電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
聯(lián)系人：陳兆欣
經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競
四、基金的名稱
本基金名稱：交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金的投資目標：堅持并不斷深化價值投資的基本理念，充分發(fā)揮專業(yè)研究與管理能力，根據(jù)宏觀經(jīng)濟周期和市場環(huán)境的變化，自上而下靈活配置資產(chǎn)，自下而上精選證券，有效分散風險，謀求實現(xiàn)基金財產(chǎn)的長期穩(wěn)定增長。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、現(xiàn)金、短期金融工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。在正常市場情況下，基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的35%-95%；債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的0%-60%；現(xiàn)金、短期金融工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)凈值的5%-65%，其中基金保留的現(xiàn)金以及投資于一年期以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
八、基金的投資策略
本基金的投資策略為：把握宏觀經(jīng)濟和投資市場的變化趨勢，根據(jù)經(jīng)濟周期理論動態(tài)調(diào)整投資組合比例，自上而下配置資產(chǎn)，自下而上精選證券，有效分散風險。
1、資產(chǎn)配置
本基金將采用"自上而下"的多因素分析決策支持系統(tǒng)，結(jié)合定性分析和定量分析進行大類資產(chǎn)的配置。具體而言，首先利用經(jīng)濟周期理論，對宏觀經(jīng)濟的經(jīng)濟周期進行預(yù)測，在此基礎(chǔ)上形成對不同資產(chǎn)市場表現(xiàn)的預(yù)測和判斷，確定基金資產(chǎn)在各類別資產(chǎn)間的分配比例，并隨著各類證券風險收益特征的相對變化，動態(tài)調(diào)整組合中各類資產(chǎn)的比例，以規(guī)避或分散市場風險，提高基金收益率。與傳統(tǒng)的配置型基金不同，借鑒施羅德集團在平衡型基金方面成功的投資經(jīng)驗，本基金在資產(chǎn)配置方面有以下兩大特點。
第一大特點是本基金管理人在進行資產(chǎn)配置的時候，除了考察各類資產(chǎn)的風險收益特征隨市場環(huán)境的變化，同時關(guān)注資產(chǎn)之間相關(guān)性隨時間的變化。對于配置型基金而言，投資于債券資產(chǎn)是為了分散股票資產(chǎn)投資的風險，以達到投資中風險和收益的最佳平衡。但是隨著宏觀經(jīng)濟環(huán)境和市場環(huán)境的變化，各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性并不是一成不變的，最近一段時間的歷史未必總能很好地反映未來的情況。因此，本基金管理人在"自上而下"進行資產(chǎn)配置的時候，除了考慮到不同經(jīng)濟周期下各類資產(chǎn)自身風險收益特征的變化，還會考察各類資產(chǎn)之間相關(guān)性隨時間的變化，以經(jīng)風險調(diào)整后的收益最大化為前提確定各類資產(chǎn)最優(yōu)的配置比例，并隨時間進行動態(tài)調(diào)整。
配置型基金靈活的資產(chǎn)配置使得基金管理人可以因時制宜，把握投資市場的變化趨勢，在有效分散風險的同時獲得長期穩(wěn)定的投資回報。因此，正確把握投資市場的變化趨勢對于配置型基金的成敗至關(guān)重要。為了盡可能準確地把握投資市場變化的趨勢，本基金管理人在對各種證券進行收益率預(yù)測的時候，一方面避免從短期的歷史進行推斷可能造成的錯誤，在合理范圍內(nèi)考察較長的歷史區(qū)間，同時前瞻性地預(yù)測中長期經(jīng)濟環(huán)境的變化，并將該變化對證券未來收益的影響反映到對證券收益率的預(yù)期中去。這也是本基金的另一大特點。
具體操作中，本基金管理人采用經(jīng)濟周期理論下的資產(chǎn)配置模型，通過對宏觀經(jīng)濟運行指標、利率和貨幣政策等相關(guān)因素的分析，對中國的宏觀經(jīng)濟運行情況進行判斷和預(yù)測，然后利用經(jīng)濟周期理論確定基金資產(chǎn)在各類別資產(chǎn)間的戰(zhàn)略配置策略。
2、行業(yè)配置
本基金將通過對經(jīng)濟周期、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)競爭格局的分析和預(yù)測，確定宏觀及行業(yè)經(jīng)濟變量的變動對不同行業(yè)的潛在影響，得出各行業(yè)的相對投資價值與投資時機，并據(jù)此對基金股票投資資產(chǎn)的行業(yè)分布進行動態(tài)調(diào)整。
3、股票選擇
本基金綜合運用施羅德集團的股票研究分析方法和經(jīng)濟周期理論精選股票構(gòu)建成份股。具體分以下兩個層次進行：
（1）品質(zhì)篩選
篩選出在財務(wù)及管理品質(zhì)上符合基本品質(zhì)要求的上市公司。
（2）風格配置和組合優(yōu)化
對備選股票進行風格分類，利用經(jīng)濟周期理論在不同風格類別的股票之間進行戰(zhàn)略配置，同時結(jié)合組合優(yōu)化模型以實現(xiàn)盡可能高的經(jīng)風險調(diào)整后的收益。
