交銀施羅德穩健配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2007年第2號)
http://www.sina.com.cn 2008年01月28日 07:24 中國證券網
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交銀施羅德穩健配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）摘要（2007年第2號）
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二〇〇七年十二月
【重要提示】
交銀施羅德穩健配置混合型證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經2006年4月25日中國證券監督管理委員會證監基金字【2006】78號文核準募集。本基金基金合同于2006年6月14日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會審核同意，但中國證監會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。
投資有風險，投資人在認（申）購本基金前應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不代表未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。
本招募說明書所載內容截止日為2007年12月14日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日。本招募說明書所載的財務數據未經審計。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東銀城中路188 號交銀金融大廈
郵政編碼：200120
法定代表人：謝紅兵
成立時間：2005年8月4日
注冊資本：貳億元人民幣
存續期間：持續經營
聯系人：陳超
電話：(021)61055050
傳真：(021)61055034
交銀施羅德基金管理有限公司經中國證監會證監基金字[2005]128號文批準設立。公司股權結構如下：
股東名稱 股權比例
交通銀行股份有限公司（以下簡稱"交通銀行"） 65%
施羅德投資管理有限公司 30%
中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司 5%
（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
謝紅兵先生，董事長，雙學士學歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經理、總經理。
吳偉先生，董事，博士學歷。歷任交通銀行總行財會部財務處主管、副處長，總行預財部副總經理，現任交通銀行總行預財部總經理。
金大建先生，董事，碩士學歷。歷任交通銀行調查研究部副處長、總經理助理、副總經理、總經理，交通銀行上海分行副行長、交通銀行南京分行行長、交通銀行上海分行行長，交通銀行預算財務部總經理兼綜合經營辦主任，現任交通銀行投資管理部總經理。
周翔女士，董事，學士學歷。歷任交通銀行信貸部貸款處副主管、主管、交通銀行信貸部風險資產管理處副處長、交通銀行風險資產管理部債權處置處副處長、處長，現任交通銀行資產保全部總經理。
雷賢達先生，董事、總經理，學士學歷、加拿大證券學院和香港證券學院榮譽院士。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經理、寶源投資管理（香港）有限公司執行董事。曾任中國證監會開放式基金海外專家評審委員會委員。
葛禮達先生，董事，大專學歷。歷任施羅德集團信息技術工作集團信息技術部董事、施羅德集團首席營運官，現任施羅德集團亞太地區總裁。
孫祁祥女士，獨立董事，博士學歷、國務院政府特殊津貼專家、博士生導師。現任北京大學經濟學院副院長、風險管理及保險學系主任。
王松奇先生，獨立董事，博士學歷。歷任中國人民大學講師、中國社會科學院財貿所金融研究中心研究員，現任中國社會科學院金融研究中心副主任、研究員，北京創業投資協會常務副理事長、秘書長。
陳家樂先生，獨立董事，博士學歷。歷任香港科技大學金融學系副教授、教授，現任香港科技大學金融學系系主任。
2、基金管理人監事會成員
徐俊康先生，監事，學士學歷。曾任職于中國人民銀行長寧區辦事處和工商銀行長寧區辦事處，歷任交通銀行上海分行人事教育處副處長，交通銀行人事教育部副總經理、總經理，交通銀行黨委委員、紀委書記。經公司股東會2007年第三次會議通過，免去公司監事尹寶玉女士職務，選舉徐俊康先生擔任公司監事。
金玉鳳女士，監事，學士學歷。歷任海通證券有限公司辦公室副主任（主持工作）、交通銀行信托部主任科員、交通銀行基金托管部綜合處副處長、交通銀行資產托管部客戶服務處處長，現任交銀施羅德基金管理有限公司總經理助理。
裴關淑儀女士，監事，CFA、FRM，雙碩士學位。歷任寶源投資管理(香港)有限公司資訊科技部主管、業務延續計劃的負責人。曾任中國證監會開放式基金海外專家評審委員會委員，負責營運及IT部分。現任交銀施羅德基金管理有限公司監察稽核部經理。
3、公司高管人員
謝紅兵先生，董事長，雙學士學歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經理、總經理。
雷賢達先生，董事、總經理，學士學歷、加拿大證券學院和香港證券學院榮譽院士。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經理、寶源投資管理（香港）有限公司執行董事。曾任中國證監會開放式基金海外專家評審委員會委員。
吳建中先生，督察長，大專學歷。歷任交通銀行寧波分行副行長、行長、交通銀行風險資產管理部副總經理、總經理、交通銀行寧波分行行長、黨委書記。
許珊燕女士，副總經理，碩士學歷，高級經濟師。歷任湖南大學(原湖南財經學院)金融學院講師，湘財證券有限責任公司國債部副經理、基金管理總部總經理，湘財荷銀基金管理有限公司副總經理。
莫泰山先生，副總經理，碩士學歷。歷任中國證券監督管理委員會基金監管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監管部處長。
4、本基金基金經理
鄭拓先生，基金經理，CFA，美國芝加哥大學MBA。13年證券、基金從業經驗。歷任黑龍江省進出口公司業務代表、君安證券有限公司投資經理、廣達投資管理公司投資經理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金管理有限公司股票分析師、基金經理助理和基金經理。曾于2005年4月至2006年9月擔任海富通精選證券投資基金基金經理，于2005年8月至2007年3月擔任海富通股票證券投資基金基金經理，于2006年5月至2006年9月擔任海富通強化回報證券投資基金基金經理，2006年10月至2007年3月擔任海富通風格優勢證券投資基金基金經理。2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司，經本基金管理人公告自2007年7月4日起擔任本基金基金經理。
