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四川迪康科技藥業股份有限公司有限售條件的流通股上市公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要提示：
本次有限售條件的流通股上市數量為11,248,842股
本次有限售條件的流通股上市流通日為2008年1月31日
一、股權分置改革方案的相關情況
1、“公司股權分置改革于2007年1月8日經公司2007年度第一次臨時股東大會暨股權分置改革相關會議通過，以2007年1月17日作為股權登記日實施，于2007年1月23日實施后首次復牌。”
2、公司股權分置改革方案無追加對價安排。
二、股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾
對照《四川迪康科技藥業股份有限公司股權分置改革說明書》（修訂稿），限售股份持有人關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾如下：
1、公司全體非流通股股東均承諾：嚴格按照《上市公司股權分置改革管理辦法》等相關法律法規和規章的規定履行法定承諾義務。
2、中國科學院成都有機化學有限公司（以下簡稱“成都有機”）與成都達美途科技開發有限公司（以下簡稱“達美途科技”）于2006年4月26日簽訂《股份轉讓協議》，將其持有的公司股份全部轉讓給達美途科技。達美途科技承諾：
若在迪康藥業股權分置改革方案實施日前，成都有機向達美途科技轉讓的股份已完成過戶，則由達美途科技履行股權分置改革中相關的對價支付義務；若在迪康藥業股權分置改革方案實施日前上述股份已完成過戶，達美途科技所持該部分股份自改革方案實施之日起十二個月內不上市交易或者轉讓；若在迪康藥業股權分置改革方案實施日后完成過戶，達美途科技所持該部分股份不上市交易或者轉讓的期限為該部分股份自獲得上市流通權之日起不足十二個月的剩余期限，直至該部分股份被鎖定的總期限達十二個月為止。
成都有機承諾：若在迪康藥業股權分置改革方案實施日前，其向達美途科技轉讓的股份尚未完成過戶，則由其履行股權分置改革中相關的對價支付義務。
承諾履行情況：
1、成都有機向達美途科技轉讓股份至今仍未過戶，成都有機已按照承諾履行了在本次股權分置改革中需要履行的全部承諾義務。
2、本公司非流通股股東在承諾期內均如約履行其承諾事項。
三、股改實施后至今公司股本結構變化和股東持股變化情況
1、股改實施后至今，未發生除轉增以外的股本結構變化。
經公司2006年12月29日召開的2006年度第二次臨時股東大會表決通過，公司實施了《資金公積金定向轉增股本暨解決控股股東非經營性資金占用問題方案》:以資本公積金每10股定向轉增2.806分別向達美途科技轉增281,442股、成都有機轉增280,600股、四川省中藥研究所轉增140,300股，合計轉增702,342股；另外，公司以資本公積金向全體流通股股東（股改后）每10股定向轉增1.68084股，合計轉增14030000股。上述轉增的股份股權登記日為2007年1月19日,上市流通日為2007年1月23日。
本次有限售條件的流通股上市以公積金轉增后的股本總額為基數計算。
2、股改實施后至今，各股東持有有限售條件流通股的比例發生變化：
（1）公司公積金轉增導致的股東持股比例變化情況
公積金轉增前 公積金轉增后
股東名稱 股份數量（股） 占總股本 股份數量（股） 占總股本
比例 比例
四川迪康產業控股集團股 74,897,000 46.56% 74,897,000 42.65%
份有限公司
成都達美途科技開發有限 1,003,000 0.62% 1,284,442 0.73%
公司
中國科學院成都有機化學 1,000,000 0.62% 1,280,600 0.73%
有限公司
四川省中藥研究所 500,000 0.31% 640,300 0.36%
合計： 77,400,000 48.11% 78,102,342 44.48%
（2）股權司法劃轉導致的股東持股比例變化情況
股權司法劃轉前 股權司法劃轉后
股東名稱 股份數量（股） 占總股本 股份數量（股） 占總股本
比例 比例
四川迪康產業控股集團股 74,897,000 42.65% 66,853,500 38.07%
份有限公司
中國光大銀行股份有限公 0 0 8,043,500 4.58%
司成都分行
因中國光大銀行股份有限公司成都分行與本公司控股股東四川迪康產業控股集團股份有限公司（以下簡稱“迪康集團”）借款合同糾紛一案，四川省內江市中級人民法院于2008年1月22日對迪康集團質押給中國光大銀行股份有限公司成都分行的本公司48,173,000股中的8,043,500股限售流通股解除質押，于2008年1月22日通過司法劃轉過戶至中國光大銀行股份有限公司成都分行，并已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股權過戶手續。