4、債券投資
配置型基金中債券投資管理的目標是分散股票投資的市場風險，保持投資組合穩(wěn)定收益和充分流動性，追求基金資產(chǎn)的長期增值。在目前中國債券市場處于制度與規(guī)則快速調(diào)整的階段，對于債券投資組合的構(gòu)建本基金管理人將采取自上而下的主動式管理，靈活運用各種消極和積極策略，尋找各種市場機會，獲得超過市場水平的平均收益。消極債券投資的目標是在滿足現(xiàn)金管理需要的基礎(chǔ)上為基金資產(chǎn)提供穩(wěn)定的收益。積極債券投資的目標是利用市場定價的無效率來獲得低風險甚至是無風險的超額收益。
在全球經(jīng)濟的框架下，本基金管理人對宏觀經(jīng)濟運行趨勢及其引致的財政貨幣政策變化作出判斷，運用數(shù)量化工具，對未來市場利率趨勢及市場信用環(huán)境變化作出預(yù)測，通過組合優(yōu)化進行合理的配置。
5、權(quán)證投資策略
本基金的權(quán)證投資以權(quán)證的市場價值分析為基礎(chǔ)，配以權(quán)證定價模型尋求其合理估值水平，以主動式的科學(xué)投資管理為手段，充分考慮權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動性及風險性特征，通過資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，追求基金資產(chǎn)穩(wěn)定的當期收益。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調(diào)整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
九、基金的業(yè)績比較標準
本基金的整體業(yè)績比較基準采用：
65%×MSCI中國A股指數(shù)+35%×新華雷曼中國全債指數(shù)
如果市場推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數(shù),則本基金管理人可以視情況在經(jīng)過適當?shù)某绦蚝笳{(diào)整本基金的業(yè)績比較基準,并及時公告。
十、基金的風險收益特征
本基金是一只混合型基金，屬于證券投資基金產(chǎn)品中的中等風險品種，本基金的風險與預(yù)期收益處于股票型基金和債券型基金之間。本基金力爭在有效分散風險的前提下謀求實現(xiàn)基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增長。
十一、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人中國建設(shè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2007年10月24日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本報告期為2007年7月1日至9月30日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
資產(chǎn)類別 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例
股票 6,962,593,670.74 86.75%
權(quán)證 138,918,938.00 1.73%
債券 408,817,576.30 5.09%
銀行存款及清算備付金合計 355,702,957.12 4.43%
其他資產(chǎn) 159,681,340.62 1.99%
資產(chǎn)總值 8,025,714,482.78 100.00%
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 股票市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) -
B采掘業(yè) 1,056,472,037.91 13.23%
C制造業(yè) 2,108,235,589.77 26.40%
C0食品、飲料 391,542,271.20 4.90%
C1紡織、服裝、皮毛 -
C2木材、家具 130,750,000.00 1.64%
C3造紙、印刷 11,952,165.40 0.15%
C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 81,287,927.10 1.02%
C5電子 -
C6金屬、非金屬 973,401,068.34 12.19%
C7機械、設(shè)備、儀表 495,504,472.06 6.20%
C8醫(yī)藥、生物制品 -
C99其他制造業(yè) 23,797,685.67 0.30%
D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 20,126,494.08 0.25%
E建筑業(yè) 101,314,103.00 1.27%
F交通運輸、倉儲業(yè) 443,191,524.12 5.55%
G信息技術(shù)業(yè) 30,913,311.00 0.39%
H批發(fā)和零售貿(mào)易 787,193,729.81 9.86%
I金融、保險業(yè) 1,212,922,989.07 15.19%
J房地產(chǎn)業(yè) 1,064,970,092.29 13.33%
K社會服務(wù)業(yè) -
L傳播與文化產(chǎn)業(yè) 58,328,799.69 0.73%
M綜合類 78,925,000.00 0.99%
合計 6,962,593,670.74 87.17%