于暉先生，基金經理助理，金融學碩士，工學學士，工程師。5年證券、基金從業經驗，歷任上海證券有限公司研究發展中心研究員，申銀萬國證券研究所行業研究員，國聯安基金管理有限公司投資組合管理部高級研究員，曾獲2004年度"新財富"最佳分析師汽車行業全國第一名。2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司，任投資研究部研究員。
歷任基金經理：李旭利先生，2006年6月14日至2007年7月3日擔任本基金基金經理。
5、投資決策委員會成員
主席：李旭利 （投資總監）
委員：雷賢達 （董事、總經理）
莫泰山（副總經理）
趙楓 （基金經理）
陳曉秋（基金經理）
周煒煒（基金經理）
李立 （基金經理）
李家春（基金經理）
鄭拓 （基金經理）
上述人員之間無近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：2004年9月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：尹東
聯系電話：(010)67595003
中國建設銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經營歷史，其前身"中國人民建設銀行"于1954年成立，1996年易名為"中國建設銀行"。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。于2006年末，中國建設銀行市值達1,429.94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設銀行總資產為人民幣54,485.11億元，客戶存款為人民幣47,212.56億元。2006年，中國建設銀行實現凈利潤人民幣463.19億元，較上年增長18.02%，每股盈利為人民幣0.21元，平均資產回報率為0.92%，平均股東權益回報率為15%。中國建設銀行在中國內地設有1.4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。2006年8月24日，中國建設銀行在香港與美國銀行簽署協定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行(亞洲)股份有限公司100%的股權，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行(亞洲)有限公司更名為"中國建設銀行(亞洲)股份有限公司"。中國建設銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設銀行在《福布斯》2006年全球領先企業榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設銀行在"利息收入凈值最高的銀行"和"純利最高的銀行"兩項排名中均列第一位，被譽為"亞洲最賺錢的銀行"。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設銀行入選"最佳管理公司"、"最佳公司管治"、"最佳派息承諾"排行榜。
中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資委托托管團隊等8個職能處室，現有員工80余人。
2、主要人員情況
羅中濤，投資托管服務部總經理，曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的領導經驗。
李春信，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部工作，對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有較豐富相關工作經驗。
3、基金托管業務經營情況
截止到2007年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現金增利、華寶興業多策略增長、國泰金馬穩健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優勢、東方龍、博時主題行業、華富競爭力優選、華寶興業現金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優選、華夏深圳中小企業板ETF、交銀施羅德穩健配置、華寶興業收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優勢、中信穩定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優勢、銀華富裕主題、華夏優勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩健成長、信達澳銀領先增長、諾德價值優勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領先成長、華寶興業行業精選等51只開放式證券投資基金。
（二）基金托管人的內部控制制度
1、內部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和本行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管業務風險控制工作進行檢查指導。投資托管服務部專門設置了監督稽核處，配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。
3、內部控制制度及措施
投資托管服務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
1、監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。利用自行開發的"托管業務綜合系統--基金監督子系統"，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督，并定期編寫基金投資運作監督報告，報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
2、監督流程
（1）每工作日按時通過基金監督子系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控，發現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內容進行合法合規性監督。