原股東所持有限售條件的流通股份對應的上市流通總量不因股份司法劃轉而發生變化。本次迪康集團持有的*ST 迪康”8,043,500股限售流通股首次申請上市流通權利由中國光大銀行股份有限公司成都分行行使，迪康集團承諾將不再向上海證券交易所、登記結算公司申請上述“*ST 迪康”限售流通股的首次上市流通并繼續履行剩余66,853,500股有限售條件的流通股的上市流通有關承諾。
四、大股東占用資金的解決安排情況
公司不存在大股東占用資金。
五、保薦機構核查意見
德邦證券有限責任公司作為本公司股權分置改革的保薦機構，對公司相關股東解除限售事宜進行了核查，并出具核查意見如下：截止本核查意見出具日，迪康藥業持有有限售條件流通股的股東均嚴格履行了其在股改時所做的各項承諾；迪康藥業本次有限售條件的流通股上市流通不影響其他股改承諾的履行；迪康藥業提交的《有限售條件的流通股上市公告》中就股改實施至今的股本結構變化和股東持股變化情況的披露真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等情況；因迪康藥業不存在公司大股東占用上市公司資金的情形，故對大股東所持有的有限售條件流通股上市流通不構成影響；本次申請上市流通的有限售條件流通股數量符合《上市公司股權分置改革管理辦法》等法律、法規的有關規定以及各持有有限售條件流通股股東在股改時所做出的各項相關承諾。
迪康藥業本次有限售條件流通股的上市流通符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權分置改革管理辦法》、《上市公司股權分置改革業務操作指引》和《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規、規章、業務規則的規定。
德邦證券有限責任公司同意四川迪康科技藥業股份有限公司本次有限售條件的流通股上市流通。
六、本次有限售條件的流通股情況
1、本次有限售條件的流通股上市數量為11,248,842股；
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2008年1月31日；
3、有限售條件的流通股上市明細清單
持有有限售 持有有限售條 本次上市數量 剩余有限售條
序 股東名稱 條件的流通 件的流通股股 （單位：股） 件的流通股股
號 股股份數量 份占公司總股 份數量
本比例（%）
1 四川迪康產業控股集 66,853,500 38.07% 0 66,853,500
團股份有限公司
2 中國光大銀行股份有 8,043,500 4.58% 8,043,500 0
限公司成都分行
3 成都達美途科技開發 200 0.73 1,284,442 0
有限公司
4 中國科學院成都有機 1,280,600 0.73 1,280,600 0
化學有限公司
5 四川省中藥研究所 640,300 0.36 640,300 0
合計 78,102,342 44.48 11,248,842 66,853,500
4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況的差異情況：
（1）股改說明書披露有限售條件的流通股本次可上市數量為10,546,500股，本次實際可上市數量為11,248,842股，主要系公司實施了《資金公積金定向轉增股本暨解決控股股東非經營性資金占用問題方案》,以資本公積金每10股定向轉增2.806分別向達美途科技轉增281,442股、成都有機轉增280,600股、四川省中藥研究所轉增140,300股，合計轉增702,342股。故本次有限售條件的流通股上市以公積金轉增后的股本總額為基數計算。
（2）本公司控股股東迪康集團因與中國光大銀行股份有限公司成都分行借款合同糾紛一案，四川省內江市中級人民法院于2008年1月22日將其質押給中國光大銀行股份有限公司成都分行的本公司48,173,000股中的8,043,500股限售流通股解除質押并通過司法劃轉過戶至中國光大銀行股份有限公司成都分行。
除以上情形外，公司其他有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況完全一致。
5、此前有限售條件的流通股上市情況：
本次有限售條件的流通股上市為公司第一次安排有限售條件的流通股上市。
七、股本變動結構表
單位：股 本次上市前 變動數 本次上市后
有限售條件的 1、其他境內法人持有股份 78,102,342 -11,248,842 66,853,500
流通股份 有限售條件的流通股合計 78,102,342 -11,248,842 66,853,500
無限售條件 A股 97,500,000 +11,248,842 108,748,842
的流通股份 無限售條件的流通股份合計 97,500,000 +11,248,842 108,748,842
股份總額 175,602,342 0 175,602,342
特此公告
四川迪康科技藥業股份有限公司董事會
2008年1月26日
備查文件：
1、公司董事會有限售條件的流通股上市流通申請表
2、投資者記名證券持有數量查詢證明
3、保薦機構核查意見書
4、其他文件
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