3、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 600036 招商銀行 9,000,000 344,430,000.00 4.31%
2 000024 招商地產(chǎn) 4,354,988 344,044,052.00 4.31%
3 000983 西山煤電 4,000,000 285,960,000.00 3.58%
4 000002 萬科Ａ 9,220,700 278,465,140.00 3.49%
5 600150 中國船舶 951,400 260,674,086.00 3.26%
6 601318 中國平安 1,755,179 236,861,406.05 2.97%
7 600859 王府井 4,527,866 218,650,649.14 2.74%
8 600005 武鋼股份 11,896,027 210,202,797.09 2.63%
9 600000 浦發(fā)銀行 4,000,000 210,000,000.00 2.63%
10 601919 中國遠洋 4,648,902 209,479,524.12 2.62%
4、報告期末按券種分類的債券投資組合
債券種類 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
國債 110,227,068.00 1.38%
央行票據(jù) 297,160,000.00 3.72%
金融債 -
企業(yè)債 -
可轉(zhuǎn)換債券 1,430,508.30 0.02%
合計 408,817,576.30 5.12%
5、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)
凈值比例
1 0501034 05央行票據(jù)34 2,000,000 200,140,000.00 2.51%
2 010214 02國債⒁ 1,100,400 110,227,068.00 1.38%
3 701031 07央行票據(jù)31 1,000,000 97,020,000.00 1.21%
4 110971 恒源轉(zhuǎn)債 10,270 1,430,508.30 0.02%
6、報告期期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、投資組合報告附注
（1）報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責和處罰。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
其他資產(chǎn) 期末余額（元）
交易保證金 2,730,049.40
應(yīng)收證券交易清算款 148,004,267.65
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收利息 7,683,175.56
應(yīng)收申購款 1,263,848.01
其他應(yīng)收款 -
配股權(quán)證 -
買入返售債券 -
待攤費用 -
合計 159,681,340.62
（4）報告期期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末持有的權(quán)證明細
序號 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本總額（元）
1 030002 五糧YGC1 2,981,349 113,714,190.01
（6）交銀施羅德基金管理有限公司期末持有本基金份額36,169,956.19份，占本基金期末總份額的1.50%，報告期內(nèi)未發(fā)生申購、贖回。
十二、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2007年9月30日，所載財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計師審計。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。
1．基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③
過去三個月 40.34% 1.83% 27.98%
自基金合同生效日起 242.45% 1.72% 159.33%
至今（2006年6月14
日－2007年9月30日）
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
過去三個月 1.39% 12.36% 0.44%
自基金合同生效日起 1.31% 83.12% 0.41%
至今（2006年6月14
日－2007年9月30日）
2．基金合同生效以來基金份額凈值變動情況，并與同期業(yè)績比較基準的變動進行比較
本基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（時間2006年6月14日至2007年9月30日）
注：本基金基金合同生效日為2006年6月14日。圖示日期為2006年6月14日至2007年9月30日。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
4、基金合同生效后的信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
7、基金的證券交易費用；
8、在有關(guān)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，銷售服務(wù)費的具體計提方法、計提標準在有關(guān)公告中載明。
9、按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