（3）根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金投資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監會。
（4）通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求管理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監會。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1. 直銷機構
機構名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東銀城中路188號交銀金融大廈
法定代表人：謝紅兵
成立時間：2005年8月4日
電話：（021）61055023
傳真：（021）61055054
聯系人：張蓉
客戶服務電話：400-700-5000，（021）61055000
網址：www.jysld.com或www.bocomschroder.com
2. 代銷機構
場外代銷機構
（1）中國建設銀行
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
（2）中國農業銀行
住所：北京市海淀區復興路甲23號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
電話：（010）68297268
傳真：（010）85109219
聯系人：蔣浩
客戶服務電話：95599
網址：www.abchina.com
（3）交通銀行
住所：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯系人：曹榕
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
（4）廣東發展銀行股份有限公司
住所：廣州市農林下路83號
法定代表人：李若虹
聯系人：詹全鑫、張大奕
客戶服務電話：（020）38322542、38322974
網址：ebank.gdb.com.cn
（5）光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓
辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓
法定代表人： 王明權
電話：（021）68816000
聯系人：劉晨
客戶服務電話：10108998
網址：www.ebscn.com
（6）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818
傳真：（021）62569400
聯系人：芮敏棋
客戶服務電話：400-8888-666，（021）962588
網址：www.gtja.com
（7）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：黎曉宏
電話：（010）65186080
傳真：（010）65182261
聯系人：魏明
客戶服務電話：400-8888-108（免長途費）
網址：www.csc108.com
（8）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：（021）53594566
傳真：（021）53858549
聯系人：金蕓、楊薇
客戶服務電話：400-8888-001，（021）962503
網址：www.htsec.com
（9）廣發證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888-875
傳真：（020）87557985
聯系人：肖中梅
客戶服務電話：（020）87555888-875
網址：www.gf.com.cn
（10）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
電話：（010）66568587
聯系人：郭京華
客戶服務電話：800-820-1868
網址：www.chinastock.com.cn
（11）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈38－45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943666
傳真：（0755）82960140
聯系人：黃健
客戶服務電話：400-8888-111，（0755）26951111
網址：www.newone.com.cn
（12）興業證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯系人：楊盛芳
客戶服務電話：（021）68419974
網址：www.xyzq.com.cn
（13）湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海浦東銀城東路139號華能聯合大廈五層
法定代表人：陳學榮
電話：（021）68634518
傳真：（021）50543470
聯系人：陳偉
客戶服務電話：（021）68865020或當地營業部客服電話
網址：www.xcsc.com
（14）申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：謝平
電話：（021）54033888
聯系人：黃維琳
客戶服務電話：（021）962505
網址：www.sw2000.com.cn
（15）國都證券有限責任公司
住所：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王少華
電話：（010）64482828-390
聯系人：馬澤承
客戶服務電話：800-810-8809
網址：www.guodu.com
（16）華泰證券有限責任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777-950、248
傳真：（025）84579778
聯系人：李金龍、張小波
客戶服務電話：（025）84579897
網址：www.htsc.com.cn
（17）中信金通證券有限責任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
電話：（0571）85783715
傳真：（0571）85783771
聯系人：王勤
客戶服務電話：（0571）96598
網址：www.bigsun.com.cn
（18）中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市銀城中路200號39層