本基金基金合同終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1. 與基金運作有關(guān)的費用
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)，本基金年管理費率為1.5%
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)，本基金年托管費率為0.25%
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（3）上述一、基金費用的種類中3－7、9項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，從基金財產(chǎn)中支付。
2. 與基金銷售有關(guān)的費用
（1）申購費
本基金的申購費用由申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，申購費用于本基金的市場推廣和銷售。場外申購可以采取前端收費模式和后端收費模式，場內(nèi)申購目前只支持前端收費模式。
本基金的申購費率如下：
申購費率（前端） 申購金額（含申購費） 前端申購費率
50萬元以下 1.5%
50萬元（含）至100萬元 1.2%
100萬元（含）至200萬元 0.8%
200萬元（含）至500萬元 0.5%
500萬元以上（含500萬） 1000元
本基金管理人于2007年12月11日刊登公告，自2007年12月14日起統(tǒng)一旗下非貨幣市場基金的前端申購費率的分檔標準，統(tǒng)一后的費率分檔標準見上表。
申購費率（后端） 持有時間 后端申購費率
1年以內(nèi)（含） 1.8%
1年-3年（含） 1.2%
3年-5年（含） 0.6%
5年以上 0
因紅利自動再投資而產(chǎn)生的基金份額，不再收取申購費用。
（2）申購份額的計算
場外申購可以采取前端收費模式和后端收費模式，場內(nèi)申購目前只支持前端收費模式。
前端收費模式：
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/（1+申購費率）
申購費用=申購總金額-凈申購金額
申購份額=（申購總金額-申購費用）/T日基金份額凈值
例一：某投資人投資4萬元申購本基金（非網(wǎng)上交易），申購費率為1.5%，假設(shè)申購當日基金份額凈值為1.0400元，如果其選擇前端收費方式，則其可得到的申購份額為：
申購總金額＝40,000元
凈申購金額=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元
申購費用=40,000-39,408.87=591.13元
申購份額=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14份
如果投資人是場內(nèi)申購，申購份額為37,893份，其余0.14份對應(yīng)金額返回給投資人。
后端收費模式：
申購份額＝申購金額/T日基金份額凈值
當投資人提出贖回時，后端認購費用的計算方法為：
后端申購費用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費率
例二：某投資人投資4萬元申購本基金，假設(shè)申購當日基金份額凈值為1.0400元，如果其選擇后端收費方式，則其可得到的申購份額為：
申購份額＝40,000/1.0400＝38,461.54份
即：投資人投資4萬元申購本基金，假設(shè)申購當日基金份額凈值為1.0400元，則可得到38,461.54份基金份額，但其在贖回時需根據(jù)其持有時間按對應(yīng)的后端申購費率交納后端申購費用。
（3）贖回費用
贖回費用由基金贖回人承擔，贖回費用的25%歸基金資產(chǎn)，其余部分作為注冊登記等其他必要的手續(xù)費。
本基金的贖回費率如下：
贖回費率 持有期限 贖回費率
1年以內(nèi)（含） 0.5%
1年到2年（含） 0.2%
超過2年 0%
（4）贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以以當日基金份額凈值為基準計算的贖回價格，贖回金額單位為"元"，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入。
如果投資人在認（申）購時選擇交納前端申購費用，則贖回金額的計算方法如下：
贖回費用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率
贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值-贖回費用
例三：某投資人贖回1萬份基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用=10,000×1.0160×0.5%＝50.80元
贖回金額=10,000×1.0160-50.80＝10,109.20元
即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,109.20元。
如果投資人在認（申）購時選擇交納后端申購費用，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
后端認（申）購費用＝贖回份額×認（申）購日基金份額凈值×后端認（申）購費率
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－后端認（申）購費用－贖回費用
例四：某投資人贖回1萬份基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1.0160元，投資人對應(yīng)的后端申購費是1.8%，申購時的基金凈值為1.0100元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.0160=10,160元