辦公地址：中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈39-40層
法定代表人：平岳
聯系人：張靜
客戶服務電話：400-620-8888
網址：www.bocichina.com
（19）中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
客戶服務電話：（0532）96577
網址：www.zxwt.com.cn
（20）恒泰證券有限責任公司
住所：內蒙古呼和浩特市新城區東風路111號
辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區東風路111號
法定代表人：劉汝軍
客戶服務電話：（0471）4961259，（021）68405273
網址：www.cnht.com.cn
場內代銷機構是指由中國證監會核準的具有開放式基金代銷資格,并經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員(以下簡稱"有資格的上證所會員")，名單詳見上海證券交易所網站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（二）份額登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層
辦公地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：陳耀先
電話：（010）58598839
傳真：（010）58598834
聯系人：朱立元
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯系人： 廖海
經辦律師： 廖海、呂紅
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
聯系電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
聯系人：陳兆欣
經辦注冊會計師：汪棣、薛競
四、基金的名稱
本基金名稱：交銀施羅德穩健配置混合型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金的投資目標：堅持并不斷深化價值投資的基本理念，充分發揮專業研究與管理能力，根據宏觀經濟周期和市場環境的變化，自上而下靈活配置資產，自下而上精選證券，有效分散風險，謀求實現基金財產的長期穩定增長。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、現金、短期金融工具、權證、資產支持證券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。在正常市場情況下，基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產凈值的35%-95%；債券資產占基金資產凈值的0%-60%；現金、短期金融工具、權證、資產支持證券以及中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產凈值的5%-65%，其中基金保留的現金以及投資于一年期以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。
八、基金的投資策略
本基金的投資策略為：把握宏觀經濟和投資市場的變化趨勢，根據經濟周期理論動態調整投資組合比例，自上而下配置資產，自下而上精選證券，有效分散風險。
1、資產配置
本基金將采用"自上而下"的多因素分析決策支持系統，結合定性分析和定量分析進行大類資產的配置。具體而言，首先利用經濟周期理論，對宏觀經濟的經濟周期進行預測，在此基礎上形成對不同資產市場表現的預測和判斷，確定基金資產在各類別資產間的分配比例，并隨著各類證券風險收益特征的相對變化，動態調整組合中各類資產的比例，以規避或分散市場風險，提高基金收益率。與傳統的配置型基金不同，借鑒施羅德集團在平衡型基金方面成功的投資經驗，本基金在資產配置方面有以下兩大特點。
第一大特點是本基金管理人在進行資產配置的時候，除了考察各類資產的風險收益特征隨市場環境的變化，同時關注資產之間相關性隨時間的變化。對于配置型基金而言，投資于債券資產是為了分散股票資產投資的風險，以達到投資中風險和收益的最佳平衡。但是隨著宏觀經濟環境和市場環境的變化，各類資產之間的相關性并不是一成不變的，最近一段時間的歷史未必總能很好地反映未來的情況。因此，本基金管理人在"自上而下"進行資產配置的時候，除了考慮到不同經濟周期下各類資產自身風險收益特征的變化，還會考察各類資產之間相關性隨時間的變化，以經風險調整后的收益最大化為前提確定各類資產最優的配置比例，并隨時間進行動態調整。
配置型基金靈活的資產配置使得基金管理人可以因時制宜，把握投資市場的變化趨勢，在有效分散風險的同時獲得長期穩定的投資回報。因此，正確把握投資市場的變化趨勢對于配置型基金的成敗至關重要。為了盡可能準確地把握投資市場變化的趨勢，本基金管理人在對各種證券進行收益率預測的時候，一方面避免從短期的歷史進行推斷可能造成的錯誤，在合理范圍內考察較長的歷史區間，同時前瞻性地預測中長期經濟環境的變化，并將該變化對證券未來收益的影響反映到對證券收益率的預期中去。這也是本基金的另一大特點。
具體操作中，本基金管理人采用經濟周期理論下的資產配置模型，通過對宏觀經濟運行指標、利率和貨幣政策等相關因素的分析，對中國的宏觀經濟運行情況進行判斷和預測，然后利用經濟周期理論確定基金資產在各類別資產間的戰略配置策略。
2、行業配置
本基金將通過對經濟周期、產業環境、產業政策和行業競爭格局的分析和預測，確定宏觀及行業經濟變量的變動對不同行業的潛在影響，得出各行業的相對投資價值與投資時機，并據此對基金股票投資資產的行業分布進行動態調整。
3、股票選擇
本基金綜合運用施羅德集團的股票研究分析方法和經濟周期理論精選股票構建成份股。具體分以下兩個層次進行：
（1）品質篩選
篩選出在財務及管理品質上符合基本品質要求的上市公司。
（2）風格配置和組合優化
對備選股票進行風格分類，利用經濟周期理論在不同風格類別的股票之間進行戰略配置，同時結合組合優化模型以實現盡可能高的經風險調整后的收益。
4、債券投資
配置型基金中債券投資管理的目標是分散股票投資的市場風險，保持投資組合穩定收益和充分流動性，追求基金資產的長期增值。在目前中國債券市場處于制度與規則快速調整的階段，對于債券投資組合的構建本基金管理人將采取自上而下的主動式管理，靈活運用各種消極和積極策略，尋找各種市場機會，獲得超過市場水平的平均收益。消極債券投資的目標是在滿足現金管理需要的基礎上為基金資產提供穩定的收益。積極債券投資的目標是利用市場定價的無效率來獲得低風險甚至是無風險的超額收益。