后端申購費用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元
贖回費用=10,160×0.5%=50.80元
贖回金額=10,160-181.80-50.80=9,927.40元
即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1.0160元，投資人對應(yīng)的后端申購費是1.8%，申購時的基金凈值為1.0100元，則其可得到的贖回金額為9,927.40元。
（5）轉(zhuǎn)換費
1）每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購，基金轉(zhuǎn)換費用相應(yīng)由轉(zhuǎn)出基金的贖回費用及轉(zhuǎn)入基金的申購補差費用構(gòu)成。
2）轉(zhuǎn)入基金時，從申購費用低的基金或無申購費用的貨幣市場基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換，收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金或無申購費用的貨幣市場基金轉(zhuǎn)換，不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差額進行補差。
3）轉(zhuǎn)出基金時，轉(zhuǎn)出貨幣市場基金不收取贖回費用；轉(zhuǎn)出非貨幣市場基金收取贖回費用，贖回費用的25%歸入基金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費。
4）前端收費模式下的基金轉(zhuǎn)換費率：
a.非貨幣市場基金（交銀精選、交銀穩(wěn)健、交銀成長、交銀藍籌）之間的轉(zhuǎn)換及由非貨幣市場基金轉(zhuǎn)入貨幣市場基金（交銀貨幣），申購補差費用為0，投資人需支付轉(zhuǎn)出基金的贖回費用，具體如下：
轉(zhuǎn)出基金 轉(zhuǎn)入基金 持有時間 轉(zhuǎn)換費率(即贖回費率)
前端收費模式下 交銀貨幣 1年以下（含1年） 0.5%
交銀精選 1年至2年（含2年） 0.2%
交銀穩(wěn)健 2年以上 0
交銀成長
交銀藍籌
b.貨幣市場基金轉(zhuǎn)入非貨幣市場基金，贖回費用為0，投資人需支付轉(zhuǎn)入基金的申購費用，具體如下：
轉(zhuǎn)出基金 轉(zhuǎn)入基金 轉(zhuǎn)換金額 轉(zhuǎn)換費率(即申購費率)
交銀貨幣 前端收費模式下 50萬元以下 1.5%
交銀精選 50萬元（含）至100萬元 1.2%
交銀穩(wěn)健 100萬元（含）至200萬元 0.8%
交銀成長 200萬元（含）至500萬元 0.5%
交銀藍籌 500萬元以上（含500萬） 1000元
5）基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定對上述收費方式和費率進行調(diào)整，并最遲應(yīng)于調(diào)整后的收費方式和費率實施前3個工作日在中國證監(jiān)會指定媒體上公告
（6）基金轉(zhuǎn)換份額的計算公式
A＝［B×C×（1－D）＋F］／E
其中：
A為轉(zhuǎn)入的基金份額；
B為轉(zhuǎn)出的基金份額；
C為轉(zhuǎn)換申請當日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值；
D為對應(yīng)的轉(zhuǎn)換費率；
E為轉(zhuǎn)換申請當日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值；
F為貨幣市場基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當前累計待支付收益（僅限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場基金的情形，否則F為0）。
轉(zhuǎn)入基金份額的計算精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，誤差部分歸基金財產(chǎn)。
例一：（前端收費模式下非貨幣市場基金之間進行轉(zhuǎn)換）：某投資人持有交銀精選前端收費模式的基金份額100,000份，持有期一年半，轉(zhuǎn)換申請當日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀穩(wěn)健的基金份額凈值為2.2700。若該投資人將100,000份交銀精選前端基金份額轉(zhuǎn)換為交銀穩(wěn)健前端基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀穩(wěn)健的基金份額為：
轉(zhuǎn)入份額=［100,000×1.2500×（1－0.2%）］／2.2700=54,955.95份
例二：（前端收費模式下非貨幣市場基金轉(zhuǎn)換為貨幣市場基金）：某投資人持有交銀精選前端收費模式的基金份額100,000份，持有期一年半，轉(zhuǎn)換申請當日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資人將100,000份交銀精選前端基金份額轉(zhuǎn)換為交銀貨幣，則轉(zhuǎn)入交銀貨幣的基金份額為：
轉(zhuǎn)入份額=［100,000×1.2500×（1－0.2%）］／1.00=124,750.00份