在全球經濟的框架下，本基金管理人對宏觀經濟運行趨勢及其引致的財政貨幣政策變化作出判斷，運用數量化工具，對未來市場利率趨勢及市場信用環境變化作出預測，通過組合優化進行合理的配置。
5、權證投資策略
本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎，配以權證定價模型尋求其合理估值水平，以主動式的科學投資管理為手段，充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征，通過資產配置、品種與類屬選擇，追求基金資產穩定的當期收益。
6、資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。
九、基金的業績比較標準
本基金的整體業績比較基準采用：
65%×MSCI中國A股指數+35%×新華雷曼中國全債指數
如果市場推出更具權威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數,則本基金管理人可以視情況在經過適當的程序后調整本基金的業績比較基準,并及時公告。
十、基金的風險收益特征
本基金是一只混合型基金，屬于證券投資基金產品中的中等風險品種，本基金的風險與預期收益處于股票型基金和債券型基金之間。本基金力爭在有效分散風險的前提下謀求實現基金資產長期穩定增長。
十一、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人中國建設銀行根據本基金合同規定,于2007年10月24日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本報告期為2007年7月1日至9月30日。
1、報告期末基金資產組合情況
資產類別 金額（元） 占基金總資產的比例
股 票 6,962,593,670.74 86.75%
權 證 138,918,938.00 1.73%
債 券 408,817,576.30 5.09%
銀行存款及清算備付金合計 355,702,957.12 4.43%
其他資產 159,681,340.62 1.99%
資產總值 8,025,714,482.78 100.00%
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
行業 股票市值（元） 占基金資產凈值比例
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采掘業 1,056,472,037.91 13.23%
C 制造業 2,108,235,589.77 26.40%
C0 食品、飲料 391,542,271.20 4.90%
C1 紡織、服裝、皮毛 - -
C2 木材、家具 130,750,000.00 1.64%
C3 造紙、印刷 11,952,165.40 0.15%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 81,287,927.10 1.02%
C5 電子 - -
C6 金屬、非金屬 973,401,068.34 12.19%
C7 機械、設備、儀表 495,504,472.06 6.20%
C8 醫藥、生物制品 - -
C99 其他制造業 23,797,685.67 0.30%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 20,126,494.08 0.25%
E 建筑業 101,314,103.00 1.27%
F 交通運輸、倉儲業 443,191,524.12 5.55%
G 信息技術業 30,913,311.00 0.39%
H 批發和零售貿易 787,193,729.81 9.86%
I 金融、保險業 1,212,922,989.07 15.19%
J 房地產業 1,064,970,092.29 13.33%
K 社會服務業 - -
L 傳播與文化產業 58,328,799.69 0.73%
M 綜合類 78,925,000.00 0.99%
合計 6,962,593,670.74 87.17%
3、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例
1 600036 招商銀行 9,000,000 344,430,000.00 4.31%
2 000024 招商地產 4,354,988 344,044,052.00 4.31%
3 000983 西山煤電 4,000,000 285,960,000.00 3.58%
4 000002 萬 科Ａ 9,220,700 278,465,140.00 3.49%
5 600150 中國船舶 951,400 260,674,086.00 3.26%
6 601318 中國平安 1,755,179 236,861,406.05 2.97%
7 600859 王府井 4,527,866 218,650,649.14 2.74%
8 600005 武鋼股份 11,896,027 210,202,797.09 2.63%
9 600000 浦發銀行 4,000,000 210,000,000.00 2.63%
10 601919 中國遠洋 4,648,902 209,479,524.12 2.62%
4、報告期末按券種分類的債券投資組合
債券種類 市值（元） 市值占基金資產凈值比例
國債 110,227,068.00 1.38%
央行票據 297,160,000.00 3.72%
金融債 - -
企業債 - -
可轉換債券 1,430,508.30 0.02%
合計 408,817,576.30 5.12%
5、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 市值（元） 市值占基金資產
凈值比例
1 0501034 05央行票據34 2,000,000 200,140,000.00 2.51%
2 010214 02國債⒁ 1,100,400 110,227,068.00 1.38%
3 701031 07央行票據31 1,000,000 97,020,000.00 1.21%
4 110971 恒源轉債 10,270 1,430,508.30 0.02%
6、報告期期末未持有資產支持證券。
7、投資組合報告附注
（1）報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查，在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。
（3）其他資產構成
其他資產 期末余額（元）
交易保證金 2,730,049.40
應收證券交易清算款 148,004,267.65
應收股利 -
應收利息 7,683,175.56
應收申購款 1,263,848.01
其他應收款 -
配股權證 -
買入返售債券 -
待攤費用 -
合計 159,681,340.62
（4）報告期期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末持有的權證明細
序號 權證代碼 權證名稱 數量（份） 成本總額（元）
1 030002 五糧YGC1 2,981,349 113,714,190.01
（6）交銀施羅德基金管理有限公司期末持有本基金份額36,169,956.19份，占本基金期末總份額的1.50%，報告期內未發生申購、贖回。
十二、基金的業績
基金業績截止日為2007年9月30日，所載財務數據未經審計師審計。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
1．基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
過去三個月 40.34% 1.83% 27.98% 1.39% 12.36% 0.44%
自基金合同生效日起至今（2006年6月14日－2007年9月30日） 242.45% 1.72% 159.33% 1.31% 83.12% 0.41%
2．基金合同生效以來基金份額凈值變動情況，并與同期業績比較基準的變動進行比較
本基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（時間2006年6月14日至2007年9月30日）
注：本基金基金合同生效日為2006年6月14日。圖示日期為2006年6月14日至2007年9月30日。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金財產撥劃支付的銀行費用；
4、基金合同生效后的信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；
7、基金的證券交易費用；
8、在有關規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，銷售服務費的具體計提方法、計提標準在有關公告中載明。
9、按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金基金合同終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1. 與基金運作有關的費用
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數，本基金年管理費率為1.5%
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數，本基金年托管費率為0.25%
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
（3）上述一、基金費用的種類中3－7、9項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，從基金財產中支付。
2. 與基金銷售有關的費用
（1）申購費
本基金的申購費用由申購人承擔，不列入基金財產，申購費用于本基金的市場推廣和銷售。場外申購可以采取前端收費模式和后端收費模式，場內申購目前只支持前端收費模式。
本基金的申購費率如下：
申購費率（前端） 申購金額（含申購費） 前端申購費率
50萬元以下 1.5%
50萬元（含）至100萬元 1.2%
100萬元（含）至200萬元 0.8%
200萬元（含）至500萬元 0.5%
500萬元以上（含500萬） 1000元
本基金管理人于2007 年12 月11日刊登公告，自2007年12月14日起統一旗下非貨幣市場基金的前端申購費率的分檔標準，統一后的費率分檔標準見上表。
申購費率（后端） 持有時間 后端申購費率
1年以內（含） 1.8%
1年-3年（含） 1.2%
3年-5年（含） 0.6%
5年以上 0
因紅利自動再投資而產生的基金份額，不再收取申購費用。
（2）申購份額的計算
場外申購可以采取前端收費模式和后端收費模式，場內申購目前只支持前端收費模式。
前端收費模式：
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/（1+申購費率）
申購費用=申購總金額-凈申購金額
申購份額=（申購總金額-申購費用）/ T日基金份額凈值
例一：某投資人投資4萬元申購本基金（非網上交易），申購費率為1.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.0400元，如果其選擇前端收費方式，則其可得到的申購份額為：
申購總金額＝40,000元
凈申購金額=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元
申購費用=40,000-39,408.87=591.13元
申購份額=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14份
如果投資人是場內申購，申購份額為37,893份，其余0.14份對應金額返回給投資人。
后端收費模式：
申購份額＝申購金額/T日基金份額凈值
當投資人提出贖回時，后端認購費用的計算方法為：
后端申購費用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費率
例二：某投資人投資4萬元申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為1.0400元，如果其選擇后端收費方式，則其可得到的申購份額為：
申購份額 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份
即：投資人投資4萬元申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為1.0400元，則可得到38,461.54份基金份額，但其在贖回時需根據其持有時間按對應的后端申購費率交納后端申購費用。
（3）贖回費用
贖回費用由基金贖回人承擔，贖回費用的25%歸基金資產，其余部分作為注冊登記等其他必要的手續費。
本基金的贖回費率如下：
贖回費率 持有期限 贖回費率
1年以內（含） 0.5%
1年到2年（含） 0.2%
超過2年 0%
（4）贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以以當日基金份額凈值為基準計算的贖回價格，贖回金額單位為"元"，計算結果保留到小數點后兩位，第三位四舍五入。
如果投資人在認（申）購時選擇交納前端申購費用，則贖回金額的計算方法如下：
贖回費用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率
贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值-贖回費用