例三：（貨幣市場基金轉(zhuǎn)換為前端收費模式下非貨幣市場基金）：某投資人持有交銀貨幣A級基金份額100,000份，該100,000份基金份額未結(jié)轉(zhuǎn)的待支付收益為61.52元，轉(zhuǎn)換申請當日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資人將100,000份交銀貨幣基金份額轉(zhuǎn)換為交銀精選前端基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀精選的基金份額為：
轉(zhuǎn)入份額=［100,000×1.00×（1－1.5%）+61.52］／1.2500=78,849.22份
（7）網(wǎng)上交易的有關(guān)費率
本基金管理人已開通中國農(nóng)業(yè)銀行金穗借記卡（以下簡稱"農(nóng)行卡"）、中國建設(shè)銀行龍卡借記卡（以下簡稱"建行卡"）、上海浦東發(fā)展銀行借記卡（以下簡稱"浦發(fā)卡"）、興業(yè)銀行借記卡（以下簡稱"興業(yè)卡"）和中信銀行借記卡（以下簡稱"中信卡"）的基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)，持有上述借記卡的個人投資者可以直接通過本公司網(wǎng)站辦理開戶手續(xù),并通過"交銀施羅德基金管理有限公司e網(wǎng)行基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)"（以下簡稱"e網(wǎng)行"）辦理本基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，通過e網(wǎng)行辦理本基金申購業(yè)務(wù)的個人投資者將享受前端申購費率的優(yōu)惠，其他費率標準不變。
通過基金管理人網(wǎng)站（www.jysld.com或www.bocomschroder.com）進行網(wǎng)上申購本基金，前端收費模式優(yōu)惠費率具體如下：
申購金額（含申購費） 網(wǎng)上直銷前端申購優(yōu)惠費率
農(nóng)行卡 建行卡 浦發(fā)卡 興業(yè)卡 中信卡
50萬元以下 0.6% 0.75% 0.6% 0.6% 0.6%
50萬元（含）至100萬元 0.6% 0.6% 0.6% 0.6% 0.6%
100萬元（含）至200萬元 0.6% 0.4% 0.6% 0.6% 0.6%
通過農(nóng)行卡和興業(yè)卡進行網(wǎng)上申購的最高限額為單筆200萬元（不含200萬元），但不受日交易金額的限制。通過建行卡進行網(wǎng)上申購的最高限額為單筆200萬元（不含200萬元），每日累計認（申）購本基金管理人旗下所有基金的最高限額為500萬元（含500萬元）。通過浦發(fā)卡和中信卡進行網(wǎng)上申購的單筆申購及每日累計認（申）購本基金管理人旗下所有基金的最高限額為100萬元（含100萬元）。
本基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)情況調(diào)整上述交易費用和限額要求，并依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求提前進行公告。
（8）基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同調(diào)整申購費率和贖回費率,最新的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更,基金管理人最遲應(yīng)于新的費率開始實施3個工作日前在指定媒體上公告。
（三）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。其他具體不列入基金費用的項目依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金管理費和托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率或基金托管費率。調(diào)高基金管理費率或基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費率或基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前3個工作日在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。
（五）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十四、對招募說明書更新部分的說明
總體更新
本次更新招募說明書更新了"重要提示"、"基金管理人"、"基金托管人"、"相關(guān)服務(wù)機構(gòu)"、"基金份額的申購和贖回"、"基金的轉(zhuǎn)換""基金的投資"、"基金的業(yè)績"、"基金資產(chǎn)的估值"、"托管協(xié)議內(nèi)容的摘要"、"對基金份額持有人的服務(wù)"以及"其他應(yīng)披露事項"等部分的內(nèi)容。
"重要提示"部分
更新招募說明書所載內(nèi)容截止日期。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年12月14日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日。
"三、基金管理人"部分
1、"(一)基金管理人概況"：更新了公司人員情況。
2、"(二)主要人員情況"：更新一名董事個人信息；刪除一名前董事個人信息；更換一名監(jiān)事并增加其個人信息；刪除本基金前任基金經(jīng)理簡歷，并增加歷任基金經(jīng)理的表述；刪除投資決策委員會委員成員名單后關(guān)于新增基金經(jīng)理任職時間的表述。