例三：某投資人贖回1萬份基金份額，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80元
贖回金額 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20元
即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，假設贖回當日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,109.20元。
如果投資人在認（申）購時選擇交納后端申購費用，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
后端認（申）購費用＝贖回份額×認（申）購日基金份額凈值×后端認（申）購費率
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－后端認（申）購費用－贖回費用
例四：某投資人贖回1萬份基金份額，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.0160元，投資人對應的后端申購費是1.8%，申購時的基金凈值為1.0100元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.0160=10,160元
后端申購費用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元
贖回費用=10,160×0.5%=50.80元
贖回金額=10,160-181.80-50.80=9,927.40元
即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.0160元，投資人對應的后端申購費是1.8%，申購時的基金凈值為1.0100元，則其可得到的贖回金額為9,927.40元。
（5）轉換費
1）每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購，基金轉換費用相應由轉出基金的贖回費用及轉入基金的申購補差費用構成。
2）轉入基金時，從申購費用低的基金或無申購費用的貨幣市場基金向申購費用高的基金轉換，收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金或無申購費用的貨幣市場基金轉換，不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費率差額進行補差。
3）轉出基金時，轉出貨幣市場基金不收取贖回費用；轉出非貨幣市場基金收取贖回費用，贖回費用的25%歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。
4）前端收費模式下的基金轉換費率：
a.非貨幣市場基金（交銀精選、交銀穩健、交銀成長、交銀藍籌）之間的轉換及由非貨幣市場基金轉入貨幣市場基金（交銀貨幣），申購補差費用為0，投資人需支付轉出基金的贖回費用，具體如下：
轉出基金 轉入基金 持有時間 轉換費率(即贖回費率)
前端收費模式下
交銀精選
交銀穩健
交銀成長
交銀藍籌
交銀貨幣 1年以下（含1年） 0.5%
前端收費模式下
交銀成長
交銀穩健
交銀精選
交銀藍籌
1年至2年（含2年） 0.2%
2年以上 0
b.貨幣市場基金轉入非貨幣市場基金，贖回費用為0，投資人需支付轉入基金的申購費用，具體如下：
轉出基金 轉入基金 轉換金額 轉換費率(即申購費率)
交銀貨幣 前端收費模式下
交銀精選
交銀穩健
交銀成長
交銀藍籌 50萬元以下 1.5%
50萬元（含）至100萬元 1.2%
100萬元（含）至200萬元 0.8%
200萬元（含）至500萬元 0.5%
500萬元以上（含500萬） 1000元
5）基金管理人可以根據法律法規及基金合同的規定對上述收費方式和費率進行調整，并最遲應于調整后的收費方式和費率實施前3個工作日在中國證監會指定媒體上公告
（6）基金轉換份額的計算公式
A＝［B×C×（1－D）＋F］／E
其中：
A為轉入的基金份額；
B為轉出的基金份額；
C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值；
D為對應的轉換費率；
E為轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值；
F為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益（僅限轉出基金為貨幣市場基金的情形，否則F為0）。
轉入基金份額的計算精確到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，誤差部分歸基金財產。
例一：（前端收費模式下非貨幣市場基金之間進行轉換）：某投資人持有交銀精選前端收費模式的基金份額100,000份，持有期一年半，轉換申請當日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀穩健的基金份額凈值為2.2700。若該投資人將100,000份交銀精選前端基金份額轉換為交銀穩健前端基金份額，則轉入交銀穩健的基金份額為：
轉入份額=［100,000×1.2500×（1－0.2%）］／2.2700=54,955.95份
例二：（前端收費模式下非貨幣市場基金轉換為貨幣市場基金）：某投資人持有交銀精選前端收費模式的基金份額100,000份，持有期一年半，轉換申請當日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資人將100,000份交銀精選前端基金份額轉換為交銀貨幣，則轉入交銀貨幣的基金份額為：
轉入份額=［100,000×1.2500×（1－0.2%）］／1.00=124,750.00份
例三：（貨幣市場基金轉換為前端收費模式下非貨幣市場基金）：某投資人持有交銀貨幣A級基金份額100,000份，該100,000份基金份額未結轉的待支付收益為61.52元，轉換申請當日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資人將100,000份交銀貨幣基金份額轉換為交銀精選前端基金份額，則轉入交銀精選的基金份額為：
轉入份額=［100,000×1.00×（1－1.5%）+61.52］／1.2500=78,849.22份
（7）網上交易的有關費率
本基金管理人已開通中國農業銀行金穗借記卡（以下簡稱"農行卡"）、中國建設銀行龍卡借記卡（以下簡稱"建行卡"）、上海浦東發展銀行借記卡（以下簡稱"浦發卡"）、興業銀行借記卡（以下簡稱"興業卡"）和中信銀行借記卡（以下簡稱"中信卡"）的基金網上直銷業務，持有上述借記卡的個人投資者可以直接通過本公司網站辦理開戶手續,并通過"交銀施羅德基金管理有限公司e網行基金網上直銷系統"（以下簡稱"e網行"）辦理本基金的申購、贖回和轉換等業務，通過e網行辦理本基金申購業務的個人投資者將享受前端申購費率的優惠，其他費率標準不變。