"四、基金托管人"部分
更新：基金托管人基本情況及基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況等內(nèi)容。
"五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)"部分
"（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)"
增加："1、直銷機構(gòu)"中網(wǎng)上交易平臺的相關(guān)信息以及網(wǎng)上交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)辦理信息。更換本基金直銷機構(gòu)聯(lián)系人。增加公司客戶服務(wù)電話。
更新："2、場外代銷機構(gòu)"中中國農(nóng)業(yè)銀行相關(guān)信息并增加華泰證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司以及恒泰證券有限責任公司五家代銷機構(gòu)及其相關(guān)信息。
"八、基金份額的申購和贖回"部分
1、"(一)基金份額申購和贖回場所"
更換本基金直銷機構(gòu)聯(lián)系人，增加公司客戶服務(wù)電話。
增加：華泰證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司和恒泰證券有限責任公司五家代銷機構(gòu)及其相關(guān)信息。
2、"（六）基金的申購費和贖回費"
更新："1、申購費用"中本基金的前端申購費率分檔標準并增加該次費率分檔標準調(diào)整的公告說明。
增加："3、網(wǎng)上交易的有關(guān)費率"中增加中國建設(shè)銀行龍卡借記卡、上海浦東發(fā)展銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡和中信銀行借記卡作為本基金管理人網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)可用銀行卡，并增加相應(yīng)前端申購優(yōu)惠費率以及相應(yīng)網(wǎng)上直銷申購金額限額的信息。
3、刪除原"（十二）基金的轉(zhuǎn)換"部分。
4、"(十三)定期定額投資計劃"
增加：中國建設(shè)銀行、華泰證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司以及恒泰證券有限責任公司作為辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)。
5、新增"（十四）定期定額贖回計劃"部分，說明本基金在中國農(nóng)業(yè)銀行開通定期定額贖回業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。
新增"九、基金的轉(zhuǎn)換"部分，包括基金轉(zhuǎn)換的定義和基金轉(zhuǎn)換受理時間等相關(guān)內(nèi)容。
"十、基金的投資"部分
更新："基金投資組合報告"數(shù)據(jù)，相關(guān)數(shù)據(jù)截止時間為2007年9月30日。該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
"十一、基金的業(yè)績"部分
更新：基金的業(yè)績數(shù)據(jù)，相關(guān)數(shù)據(jù)截止期為2007年9月30日。該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
"十三、基金資產(chǎn)的估值"部分
根據(jù)2007年7月1日證券投資基金開始執(zhí)行的新《企業(yè)會計準則》以及對交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金合同和托管協(xié)議的修改，對基金估值方法、估值錯誤的處理方式相關(guān)內(nèi)容進行了對應(yīng)更新。
"二十一、托管協(xié)議內(nèi)容的摘要"部分
根據(jù)2007年7月1日證券投資基金開始執(zhí)行的新《企業(yè)會計準則》以及對交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金合同和托管協(xié)議的修改，對基金資產(chǎn)估值方法、估值錯誤的處理方式相關(guān)內(nèi)容進行了對應(yīng)更新。
"二十二、對基金份額持有人的服務(wù)"部分
"（一）持有人交易資料的寄送服務(wù)"及"（三）信息咨詢、查詢服務(wù)"
增加公司客戶服務(wù)電話。
"（二）網(wǎng)上交易服務(wù)"
新增中國建設(shè)銀行龍卡借記卡、上海浦東發(fā)展銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡和中信銀行借記卡基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)開通的相關(guān)信息并更新相關(guān)表述。
"二十三、其他應(yīng)披露事項"部分
增加：更新本基金季度披露信息，本基金管理人調(diào)整本基金前端申購費率分檔標準、開通本基金前端收費模式下轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，并更換一名監(jiān)事會成員的信息。
更新了自基金合同生效日以來涉及本基金的相關(guān)公告。
交銀施羅德基金管理有限公司
二○○八年一月二十八日
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