通過基金管理人網站（www.jysld.com或www.bocomschroder.com）進行網上申購本基金，前端收費模式優惠費率具體如下：
申購金額（含申購費） 網上直銷前端申購優惠費率
農行卡 建行卡 浦發卡 興業卡 中信卡
50萬元以下 0.6% 0.75% 0.6% 0.6% 0.6%
50萬元（含）至100萬元 0.6% 0.6% 0.6% 0.6% 0.6%
100萬元（含）至200萬元 0.6% 0.4% 0.6% 0.6% 0.6%
通過農行卡和興業卡進行網上申購的最高限額為單筆200萬元（不含200萬元），但不受日交易金額的限制。通過建行卡進行網上申購的最高限額為單筆200萬元（不含200萬元），每日累計認（申）購本基金管理人旗下所有基金的最高限額為500萬元（含500萬元）。通過浦發卡和中信卡進行網上申購的單筆申購及每日累計認（申）購本基金管理人旗下所有基金的最高限額為100萬元（含100萬元）。
本基金管理人可根據業務情況調整上述交易費用和限額要求，并依據相關法規的要求提前進行公告。
（8）基金管理人可以根據法律法規規定及基金合同調整申購費率和贖回費率,最新的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。費率如發生變更,基金管理人最遲應于新的費率開始實施3個工作日前在指定媒體上公告。
（三）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費及其他費用，不得從基金財產中列支。其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。
（四）基金管理費和托管費的調整
基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率或基金托管費率。調高基金管理費率或基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率或基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在中國證監會指定的媒體上公告。
（五）基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。
十四、對招募說明書更新部分的說明
總體更新
本次更新招募說明書更新了"重要提示"、"基金管理人"、"基金托管人"、"相關服務機構"、"基金份額的申購和贖回"、"基金的轉換""基金的投資"、"基金的業績"、"基金資產的估值"、"托管協議內容的摘要"、"對基金份額持有人的服務"以及"其他應披露事項"等部分的內容。
"重要提示"部分
更新招募說明書所載內容截止日期。本招募說明書所載內容截止日為2007年12月14日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日。
"三、基金管理人"部分
1、"(一)基金管理人概況"：更新了公司人員情況。
2、"(二)主要人員情況"：更新一名董事個人信息；刪除一名前董事個人信息；更換一名監事并增加其個人信息；刪除本基金前任基金經理簡歷，并增加歷任基金經理的表述；刪除投資決策委員會委員成員名單后關于新增基金經理任職時間的表述。
"四、基金托管人"部分
更新：基金托管人基本情況及基金托管業務經營情況等內容。
"五、相關服務機構"部分
"（一）基金份額發售機構"
增加："1、直銷機構"中網上交易平臺的相關信息以及網上交易系統業務辦理信息。更換本基金直銷機構聯系人。增加公司客戶服務電話。
更新："2、場外代銷機構"中中國農業銀行相關信息并增加華泰證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司以及恒泰證券有限責任公司五家代銷機構及其相關信息。
"八、基金份額的申購和贖回"部分
1、"(一)基金份額申購和贖回場所"
更換本基金直銷機構聯系人，增加公司客戶服務電話。
增加：華泰證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司和恒泰證券有限責任公司五家代銷機構及其相關信息。
2、"（六）基金的申購費和贖回費"
更新："1、申購費用"中本基金的前端申購費率分檔標準并增加該次費率分檔標準調整的公告說明。
增加："3、網上交易的有關費率"中增加中國建設銀行龍卡借記卡、上海浦東發展銀行借記卡、興業銀行借記卡和中信銀行借記卡作為本基金管理人網上直銷業務可用銀行卡，并增加相應前端申購優惠費率以及相應網上直銷申購金額限額的信息。
3、刪除原"（十二）基金的轉換"部分。
4、"(十三)定期定額投資計劃"
增加：中國建設銀行、華泰證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司以及恒泰證券有限責任公司作為辦理定期定額投資業務的銷售機構。
5、新增"（十四）定期定額贖回計劃"部分，說明本基金在中國農業銀行開通定期定額贖回業務的相關信息。
新增"九、基金的轉換"部分，包括基金轉換的定義和基金轉換受理時間等相關內容。
"十、基金的投資"部分
更新："基金投資組合報告"數據，相關數據截止時間為2007年9月30日。該部分內容均按有關規定編制，并經基金托管人復核。
"十一、基金的業績"部分
更新：基金的業績數據，相關數據截止期為2007年9月30日。該部分內容均按有關規定編制，并經基金托管人復核。
"十三、基金資產的估值"部分
根據2007年7月1日證券投資基金開始執行的新《企業會計準則》以及對交銀施羅德穩健配置混合型證券投資基金基金合同和托管協議的修改，對基金估值方法、估值錯誤的處理方式相關內容進行了對應更新。
"二十一、托管協議內容的摘要"部分
根據2007年7月1日證券投資基金開始執行的新《企業會計準則》以及對交銀施羅德穩健配置混合型證券投資基金基金合同和托管協議的修改，對基金資產估值方法、估值錯誤的處理方式相關內容進行了對應更新。
"二十二、對基金份額持有人的服務"部分
"（一）持有人交易資料的寄送服務"及"（三）信息咨詢、查詢服務"
增加公司客戶服務電話。
"（二）網上交易服務"
新增中國建設銀行龍卡借記卡、上海浦東發展銀行借記卡、興業銀行借記卡和中信銀行借記卡基金網上直銷業務開通的相關信息并更新相關表述。
"二十三、其他應披露事項"部分
增加：更新本基金季度披露信息，本基金管理人調整本基金前端申購費率分檔標準、開通本基金前端收費模式下轉換業務，并更換一名監事會成員的信息。
更新了自基金合同生效日以來涉及本基金的相關公告。
交銀施羅德基金管理有限公司
二○○八年一月二十八日
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